2017年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識真題及答案_第1頁
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文檔簡介

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項(xiàng)符合題目要第1題證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()?！灸愕拇鸢浮康?題所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總【你的答案】第3題投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進(jìn)行的?！灸愕拇鸢浮康?題我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有(),履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過【你的答案】第5題在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。A.已上市A股B.已上市B股【你的答案】【答案解析】目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%,ST股票為5%,但股票、基金上市首日無此限制。第6題取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會【你的答案】第7題金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。【你的答案】【答案解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定第8題證券市場監(jiān)管原則中，()要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的【你的答案】第9題一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)()的格局?！灸愕拇鸢浮康?0題金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。【你的答案】第11題以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是()?！灸愕拇鸢浮康?2題融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為()。A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價格)×100%B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%【你的答案】【答案解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/

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