民生銀行昆明分行法律合規(guī)審查管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)開題報(bào)告

民生銀行昆明分行法律合規(guī)審查管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)開題報(bào)告一、選題背景和意義作為中國(guó)銀行業(yè)中的一份子，民生銀行在不斷追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也需要承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，維護(hù)合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為。目前，銀行業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日益復(fù)雜和嚴(yán)峻，銀行合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)和管理工具不足等問(wèn)題愈加凸顯。因此，加強(qiáng)銀行合規(guī)管理，提升銀行合規(guī)能力是銀行發(fā)展的必由之路。隨著金融監(jiān)管力度的加大和我國(guó)司法改革的不斷深入，銀行合規(guī)管理系統(tǒng)成為維護(hù)銀行合法經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)銀行企業(yè)品牌、提升銀行競(jìng)爭(zhēng)力等的一項(xiàng)重要工作。昆明分行是民生銀行在云南地區(qū)的重要分支機(jī)構(gòu)，為了更好地規(guī)范和管理本行工作，保障金融安全，有效地服務(wù)廣大客戶，昆明分行需要建立一套高效的法律合規(guī)審查管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)能夠全面把握銀行業(yè)務(wù)的各種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和隱患，規(guī)范銀行人員的行為，發(fā)現(xiàn)隱患和事故，并能夠及時(shí)響應(yīng)，快速處置。本系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)將會(huì)建立在民生銀行的現(xiàn)有信息系統(tǒng)基礎(chǔ)上，在繼承現(xiàn)有基礎(chǔ)的同時(shí)，考慮建立創(chuàng)新性的管理設(shè)計(jì)、提高系統(tǒng)實(shí)施效率，為銀行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和合規(guī)管理提供有力的信息支持。二、研究的基本內(nèi)容和技術(shù)路線1.研究的基本內(nèi)容本文主要研究的內(nèi)容是根據(jù)昆明分行的實(shí)際需要，設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)一套高效的法律合規(guī)審查管理系統(tǒng)。具體包括以下內(nèi)容：（1）系統(tǒng)需求分析：通過(guò)與昆明分行的相關(guān)人員溝通，分析其管理流程，確定需求內(nèi)容和系統(tǒng)功能。（2）系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)：設(shè)計(jì)系統(tǒng)的總體架構(gòu)，包括前端界面設(shè)計(jì)、后端數(shù)據(jù)庫(kù)、中間層和運(yùn)營(yíng)管理等。（3）系統(tǒng)模塊設(shè)計(jì)：根據(jù)系統(tǒng)需求，設(shè)計(jì)各個(gè)模塊的功能，包括法規(guī)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、報(bào)警和處置等。（4）系統(tǒng)推廣和應(yīng)用：系統(tǒng)上線后，為昆明分行的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，推廣系統(tǒng)的使用，并根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)。2.技術(shù)路線和工作計(jì)劃本系統(tǒng)的技術(shù)路線主要基于以下技術(shù)：JavaEE、MySQL、Spring、Hibernate、Struts等。具體的工作計(jì)劃如下：（1）2019年11月-2020年1月：需求分析和系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)；（2）2020年2月-2020年4月：系統(tǒng)模塊設(shè)計(jì)和開發(fā)；（3）2020年5月-2020年6月：系統(tǒng)測(cè)試和上線；（4）2020年7月-2020年12月：系統(tǒng)推廣、應(yīng)用和維護(hù)。三、預(yù)期成果和實(shí)際效益1.預(yù)期成果（1）設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)一套適應(yīng)昆明分行管理需要和銀行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的法律合規(guī)審查管理系統(tǒng)。（2）建立一套完備的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，能夠全面識(shí)別銀行業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)因素，降低銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（3）提升銀行員工的合規(guī)意識(shí)，規(guī)范員工行為，提高辦事效率，減少員工失誤或違規(guī)行為所造成的損失。（4）加強(qiáng)昆明分行的風(fēng)險(xiǎn)管控和監(jiān)督，提高金融交易安全性，樹立銀行的良好形象。2.實(shí)際效益（1）提高銀行合規(guī)管理水平，加強(qiáng)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管控和監(jiān)管能力，減少銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（2）規(guī)范員工行為，提高辦事效率，減少員工失誤或違規(guī)行為所造