2022年3月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題

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單選題（共70題，共70分）

1.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

4.下列關(guān)于理事長職權(quán)的說法，不正確的是()。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為()。

A.不適當(dāng)人選

B.不合規(guī)人選

C.不能接受人選

D.不敬業(yè)人選

6.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少()人的期貨或者證券從業(yè)時間在()年以上。

A.3;3

B.3;5

C.5;3

D.5;5

7.期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告()。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報()備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.期貨公司

B.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

9.除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

10.期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

11.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

12.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

A.公開、公平、公正、公信

B.公開、公平、公正、誠實(shí)信用

C.公開、公平、公正、自愿

D.公開、公平、公正、公序良俗

13.期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向()報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

14.中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

15.A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

16.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

17.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

18.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風(fēng)險基金

C.儲備基金

D.準(zhǔn)備基金

19.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

20.李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2022年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

21.（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

22.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

23.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

24.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

25.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息

26.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

27.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

28.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

29.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

30.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

31.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

32.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)

33.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

34.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

35.期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

36.期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

37.申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

38.下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

39.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

40.期貨公司計(jì)算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企韭會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

41.期貨公司營業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

42.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

43.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

44.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

45.申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

46.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

47.期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

48.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%

49.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2022年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

50.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

51.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

52.在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

53.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.向客戶提示風(fēng)險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

54.（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

55.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

56.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

57.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

58.交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

59.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

60.期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

61.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

62.下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

63.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

64.2022年，甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

65.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.責(zé)令限期整改

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

66.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

67.投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

68.某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

69.期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

70.王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B.參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

多選題（共50題，共50分）

71.下列關(guān)于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法，正確的是()。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.期貨交易所對投資者進(jìn)行結(jié)算

72.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括()。

A.及時向期貨交易所報告

B.及時向中國證監(jiān)會報告

C.及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉

73.會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括()。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

74.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)()。

A.遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范

B.與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)

C.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險

75.期貨交易所因下列()情形而解散。

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

76.除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

77.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

D.成交時間

78.（）違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰。

A.保險公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.期貨交易所

79.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當(dāng)（）。

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D.對重要事實(shí)予以明示

80.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.投資者

81.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

82.李斌擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中錯誤的是（）。

A.客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求

B.在向客戶提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對待

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)

D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益

83.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

84.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（）。

A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

85.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，采取強(qiáng)制措施

D.變更名稱

86.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有（）。

A.保證金制度

B.持倉限額和大戶持倉報告制度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

87.甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）。

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

B.如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查

88.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.自有資金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.銀行貸款

89.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。

A.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

B.及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶

C.及時結(jié)清相關(guān)費(fèi)用

D.及時撤銷非期貨類投資賬戶

90.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（）。

A.限倉制度和套期保值審批制度

B.大戶持倉報告制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶交易編碼制度

91.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議，則（）。

A.甲期貨公司可以置之不理

B.甲期貨公司應(yīng)及時處理

C.乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果予以確認(rèn)

D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長

92.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

93.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式

94.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

95.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（）。

A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

B.防范和隔離風(fēng)險

C.維護(hù)期貨市場的秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

96.下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

97.由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。

A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

98.因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。

A.張某

B.王某

C.趙某

D.李某

99.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有()。

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

100.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

101.甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是()。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額

D.不得對爭議處理方式進(jìn)行約定

102.下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有()。

A.期貨交易所不實(shí)行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

C.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人

103.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.制定或者修改章程

B.上市新的交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.取消交易品種

104.期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列()行為。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

105.（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.《指引》

106.出現(xiàn)（）等情況，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險

B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

107.可由期貨公司住所地的中國證盟會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是（）。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事

108.期貨公司有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的

109.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得（）。

A.從事信托投資

B.從事股票投資

C.從事非自用不動產(chǎn)投資

D.間接參與期貨交易

110.在我國，（）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.國有企業(yè)

C.事業(yè)單位

D.國有控股企業(yè)

111.客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.計(jì)算機(jī)

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.書面

D.電話

112.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

113.期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.為投資者的投資贏取收益

D.查處違規(guī)行為

114.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。

A.申請人依法解散

B.申請人撤回申請材料

C.擬任人死亡或者喪失行為能力

D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

115.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

116.期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報的

117.我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨自營業(yè)務(wù)

D.為其股東提供融資業(yè)務(wù)

118.2022年11月26日，王某通過甲期貨公司進(jìn)行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2022年3月期貨合約10手，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價格成交，則（）。

A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元

B.差價利益必須返還給王某

C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益

D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理

119.A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000元的