申萬宏源證券青島分公司年下半年員工合規(guī)廉潔誠信執(zhí)業(yè)知識測試附有答案

申萬宏源證券青島分公司2023年下半年員工合規(guī)廉潔誠信執(zhí)業(yè)知識測試[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[單選題]*○青島分公司本部○萊西煙臺路營業(yè)部○青島海爾路營業(yè)部一、單選題(每小題3分)[共10題]1、下列關(guān)于證券基金行業(yè)文化，說法錯誤的是（）[單選題]*A、合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)B、健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求C、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證D、健康良好的行業(yè)文化與全面深化資本市場改革聯(lián)系不大(正確答案)2、證券經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》的，協(xié)會可視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采?。ǎ┑茸月晒芾泶胧?。[單選題]*A、談話提醒、要求參加強化培訓(xùn)I、警示、責(zé)令所在機構(gòu)給予處理(正確答案)B、公開譴責(zé)C、內(nèi)通報批評D、暫停執(zhí)業(yè)3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于（）前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。[單選題]*A、每年1月30日B、每年3月30日C、每年4月30日(正確答案)D、每年6月30日4、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)不包括:（）[單選題]*A、本公司的證券研究報告B、基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見C、投資顧問在日常工作中掌握的其他客戶交易和持倉信息(正確答案)D、其他證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告5、證券公司及其從業(yè)人員的以下做法正確的是:（）[單選題]*A、由于客戶身體不適，不方便操作賬戶，為提供更好的服務(wù)，由客戶告知賬戶和密碼，接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行賬戶操作B、與高凈值客戶簽署委托理財協(xié)議，并約定收益平分C、證券投資顧問根據(jù)證券投資顧問協(xié)議約定為客戶提供大勢研判、行業(yè)熱點、板塊分析等投資建議(正確答案)D、投資顧問通過微信朋友圈作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議6、關(guān)于公司各部門及其員工開設(shè)互聯(lián)網(wǎng)公眾賬號(如微信公眾號、抖音賬號、今日頭條賬號、微博賬號)，下列說法不正確的是（）[單選題]*A、各部門員工原則上不得在互聯(lián)網(wǎng)公眾賬號信息服務(wù)平臺注冊涉及公司名稱、品牌名稱、商標(biāo)標(biāo)識等字樣/圖樣的個人互聯(lián)網(wǎng)公眾賬號B、各部門員工根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況確有需要注冊個人互聯(lián)網(wǎng)公眾賬號的，應(yīng)向財富管理事業(yè)部履行審批程序，簽署個人互聯(lián)網(wǎng)公眾賬號運營承諾函，并納入公司統(tǒng)一歸口管理C、公司證券投資顧問人員根據(jù)財富管理事業(yè)部的統(tǒng)一安排，以公司證券投資顧問名義注冊互聯(lián)網(wǎng)個人公眾賬號并進(jìn)行信息內(nèi)容生產(chǎn)發(fā)布的，按照公司《證券投資顧問公眾賬號生產(chǎn)運營管理規(guī)程》進(jìn)行管理D、公司各單位及員工的互聯(lián)網(wǎng)公眾賬號可以宣傳推薦私募基金產(chǎn)品(正確答案)7、以下行為符合融資融券業(yè)務(wù)管理要求的是:（）[單選題]*A、協(xié)助客戶將融資融券賬戶出租、出借給第三方使用B、為幫助客戶滿足融資融券開戶所需最低資產(chǎn)要求，協(xié)助客戶向第三方借款并轉(zhuǎn)入客戶賬戶C、指導(dǎo)客戶通過融資融券交易進(jìn)行繞標(biāo)或套現(xiàn)操作D、客戶完成融資融券合同簽署后，及時將融資融券合同交付給客戶并由客戶簽收(正確答案)8、分支機構(gòu)及其從業(yè)人員在銷售私募基金、私募資管產(chǎn)品事，以下做法正確的是:（）[單選題]*A、向合格投資者之外的單位、個人銷售B、為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利C、匯集多名客戶資金以員工個人名義購買D、對客戶提供的資產(chǎn)證明、收入證明或者納稅憑證等材料的真實性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性進(jìn)行審慎核查(正確答案)9、對客戶傳達(dá)交易所的監(jiān)管函件，以下做法正確的是:（）[單選題]*A、采取轉(zhuǎn)述、客戶當(dāng)場查看等方式將監(jiān)管信息轉(zhuǎn)達(dá)給客戶(正確答案)B、以傳真、郵件、拍照、圖片、復(fù)印件等方式將交易所監(jiān)管函件直接轉(zhuǎn)發(fā)給客戶C、將交易所監(jiān)管函件透露給其他客戶D、將交易所監(jiān)管函件透露給其他證券公司10、證券經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)，向協(xié)會報告。[單選題]*A、五日B、十日C、十個工作日(正確答案)D、五個工作日二、多選題(每小題5分)[共10題]1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利（）*A、以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益(正確答案)B、違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(正確答案)C、其他謀取不正當(dāng)利益的情形(正確答案)D、直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益(正確答案)2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員（）等情形時，對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。*A、離職(正確答案)B、聘用、晉級、提拔(正確答案)C、審計、稽核(正確答案)D、休假;3、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:（）*A、為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利(正確答案)B、客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)(正確答案)C、向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資(正確答案)D、違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配(正確答案)4、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中,不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:（）*A、委托不具備資質(zhì)的人員或者機構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益(正確答案)B、協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)(正確答案)C、通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益(正確答案)D、安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易(正確答案)5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益:（）*A、提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利(正確答案)B、提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益(正確答案)C、安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易”(正確答案)D、直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(正確答案)E、其他輸送不正當(dāng)利益的情形(正確答案)6、證券公司分支機構(gòu)及其從業(yè)人員在向客戶營銷宣傳金融產(chǎn)品時，不得宣傳預(yù)期收益，不得違規(guī)承諾收益、承諾本金不受損失、承諾限定損失金額或比例，不得違規(guī)使用下列哪些可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險或者忽視風(fēng)險的表述:（）*A、安全、無風(fēng)險(正確答案)B、保證、承諾、保險(正確答案)C、有保障、高收益(正確答案)D、坐享財富增長(正確答案)E、安心享受成長(正確答案)F、盡享牛市(正確答案)7、某營業(yè)部員工在營業(yè)部擔(dān)任投資顧問期間，存在代客戶作出交易決策并向客戶保證收益的行為。以下說法正確的是:（）*A、證券投資顧問可向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策(正確答案)B、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策(正確答案)C、證券投資顧問不得向客戶承諾保本保收益(正確答案)D、證券投資顧問不得代客戶進(jìn)行證券認(rèn)購、交易等工作(正確答案)8、下列哪幾類金融產(chǎn)品不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介:（）*A、私募資產(chǎn)管理計劃(正確答案)B、信托計劃(正確答案)C、收益憑證(正確答案)D、私募基金(正確答案)9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等相關(guān)活動時，應(yīng)符合以下相應(yīng)要求（）:*A、清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和公司的基本情況、與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識，做好投資者教育(正確答案)B、如實向客戶傳遞公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不得夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容(正確答案)C、在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)對客戶的基本情況進(jìn)行必要的了解，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(正確答案)D、在執(zhí)業(yè)過程中，提示客戶可以超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動10、公司相關(guān)單位及工作人員在從事會計核算工作中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當(dāng)利益:（）*A、偽造、變造、隱匿或故意銷毀會計憑證、會計賬簿和其他會計資料，提供虛假財務(wù)會計報告等虛假會計信息(正確答案)B、侵占或挪用所管理現(xiàn)金和銀行存款等貨幣資金(正確答案)C、違規(guī)泄露公司經(jīng)營、財務(wù)和稅務(wù)等數(shù)據(jù)信息(正確答案)D、偽造財務(wù)印章、違規(guī)使用財務(wù)印章(正確答案)E、對外虛開發(fā)票(正確答案)三、判斷題(每小題2分)[共10題]1、合規(guī)考核中，對于重大合規(guī)事項，可實行一票否決制（）。[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤2、系統(tǒng)內(nèi)組織調(diào)動、集團內(nèi)工作調(diào)配等情形，應(yīng)當(dāng)由新單位根據(jù)員工的工作職位、工作職責(zé)或涉密情況，與員工簽訂競業(yè)限制協(xié)議（）。[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員應(yīng)當(dāng)誠實、公正、公平地對待客戶，在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向公司報告并采取措施予以避免;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫絻?yōu)先對待（）。[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤4、現(xiàn)在開發(fā)客戶難度大，可以考慮直接或者變相向客戶返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)（）。[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)5、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得以違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）。[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員登記為證券投資顧問并向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時遵守公司證券投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)管理要求。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員未登記為證券投資顧問的，可以向客戶提供投資顧問服務(wù)。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)7、嚴(yán)禁公車私用、私駕。嚴(yán)禁超編、超標(biāo)購置公車，但可根據(jù)實際情況為公車增加高檔配置或豪華內(nèi)飾。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)8、對工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為，按照公司《問責(zé)辦法（試行）》《問責(zé)后果運用