2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷7

1.［單選］［1分］決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇是（）

履行的合規(guī)管理職責。

【答案】B

【解析】證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承

擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：①審議批準合規(guī)管理的基本制度；②審議批

準年度合規(guī)報告；③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任

的高級管理人員；④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇；⑤

建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制；⑥評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管

理中存在的問題；⑦公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

A.股東（大）會

B.董事會

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.分支機構負責人

2.［單選］［1分］根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司子公司的風

險管理工作負責人向證券公司（）履行風險報告義務。

【答案】A

【解析】《證券公司全面風險管理規(guī)范》第十八條規(guī)定，子公司風險管理工作

負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報

告義務。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重

不低于50%o

A.首席風險官

B.監(jiān)事會

C.全體股東

D.董事會

3.［單選］［1分］證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相

關服務時，下列各項中，不屬于證券公司經(jīng)營管理層的職責的是（）。

【答案】B

【解析】證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工

作承擔責任，履行下列職責：①組織實施董事會相關決議；②建立責任明確、

程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協(xié)調機制；③

完善績效考核和責任追究機制；④公司章程規(guī)定或董事會授權的其他信息技術

管理職責。

A.組織實施董事會相關決議

B.審議信息技術應急預案

C.完善績效考核和責任追究機制

D.建立信息技術管理組織架構

4.［單選］［1分］“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，其

中，合規(guī)是（）。

【答案】A

【解析】“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健〃是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場

長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向，其中，合規(guī)是底線、誠信是義務、專業(yè)是特

色、穩(wěn)健是保證。

A.底線

B.義務

C.特色

D.保證

5.［單選］［1分］根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙協(xié)議應由（），且必須以書面形

式訂立。

【答案】D

【解析】為了明確合伙人之間的權利義務，使合伙人和合伙企業(yè)在長期的生產(chǎn)

經(jīng)營活動中始終遵守約定的規(guī)則，維護合伙企業(yè)正常的經(jīng)營秩序，合伙企業(yè)設

立時，合伙協(xié)議應由全體合伙人協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立。

A.主要合伙人協(xié)商一致

B.2個以上的合伙人協(xié)商一致

C.一致行動人協(xié)商一致

D.全體合伙人協(xié)商一致

6.［單選］［1分］證券市場的行業(yè)自律規(guī)則不包括（）。

【答案】B

【解析】行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關法律、行政法規(guī)、

部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規(guī)則。證券市場的行

業(yè)自律規(guī)則包括以下幾類：①證券交易所制定的自律規(guī)則；②中國證券業(yè)協(xié)會

制定的自律規(guī)則；③中國證券登記結算有限責任公司制定的自律規(guī)則。

A.證券交易所制定的自律規(guī)則

B.中國證監(jiān)會制定的自律規(guī)則

C.中國證券登記結算有限責任公司制定的自律規(guī)則

D.中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則

7.［單選］［1分］根據(jù)《公司法》，有限責任公司由（）個以下的股東出資建

立。

【答案】A

【解析】根據(jù)我國《公司法》，設立有限責任公司，應當具備下列條件：（1）

股東符合法定人數(shù)，有限責任公司由50個以下股東出資設立；（2）有符合公

司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額；（3）股東共同制定公司章程；（4）有

公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構；（5）有公司住所。

A.50

B.100

C.200

D.20

8.［單選］［1分］下列關于基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是

（）。

【答案】D

【解析】基金財產(chǎn)債權債務的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基

金財產(chǎn)獨立性內涵的應有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體

現(xiàn)在：1.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性。2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全。3.有

利于保護基金份額持有人的合法權益。4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基

金的運作效率。

A.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

B.有利于保障基金財產(chǎn)的安全

C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

D.有利于保護基金管理人的合法權益

9.［單選］［1分］關于證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員的相關規(guī)定

錯誤的是（）。

【答案】D

【解析】證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上

發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構

的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

A.證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真

件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名

B.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時，應當注

明出處和著作權人

C.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或

者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

D.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投

資咨詢文章、報告或者意見時，可使用筆名，并對投資風險作充分說明

10.［單選］［1分］上市公司信息披露應遵循（）原則。

【答案】D

【解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)

事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、

完整、及時、公平。

A.真實、準確、完整、權威

B.真實、準確、完整、審慎

C.真實、準確、完整、有效

D.真實、準確、完整、及時

11.［單選］［1分］下列對風險承受能力進行五級分類的投資人為（）。

【答案】B

【解析】經(jīng)過評估，經(jīng)營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至

少劃分為Cl、C2、C3、C4、C5五個等級。

A.個人投資者

B.普通投資者

C.專業(yè)投資者

D.機構投資者

12.［單選］［1分］證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵

守（）的原則。

【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第三條、第四條，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循

公開、公平、公正的原則。證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地

位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

A.自愿、有償、誠實信用

B.自愿、無償、誠實信用

C.公平、自愿、誠實信用

D.公平、有償、誠實信用

13.［單選］［1分］證券公司辦理證券客戶交易結算資金存放的指定商業(yè)銀行名

單，應由（）確定并公告。

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，客戶的交易結算資金的存取，應當

通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易

結算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務院證券監(jiān)督管理機

構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構確定并公告。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.中國人民銀行

D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

14.［單選］［1分］證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公

司簽訂書面委托協(xié)議，下列不屬于委托協(xié)議應當載明的內容有（）。

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條，證

券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明

下列事項：①介紹業(yè)務的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介

紹業(yè)務對接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關費用的分擔

方式；⑥違約責任；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

A.介紹業(yè)務對接規(guī)則

B.客戶投訴的接待處理方式

C.證券公司代期貨公司收付期貨保證金的賬戶管理制度

D.報酬支付及相關費用的分擔方式

15.［單選］［1分］下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案追訴標準的表述，正

確的是（）。

【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追

訴標準的規(guī)定（二）》第五條，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集

辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，

非法募集資金金額在1000萬元以上的，應予立案追訴。

A.非法募集資金金額在1000萬元以上的

B.非法募集資金金額在5000萬元以上的

C.非法募集資金金額在2000萬元以上的

D.非法募集資金金額在3000萬元以上的

16.［單選］［1分］某證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，制造證券交易假象，

誘導大量投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場

秩序，并獲得了巨大的利益，這種行為可以被認定為（）。

【答案】A

【解析】操縱證券、期貨市場是指：①單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者

持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；②與他人串通以事先約定的時

間、價格和方式相互進行交易；③在自己實際控制的賬戶之間進行交易，或者

以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易價格、交

易量等）的行為。操縱證券、期貨市場罪的客觀方面表現(xiàn)為利用其資金、信息

等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。

A.操縱市場行為

B.內幕交易行為

C.惡意競爭行為

D.市場欺詐行為

17.［單選］［1分］證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內未能

完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)

務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過（）。

【答案】C

【解析】證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內未能完成整改

的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整

頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

A.20天

B.1個月

C.3個月

D.6個月

18.［單選］［1分］期貨交易所實行（）結算制度。

【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨及衍生品法》，期貨交易實行當日無負債結算制度。在期

貨交易場所規(guī)定的時間，期貨結算機構應當在當日按照結算價對結算參與人進

行結算；結算參與人應當根據(jù)期貨結算機構的結算結果對交易者進行結算。結

算結果應當在當日及時通知結算參與人和交易者。

A.T+2日無負債

B.即時無負債

C.當日無負債

D.T+1日無負債

19.［單選］［1分］私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管

理產(chǎn)品和集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品，其中，集合資產(chǎn)管理計劃要求投資者人數(shù)最多不

超過（）。

【答案】D

【解析】按照投資者人數(shù)不同，私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品和

集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。證券期貨經(jīng)營機構可以為單一投資者設立單一資產(chǎn)管理計

劃，也可以為多個投資者設立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者

人數(shù)不少于2人，不超過200人。

A.50

B.100

C.150

D.200

20.［單選］［1分］下列關于證券公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正

當理由的說法，錯誤的是（）。

【答案】C

【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則

規(guī)定公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能是合規(guī)負責人本

人申請，或被中國證監(jiān)會責令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤

勉盡責等情形。

A.由合規(guī)負責人本人申請

B.被中國證監(jiān)會責令更換

C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負責人協(xié)商一致調整崗位

D.確有證據(jù)證明合規(guī)負責人未能勤勉盡責的

21.［單選］［1分］根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理是指證

券公司（）參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風

險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及

全程管理。

【答案】D

【解析】全面風險管理包含“全員’’的含義，要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及

全體員工，從上到下，共同參與風險管理。

A.董事會及經(jīng)理層

B.經(jīng)理層及全體員工

C.公司高級管理人員

D.董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同

22.［單選］［1分］下列關于信息技術服務機構的說法錯誤的是（）。

【答案】D

【解析】證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息

技術服務機構提供產(chǎn)品或服務，但證券公司依法應當承擔的責任不因委托而免

除或減輕。

A.證券公司不得將日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施

B.信息技術服務機構服務的范圍包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評

C.證券公司應當在選擇信息技術服務機構之前，制定更換服務提供方的流程及

預案

D.證券公司可以委托信息技術服務機構提供產(chǎn)品或服務，依法應當承擔的責任

可以免除或減輕

23.［單選］［1分］甲、乙、丙、丁均準備申請成為財務顧問主辦人，公司了解

到以下情況，甲在1年前負有數(shù)額較大的債務，到期前已經(jīng)清償，乙在2年前

有違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年

前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會的紀律處分，不符合財務顧問主辦人申

請條件的人是（）。

【答案】B

【解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人

應當具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行

業(yè)務經(jīng)歷；③參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合

格；④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；⑤未負有數(shù)額較

大到期未清償?shù)膫鶆?；⑥最?4個月無違反誠信的不良記錄；⑦最近24個月

未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；⑧最近36個月未

因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。丙在2年前因

執(zhí)法行為違法違規(guī)受到處罰，不符合條件。

A.甲

B.丙

c.T

D.乙

24.［單選］［1分］根據(jù)公司法，高級管理人員不包括（）。

【答案】B

【解析】根據(jù)我國《公司法》，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財

務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

A.經(jīng)理

B.董事長

C.副經(jīng)理

D.財務負責人

25.［單選］［1分］根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，（）可以從

事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務活動。

【答案】C

【解析】根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，從事技術、風險監(jiān)控、

合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。

A.證券經(jīng)紀人

B.技術人員

C.柜臺業(yè)務經(jīng)辦人員

D.合規(guī)管理人員

26.［單選］［1分］以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務資格條件的是

（）O

【答案】A

【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：①具有證券經(jīng)

紀業(yè)務資格；②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務

經(jīng)營風險和內部管理風險；③公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國

證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形；④財務狀況良好，最近2年各項

風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)

定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資

料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶

之間的糾紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶

與產(chǎn)品的適當性匹配管理；⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司

管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登

記結算機構組織的測試；⑨有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量

的專業(yè)人員；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

A.信息系統(tǒng)安全運行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故

B.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年

C.最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

D.公司最近2年未因涉嫌違法違規(guī)正在被證監(jiān)會立案調查

27.［單選］［1分］根據(jù)《證券法》，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在

指定的商業(yè)銀行，()管理。

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條，證券公司從事證券經(jīng)紀

業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單

獨立戶管理。

A.采取銀證轉賬方式

B.在證券公司主賬戶下設子賬戶

C.按資金量大小分類設置賬戶

D.以每個客戶的名義單獨立戶

28.［單選］［1分］下列關于擅自發(fā)行股票、債券罪構成要件的說法，正確的是

()。

【答案】D

【解析】A項，單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員

和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。BCD三項，擅自發(fā)行股

票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單

位。

A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金

B.犯罪主體只能是單位

C.犯罪主體只能是自然人

D.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

29.［單選］［1分］對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度

設置相應的重新審核期限，原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過

（）,低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。

【答案】A

【解析】對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應

的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審

核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限

時長的兩倍。對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司

在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核。

A.半年，兩倍

B.一年，兩倍

C.半年，四倍

D.一年，三倍

30.［單選］［0分］中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和

采取的監(jiān)督管理措施的誠信信息，其效力期限為（）年。

【答案】B

【解析】《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔

案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事

處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。

A.3

B.5

C.6

D.10

31.［單選］［1分］下列關于證券公司創(chuàng)新業(yè)務的表述，錯誤的是（）。

【答案】A

【解析】證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，包括但不限于：①

建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序；②在可行性研究的基礎

上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備(報批)程序；③對創(chuàng)新業(yè)

務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法；

④注重業(yè)務創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標行為。

A.具備相應注冊資本即可開展創(chuàng)新業(yè)務

B.建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序

C.在可行性研究的基礎上，及時與中國證監(jiān)會溝通

D.及時糾正偏離目標行為

32.［單選］［1分］證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是

()O

【答案】B

【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：①風險覆蓋率不得低

于100%；②資本杠桿率不得低于8%；③流動性覆蓋率不得低于100%；④凈穩(wěn)

定資金率不得低于100%o

A.風險覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于10%

C.流動性覆蓋率不得低于100%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

33.［單選］［1分］下列各項中，關于信息技術治理委員會的說法錯誤的是

()O

【答案】B

【解析】信息技術治理委員會應當由高級管理人員以及合規(guī)管理部門、風險管

理部門、稽核審計部門、主要業(yè)務部門、信息技術管理部門等部門負責人組

成，可聘請外部專業(yè)人員擔任信息技術治理委員會委員或顧問。

A.證券公司應當在公司管理層下設立信息技術治理委員會或指定專門委員會負

責制定信息技術戰(zhàn)略并審議相關事項

B.證券公司不得聘請外部專業(yè)人員擔任信息技術治理委員會委員

C.信息技術治理委員會應當由高級管理人員以及合規(guī)管理部門、風險管理部

門、稽核審計部門、主要業(yè)務部門、信息技術管理部門等部門負責人組成

D.信息技術規(guī)劃、信息技術投入預算及分配方案、信息技術應急預案等事項都

應通過信息技術治理委員會審議

34.［單選］［1分］下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

【答案】C

【解析】組織，是指一定數(shù)量的自然人為實現(xiàn)特定目的而依法組成的機構。作

為法律主體的組織根據(jù)其性質和特征，可以分為三類：①國家機關，如國家的

立法機關、行政機關、司法機關等；②營和性法人或非法人組織，如公司、合

伙企業(yè)等；③非營利和性法人或社會組織，如政黨、行業(yè)協(xié)會、基金會等。

A.國家機關

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會組織

35.［單選］［1分］封閉式基金的基金份額在基金合同期限內（）。

【答案】B

【解析】封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額

持有人不得申請贖回的基金。與之對比，開放式基金是指基金份額總額不固

定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

A.只能在基金合同約定的期限內申請贖回

B.不得申請贖回

C.可在任何時間、場所申請贖回

D.可以申請贖回

36.［單選］［1分］下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀業(yè)務具體規(guī)

范要求的是（）。

【答案】A

【解析】證券公司經(jīng)紀業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券法》

《證券公司監(jiān)督管理條例》《客戶交易結算資金管理辦法》《證券登記結算管

理辦法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)

范》《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》《中國證券登記結

算有限責任公司證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施細則》《內地與香港股票市場交易互

聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結算管理辦法》

C.《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

37.［單選］［1分］投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。

【答案】D

【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額

的比例，投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50虬

A.80%

B.60%

C.100%

D.50%

38.［單選］［1分］按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專

業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且

具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者，此類投資者需提供相關證明材料，經(jīng)經(jīng)營

機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。

【答案】B

【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三

類。第一類是專業(yè)機構投資者，即經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、

金融機構發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基

金、合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFH）等。

第二類投資者是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且

具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者。此類投資者需提供相關訂明材料，經(jīng)經(jīng)營

機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請

轉化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的

前提下，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意其轉化。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

39.［單選］［1分］根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保

薦方式，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（）家。

【答案】C

【解析】證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦

的保薦機構不得超過2家。

A.10

B.5

C.2

D.3

40.［單選］［1分］證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，在證券登記結算機構開立

（）用于客戶融資融券交易的證券結算。

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十條，證券公司經(jīng)營融資

融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬

戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收

賬戶。融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶

歸還的證券，不得用于證券買賣；客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委

托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券；信用交易

證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算；信用交易資金交收賬戶用于

客戶融資融券交易的資金結算。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融券專用賬戶

41.［多選］［2分］證券公司違反中國證監(jiān)會相關規(guī)定構成公司治理結構不健

全、內部控制不完善等情形的，下列屬于證券公司直接負責人員可以被采取監(jiān)

管措施的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任。證券公司及

其子公司、基金管理公司及其子公司違反中國證監(jiān)會相關規(guī)定構成公司治理結

構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券公司、基金管理公司及其直接負

責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《證券投資基金

法》《證券公司監(jiān)督管理條例》采取行政監(jiān)管措施。

故本題選ABCD選項。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.其他直接責任人員

42.［多選］［2分］發(fā)生下列（）事項時發(fā)行人應聘請具有保薦機構資格的證

券公司履行保薦職責。

【答案】ABCD

【解析】本題考查應當聘請保薦機構的情形。發(fā)行人申請從事下列事項，依法

采取承銷方式的，應當聘請有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：（1）首

次公開發(fā)行股票并上市（A項正確）；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債

券（B項正確）；（3）公開發(fā)行存托憑證（C項正確）；（4）中國證監(jiān)會認定的

其他情形（D項正確）。

故本題選ABCD選項。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

C.公開發(fā)行存托憑證

D.中國證監(jiān)會認定的其他情形

43.［多選］［2分］下列產(chǎn)品中，可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的

有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查柜臺市場的產(chǎn)品種類。在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品

包括但不限于以下私募產(chǎn)品：（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設立

或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品；（2）銀行、保險公司、

信托公司等其他機構設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品；（3）金融

衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品。

故本題選ABCD選項。

A.金融衍生品

B.代銷銀行的理財產(chǎn)品

C.代銷信托公司的信托計劃

D.證券公司發(fā)行的私募集合資產(chǎn)管理計劃

44.［多選］［2分］下列屬于證券公司為保障首席風險官能夠充分行使履行職責

所必需知情權的情形有（）。

【答案】ACD

【解析】證券公司應當保障首席風險官能夠充分行使履行職責所必需的知情權:

首席風險官有權參加或者列席與其履行職責相關的會議（A項正確），調閱相

關文件資料，獲取必要信息（C、D項正確）。B選項體現(xiàn)的是保障首席風險官

的獨立性，并非知情權，B項錯誤。

故本題選擇ACD選項。

A.首席風險官有權參加或列席與其履行職責相關會議

B.公司董事不得違反規(guī)定程序，直接向首席風險官下達指令

C.首席風險官可以調閱與其履職相關文件資料

D.首席風險官可以獲取與其履職相關必要信息

45.［多選］［2分］證券公司風險管理部門具備3年以上的（）等有關領域工

作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%o

【答案】AC

【解析】本題考查證券公司全面風險管理。證券公司風險管理部門具備3年以

上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工

比例應不低于2%o

故本題選AC選項。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

46.［多選］［2分］根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關

于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查財務顧問主辦人。A項正確，財務顧問的法定代表人或者其

授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦

人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。B項錯誤，財

務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向部門

負責人、內部核查機構負責人等相關負責人報告，并對中國證監(jiān)會提出的問題

進行充分的研究、論證，審慎回復（并非直接盡快回復）。C項正確，財務顧

問及其財務顧問主辦人應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員

及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。D項正確，財務顧問主

辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。

故本題選ACD選項。

A.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名

B.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成

員商議后直接盡快回復

C.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信

息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密

D.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓

47.［多選］［2分］符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向

不特定對象發(fā)行證券的，A項符合；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人

的，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內。B項不符合，D項符合；

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，C項符合。

故本題選ACD選項。

A.向不特定對象發(fā)行證券的

B.向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

D.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，但依法實施員工持股計劃的員工人

數(shù)不計算在內

48.［多選］［2分］下列人員中，不屬于證券投資咨詢人員的有（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查證券投資咨詢人員內容。證券投資咨詢人員主要包括證券投

資顧問及證券分析師兩類。

故本題選ABC選項。

A柜臺崗

B.合規(guī)專員

C.財務顧問主辦人

D.證券分析師

49.［多選］［2分］根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，下列人員符合從事證券

業(yè)務條件的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查從業(yè)條件。從業(yè)人員應當持續(xù)符合下列條件：（1）品行良好;

（2）具備從事證券基金業(yè)務所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務相關的專業(yè)知

識；（3）最近3年未因犯罪被判處刑罰（B、D項符合）；（4）不存在《證券

法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定

的情形；（5）最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取

消基金從業(yè)資格；（6）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已

經(jīng)屆滿（A、C項符合）；（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條

件。

故本題選擇ABCD選項。

A.王先生被中國證監(jiān)會認定為市場禁入者，但已過禁入期

B.李先生，最近三年未受過刑事處罰

C.張女士未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施

D.郭女士在五年前曾因犯罪被判處刑罰

50.［多選］［2分］下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）

【答案】ABC

【解析】本題考查禁止操縱證券市場的行為。禁止任何人以下列手段操縱證券

市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：（1）單獨或者通過合

謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣（A項屬

于）；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易（B

項屬于）；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易（C項屬于）；（4）

不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（5）利用虛假或者不確定的

重大信息，誘導投資者進行證券交易；（6）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預

測或者投資建議，并進行反向證券交易；（7）利用在其他相關市場的活動操縱

證券市場；（8）操縱證券市場的其他手段。D項屬于利用未公開信息進行交易

的行為，并非操縱市場。

故本題選擇ABC選項。

A.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量

B.與他人串通，以約定的時間、價格和方式相互交易，影響證券交易價格或交

易量

C.在自己實際控制的賬戶間進行證券交易，影響證券交易價格或交易量

D.利用非公開信息買賣證券

51.［多選］［2分］下列違規(guī)披露信息的情形中，應承擔刑事責任的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的刑事責任。依法負有信息披露

義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計

報告（A、C項正確），或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，

嚴重損害股東或者其他人利益（D項正確），或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直

接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處

或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

故本題選ACD選項。

A.向股東提供虛假的財務會計報告的甲公司

B.財務會計報告存在前期差錯的乙公司

C.丙公司向社會公眾提供的財務會計報告隱瞞了重要事實

D.丁公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東利益

52.［多選］［2分］根據(jù)《證券法》，下列屬于可能對上市公司、股票在國務院

批準的其他全國性證券交易場所交易的公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大

事件的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券交易《證券法》第八十條第二款，前款所稱重大事件包

括：（1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。（A選項表述正確）（2）公

司的重大投資行為，公司在一年內購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額

30%,或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的

30%;（3）公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯(lián)交易，可能對公司的

資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；（4）公司發(fā)生重大債務和未能清

償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（B選項表

述錯誤，未強調重大）（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；（7）公

司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責；

（C選項表述正確）（8）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份

或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從

事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；（D選項表述正確）（9）公

司分配股利、增資的計劃，公司股權結構的重要變化，公司減資、合并、分

立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；（10）涉及公

司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（11）

公司涉嫌犯罪被依法立案調査，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、

高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；（12）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)

定的其他事項。

故本題選ACD選項。

A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B.公司發(fā)生虧損或者損失

C.公司的經(jīng)理發(fā)生變動

D.實際控制人持有股份情況發(fā)生較大變化

53.［多選］［2分］下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務適用的法律法規(guī)、部

門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。

【答案】AD

【解析】本題考查證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務的法律依據(jù)?！蹲C券法》《證券

公司監(jiān)督管理條例》（B項屬于）是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定證券經(jīng)紀業(yè)務

相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。證券公司經(jīng)紀業(yè)務涉及的主要

部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結算資金管理辦法》《證券登記結算管

理辦法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)

范》《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》《中國證券登記結

算有限責任公司證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施細則》《內地與香港股票市場交易互

聯(lián)互通機制若干規(guī)定》（C項屬于）等，對證券經(jīng)紀業(yè)務進行了具體要求。本

題要求選擇的是不屬于的，

故本題選擇AD選項。

A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

D.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

54.［多選］［2分］下列關于證券公司治理的基本要求的說法，正確的有

（）O

【答案】ABD

【解析】本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：（1）

建立健全''三會一層”的組織架構，明確職責劃分；（2）不得侵犯客戶合法權益;

（3）建立完備的內部控制體系；（4）建立穩(wěn)健的薪酬制度。

故本題選ABD選項。

A.建立健全〃三會一層〃組織架構，明確職責劃分

B.不得侵犯客戶的合法權益

C.搭建先進的信息系統(tǒng)

D.建立完備的內部控制體系

55.［多選］［2分］下列關于公司對外擔保的說法，符合我國《公司法》要求的

有（）。

【答案】AD

【解析】本題考查公司法的總論。A選項表述正確，公司可以向其他企業(yè)投資；

但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資

人。B選項表述錯誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章

程的規(guī)定，由董事會或股東會、股東大會決議。C選項表述錯誤，公司為公司

股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或股東大會決議。D選項表述

正確，公司章程對投資或擔保的總額及單項投資或擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，

不得超過規(guī)定的限額。

故本題選AD選項。

A.除法律另有規(guī)定外，公司向其他企業(yè)投資時，不得成為對所投資企業(yè)的債務

承擔連帶責任的出資人

B.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議

C.公司不能為公司股東和實際控制人提供擔保

D.公司章程可以對擔保的總額作出規(guī)定

56.［多選］［2分］根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，應

當遵守證券行業(yè)自律管理的主體包括（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券自律管理機構的內容。區(qū)域性股權市場運營機構、證券

公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實《規(guī)范》及相關自律要求情

況的監(jiān)督檢查。

故本題選ABCD選項。

A.區(qū)域性股權市場運營機構

B.區(qū)域性股權市場運營機構從業(yè)人員

C.參與區(qū)域性股權市場的證券公司

D.參與區(qū)域性股權市場的證券公司從業(yè)人員

57.［多選］［2分］李某和張某發(fā)起設立甲股份有限公司，公司成立后李某向銀

行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法錯

誤的是（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查公司對外投資和擔保。公司為公司股東或者實際控制人提供

擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議（B項正確，ACD項錯誤）。對于被擔

保人股東或者受被擔保實際控制人支配的股東，不得參加該擔保事項的表決。

該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過。本題要求選擇錯誤

項，

故本題選ACD選項。

A.由董事會或者股東大會進行決議

B.必須經(jīng)股東大會決議

C.李某自行辦理擔保事項

D.由董事會作出決議

58.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司風險處置條例》，證券公司出現(xiàn)下列（）

情況且情節(jié)嚴重時，證監(jiān)會可以對其接管。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券公司風險處置條例內容。證券公司有下列情形之一的，

國務院證券監(jiān)督管理機構可以將其證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管;情節(jié)嚴

重的，可以對該證券公司進行接管：（1）治理混亂、管理失控；（A選項表述正

確）（2）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補；（B選項表述正確）（3）在證券交

易結算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大；（C選項表述正確）（4）

風險控制指標不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務危機；（D選項表述正確）（5）其他

可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

故本題選ABCD選項。

A.治理混亂，管理失控

B.挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補

C.在證券交易結算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大

D.風險控制指標不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務危機

59.［多選］［2分］證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員，陳某為信息技術人

員，錢某為合規(guī)人員，楊某為證券經(jīng)紀人，以下違反證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的

有（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定。A項違反，營銷人員不得經(jīng)辦客戶

賬戶及客戶資金存管業(yè)務。B項違反，負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位

應當獨立于其他部門和崗位。C項違反，從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人

員不得從事營銷（客戶招攬屬于營銷活動）、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務

活動。D項不違反，證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招

攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

故本題選擇ABC選項。

A.張某為客戶辦理開立證券賬戶業(yè)務

B.陳某承擔營業(yè)部風險監(jiān)控工作

C.錢某從事客戶招攬業(yè)務

D.楊某從事客戶招攬業(yè)務

60.［多選］［2分］下列關于證券交易所負責人的說法，錯誤的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券交易所的組織架構。有下列情形之一的，不得擔任證券

交易所的負責人:一是因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證

券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解

除職務之日起未逾5年（A項錯誤，B項正確）；二是因違法行為或者違紀行為

被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的

專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年（C項錯誤，D項

錯誤）。

故本題選擇ACD選項。

A.2015年4月因違紀行為被解除職務的交易所負責人張某，2018年10月可任

命為某證券交易所負責人

B.2012年5月因違法行為被解除職務的證券公司董事王某，2018年4月可任命

為某證券交易所負責人

C.2014年8月因違紀行為被撤銷資格的律師李某，2018年3月可任命為某證券

交易所負責人

D.2016年3月因違法行為被撤銷資格的注冊會計師趙某，2018年9月可任命為

某證券交易所負責人

61.［多選］［2分］證券公司建立信息技術應急管理機制，應當包括以下（）

內容。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券公司應急管理的相關內容證券公司借助信息技術手段從

事證券基金業(yè)務活動的，應當建立信息技術應急管理的組織架構（A選項正

確），確定重要業(yè)務及其恢復目標（B選項錯誤），制訂應急預案，配置充足

資源，穩(wěn)妥處置信息技術突發(fā)事件（C選項正確），并積極開展應急演練和信

息技術應急管理的評估與改進（D選項正確）。

故本題選ACD選項。

A.建立信息技術應急管理的組織架構

B.確定全部業(yè)務恢復目標

C.制訂應急預案，穩(wěn)妥處置信息技術突發(fā)事件

D.積極開展應急演練和信息技術應急管理的評估與改進

62.［多選］［2分］某有限責任公司股東會決定解散該公司，該公司下列行為不

符合法律規(guī)定的有（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查有限責任公司的清算組。A項符合法律法規(guī)，有限責任公司

的清算組由股東組成。股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采

納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議的做法正確。B項不符合法律法

規(guī)，清算組應當自成立之日起10日內通知債權人。清算組成立15日后，將公

司解散一事通知了全體債權人的做法錯誤。C項不符合法律法規(guī)，清算組發(fā)現(xiàn)

公司財產(chǎn)不足清償債務的，應當依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。在清理公司財

產(chǎn)過程中，清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務，遂通知債權人不再清償

的做法錯誤。D項不符合法律法規(guī)，公司財產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務前，不得分

配給股東，清算組經(jīng)集體表決，決定清償債務前將公司辦公家具分給股東的做

法錯誤。

故本題選BCD選項。

A.股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一

名律師參加清算組的建議

B.清算組成立15日后，將公司解散一事通知了全體債權人

C.在清理公司財產(chǎn)過程中，清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務，遂通知

債權人不再清償

D.清算組經(jīng)集體表決，決定清償債務前將公司辦公家具分給股東

63.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，

下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法，正確的是（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。A項說法錯誤，證

券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收

付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。B項說

法正確，證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。C項說法正

確，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送

的安全和獨立。D項說法正確，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財

務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

故本題選BCD選項。

A.證券公司應當代理客戶進行期貨結算

B.證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易

C.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的

安全和獨立

D.證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

64.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司流動性風

險管理的目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險采?。ǎ┑却?/p>

施，以有效管控流動性風險。

【答案】AD

【解析】本題考查證券公司流動性風險管理。證券公司流動性風險管理的目標

是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和

控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

故本題選AD選項。

A.識別、計量

B.分析、調查

C.報告、調整

D.監(jiān)測、控制

65.［多選］［2分］關于證券金融公司開展轉融通業(yè)務的證券來源的說法，正確

的有（）。

【答案】AB

【解析】本題考查證券金融公司開展轉融通業(yè)務的相關規(guī)定。證券金融公司開

展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券:第一，自有資金和證券（A說法正

確）；第二，通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券（B說法正確）；第

三，通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金;第四，依法籌集的其他資金和證

券。

故本題選AB選項。

A.證券金融公司自有證券

B.證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的證券

C.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券

D.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券

66.［多選］［2分］下列關于有限合伙企業(yè)不能償還到期債務的說法，正確的有

（）O

【答案】BC

【解析】本題考查有限合伙企業(yè)債務承擔。有限合伙企業(yè)中的普通合伙人對合

伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任;有限合伙人以其認繳的出資額為限

對合伙企業(yè)債務承擔責任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債權人可以依法?/p>

人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣

告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任。（B、C項說法

正確）

故本題選BC選項。

A.債權人不能要求合伙人清償

B.債權人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請

C.債權人可以要求普通合伙人清償

D.債權人可以要求有限合伙人清償

67.［多選］［2分］發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格有實質性影響的重

大事件時，下列管理人的做法，正確的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值

或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當及時將有關該重大事件的情況向

資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法

律后果，并向證券交易場所、中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)

監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構。其中不包含向中國證券登記結算有限責任公司

報告。

故本題選ACD選項。

A.向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露

B.向中國證券登記結算有限責任公司報告

C.向證券交易場所報告

D.向中國基金業(yè)協(xié)會報告

68.［多選］［2分］關于證券公司年度報告的要求，下列說法正確的是（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查證券公司的監(jiān)督管理。年度報告中包括財務會計報告、風險

控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告（A項正

確），應當經(jīng)會計師事務所審計，并應當附有該會計師事務所出具的內部控制

評審報告（B項正確）。對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券

監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核（D項正確），并制作審核報告。審核人

員應當在審核報告上簽字（C項錯誤）。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院證券監(jiān)督

管理機構應當及時采取相應措施。

故本題選ABD選項。

A.應包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定

的其他專項報告

B.應當附有會計師事務所出具的內部控制評審報告

C.國務院證券監(jiān)督管理機構審核人員無須在審核報告上簽字

D.對證券公司報送的年度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審

核

69.［多選］［2分］下列說法符合上市公司并購重組財務顧問業(yè)務規(guī)則的是

()O

【答案】ACD

【解析】本題考查財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。A項正確，在持續(xù)督導期間，財

務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構做出書面報告，說明

無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內另行

聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。B項錯誤，財務顧問在開展工作時可利用其

他證券服務機構出具的專業(yè)意見，但應當對其進行必要的審慎核查，對委托人

提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。C項正確，接受委托的，財務顧問應

當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。D項

正確，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理

人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，

并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新

進行輔導和驗收。

故本題選ACD選項。

A.持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，委托人應當在1個月內另行聘請

財務顧問對其繼續(xù)進行持續(xù)督導

B.財務顧問進行盡職調查時，不得利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，以

保持其獨立判斷

C.財務顧問接受委托人委托的，應當指定2名財務顧問主辦人負責

D.財務顧問應當對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和

實際控制人的主要負責人進行輔導，并對輔導結果進行驗收，驗收不合格的，

應當重新進行輔導和驗收

70.［多選］［2分］根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下

列關于證券公司廉潔從業(yè)制度體系建設的做法，正確的有()。

【答案】ACD

【解析】本題考查廉潔從業(yè)的一般規(guī)定。A項正確，證券經(jīng)營機構應當明確董

事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔文化建設和廉潔從業(yè)管理責

任，并對廉潔從業(yè)風險防控工作的相關底稿留檔保存。B項錯誤，證券經(jīng)營機

構應當制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，

對所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)（包括業(yè)務承攬、承做、銷售、交易、結算、交

割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和

自律管理等）及相關工作進行科學、系統(tǒng)的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險

點，強化崗位制衡與內部監(jiān)督機制并確保運作有效。C