2024特種設備風險分級管控工作規(guī)范

特種設備風險分級管控工作規(guī)范目 次前 言 III1范圍 12規(guī)性用件 13術和義 14工流程 25工準備 36風識別 47風分析 58風評價 59風分管控 610督查 911通記錄 912續(xù)進 9附錄(料)險單 10附錄(料)業(yè)風險單 11附錄(料)險管控單 12附錄(料)險記錄表 13附錄(料)種風險析典管措施 14附錄(料)SCL安檢查表 15附錄(料)JSA/JHA方法 16附錄(料)險（LS）評法 17附錄(料)業(yè)風險度價（LEC） 19IPAGEPAGE1特種設備風險分級管控工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了特種設備使用單位（以下簡稱使用單位）開展風險分級管控的工作流程、工作準備、風險評估、風險分級管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進。（GB/T16856機械安全風險評估實施指南和方法舉例GB/T23694風險管理術語GB/T24353風險管理原則和實施指南GB/T26610承壓設備系統(tǒng)基于風險的檢驗實施導則GB/T27921風險管理風險評估技術GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南T/CPASEGT011特種設備風險管控導則DB32/T4088特種設備雙重預防機制建設規(guī)范《市場監(jiān)管總局關于進一步加強特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作的意見》（國市監(jiān)特設〔2020〕198號）《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險報告規(guī)定》（江蘇省人民政府令第140號）《江蘇省防范遏制重特大事故構建雙重預防機制實施辦法》（蘇安辦〔2016〕103號）《關于印發(fā)江蘇省防范遏制特種設備重特大事故構建雙重預防機制實施方案的通知》（蘇質監(jiān)特發(fā)〔2017〕83號）GB/T23694及DB32/T4088中界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1可接風險 acceptablerisk在法律法規(guī)框架下使用單位接受風險的程度?？山邮茱L險取決于風險評判準則及使用單位能承受風險程度。3.2定性險析 qualitativeriskanalysis以工程推斷和經(jīng)驗為基礎分析失效可能性與后果的方法。［來源：GB/T26610.1-2011，3.16，有修改］3.3定量險估 quantitativeriskassessment［來源：GB/T26610.1-2011，3.17，有修改］3.4風險件 riskincident由工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導致傷害和健康損害的情況。3.5風險級 levelofrisk單一風險或組合風險的大小。以后果和可能性的組合來表達。［來源：GB/T23694-2013，4.6.1.8］3.6風險受 riskacceptance接受某一特定風險的決定。注1：風險接受可以不經(jīng)風險應對,還可以在風險應對過程中發(fā)生。注2：接受的風險要受到監(jiān)督和評審。［來源：GB/T23694-2013，4.7.1.6］3.7剩余險 residualrisk風險應對之后仍然存在的風險，剩余風險還被稱為“留存的風險”。注：剩余風險可包括未識別的風險。［來源：GB/T23694-2013，4.8.1.6］f。工作準備工作準備溝通和記錄持續(xù)改進監(jiān)督檢查風險分級管控風評風險評價風險分析風險識別圖1風險分級管控流程（b)風險分級管控各層級、人員的職責；c)風險分級管控體系實施方案；d)e)f)人員的風險分級管控培訓考核制度。內(nèi)容套）。（（A）（B）E）。JA（CL（F（H（FMEA）對于復雜、危險工藝采用危險與可操作性分析法（HAO、事故樹分析法（FA、故障（FMECA）GB/T26610GB/T16856GB/T26610GB/T16856。（D）H（LSGB/T26610注：GB/T26610中規(guī)定的高風險、中高風險、中風險、低風險，分別對應本標準中重大風險、較大風險、一般風險、低風險。I法（LEC）、風險程度分析法（MES）等進行。GB/T27921（22b)落在可接受風險區(qū)，風險處于很低的水平，該風險是可以被接受的，無需采取風險管控改進措施。圖2可接受風險基準圖b）c）d）e）使用單位在選擇風險控制措施時應考慮以下原則：a）可行性；b）安全性；c）可靠性；d）經(jīng)濟性；風險控制措施類別風險控制措施類別包括但不限于以下類別：a）e）（GB/T45001GB/T33000c）d）是否已選定最佳的解決方案。（。表1風險管控要求風險等級管控要求重大風險廠）較大風險（可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。一般風險（（（）3）在嚴重傷害后果相關的場合或公眾聚集場所，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。低風險（的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。以下情形直接確定為重大風險：100d）——監(jiān)測事件,分析變化及其趨勢；——發(fā)現(xiàn)內(nèi)部和外部環(huán)境信息的變化,包括風險本身的變化、可能導致的風險控制措施及其實施優(yōu)先次序的改變；——監(jiān)督并記錄風險控制揩施實施后的剩余風險；——對照風險控制計劃,檢查工作進度與計劃的偏差；——報告關于風險水平、風險控制措施和風險管理制度的遵循情況。140使用單位應按照DB32/T4088的要求開展持續(xù)改進工作。PAGEPAGE10表A.1給出了設備風險點清單記錄樣式。

附錄A）表A.1設備風險點清單單位： 序號特種設備名稱種類類別品種位號/所在部位是否為公眾聚集場所備注12345填表期審日期填表說明：1、特種設備名稱：參照特種設備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按《特種設備目錄》要求填寫；3、對于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號特種設備，可做合并處理，在備注欄注明設備數(shù)量。表B.1給出了作業(yè)過程風險清單記錄樣式。

附錄B表B.1單位NO:序號作業(yè)名稱作業(yè)活動內(nèi)容相關特種設備崗位/地點活動頻率備注123456表日核： 期示例填表說明：作業(yè)名稱：1、可參考特種設備常見風險事件分析中的作業(yè)名稱填寫；2、對于涉及同一作業(yè)的多種同型號特種設備，可做合并處理。表C.1給出了風險分級管控清單記錄樣式。

附錄C（資料性）風險點檢查項目檢查要求評價級別管控級別可能導致的事故特征及后果管控措施管控層級風險點檢查項目檢查要求評價級別管控級別可能導致的事故特征及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱1設備/充裝作業(yè)123應急處置等方面。表D.1給出了風險評估記錄表記錄樣式。

附錄D）表D.1序號檢查項目標準要求不符合標準情況、事故特征及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別改進措施分析： 日期： 審核： 日期：附錄E（資料性）特種設備風險分析及典型管控措施表E.1給出了特種設備風險分析及典型管控措施記錄樣式。表E.1風險來源風險描述風險因素管控措施適用范圍1515附錄F（資料性）SCL安全檢查表a）有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；b）事故案例和行業(yè)經(jīng)驗；c）通過系統(tǒng)分析，確定風險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容；d）研究成果。F1。F1序號檢查項目檢查內(nèi)容依據(jù)標準結論備注”“人-物管理?！肮芾?616附錄G（JobSafetyAnalysis（JobHazardAnalysis）JSA記錄樣表見表G1表G1 JSA記表XXXX作業(yè)JSA記錄表編號：作業(yè)活動：XXXX作業(yè)區(qū)域/工藝過程：分析人員：日期：序號作業(yè)步驟危害描述現(xiàn)有控制措施補充控制措施備注注：為某作業(yè)JSA記錄表模板。該表主要包括兩部分內(nèi)容：作業(yè)信息和作業(yè)安全分析。JSAPAGEPAGE17附錄H（資料性）風險矩陣（LS）評價法（：LSR（R）H3L（L）H1；S（S）H2；R值越見表H4。表H1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標準5能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)，或經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1能發(fā)生事故或事件。表H2事件后果嚴重性（S）判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失企業(yè)形象其他5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上重大國際影響15萬人以下轉移的；起重機械整體傾覆的；3）客運索道、大型游樂設施高空12小時以上的。4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上省內(nèi)影響50012起重機械主要受力結構件折斷或者起升機構墜落的；4）3.512小時以下的；5）大型游樂設施高空滯留人員1小時以上12小時以下的。3的安全方規(guī)定等聽力喪失、慢性病1萬元以上地區(qū)影響1）壓力容器、壓力管道有毒介質泄漏，造成500人以下2客運索3.5大型游樂設施高空滯留人員1小時以下的。2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下公司及周邊范圍造成設備嚴重故障。1完全符合無傷亡無損失形象沒有受損造成設備一般故障。表H3 安風等判準則（R）控措風險等級風險值（R值）應采取的行動/控制措施1級重大風險20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估。2級較大風險15-163級一般風險9-12可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通。4級低風險1-8表H4 風矩表低風險一般風險較大風險低風險一般風險較大風險重大風險重大風險低風險低風險一般風險較大風險重大風險低風險低風險一般風險一般風險較大風險低風險低風險低風險低風險一般風險低風險低風險低風險低風險低風險果 4等 32級1 1 2 3 4 5可能性等級附錄I（資料性）作業(yè)條件風險程度評價（LEC）作業(yè)條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風險點識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種風險源所帶來的風險可采用如下方法：D＝L×E×C式中：D—風險值；L—發(fā)生事故的可能性大小；E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。（L）0事故或危險事件發(fā)生可能性分值見表I1。表I1事故或危險事件發(fā)生可能性分值分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可能設想0.2極不可能0.1實際不可能I2。表I2暴露于潛在危險環(huán)境的分值