風險和機遇評估分析及措施表

風險和機遇評估分析及措施表類別：■質量■環(huán)境■職業(yè)健康安全序

號風險和機遇來源（內部+外部）風險和機遇內容風險分析控制措施責任部門評價時間評價措施有效性備注嚴重

程度發(fā)生

頻度S*P風險

級別1生產(chǎn)計劃(Q)風險：若生產(chǎn)計劃制定不合理，導致無法按時交付5315一般風險1.計算公司的實際產(chǎn)能；

2.合理制定生產(chǎn)計劃并安排生產(chǎn)；

3.建立安全庫存2變更控制（Q)風險：產(chǎn)品變更為進行有效的評審和管控，不能實現(xiàn)預期的結果。5315一般風險1.成立變更專項小組，由專項小組對產(chǎn)品變更進行管控3設備管理（Q）風險：設備故障率高，容易造成生產(chǎn)停滯的風險；

機遇：1）設備進行日常點檢，

2）制定設備維護保養(yǎng)計劃，并按計劃對設備進行維護保養(yǎng)，為設備持續(xù)有效的運行提供了機遇；——————機遇1）設備經(jīng)日常維護，并制定維保計劃，并按要求實施；

2)設別關重設備的易損配件，配備易損配件4報價及項目確定（Q）風險：新產(chǎn)品報價和項目確立過程的市場調查判斷失誤

機遇：提供成本和利潤指標信息充足。41一般

風險降低風險1.營銷部負責新產(chǎn)品報價和項目確立過程的市場調查、內部溝通、信息提交、信息反饋、相關商務洽談和市場風險評估等工作；

2.總經(jīng)理負責對可行性評審報告的審批。5產(chǎn)品測試（Q）風險：1.不良率過高；2.標識不清、混料

機遇：產(chǎn)品測試出現(xiàn)的問題，規(guī)避54高風

險降低風險1..不良率前期策劃，不良率指標監(jiān)控，

2.合理標識區(qū)分

3.及時采用糾正預防措施；6顧客反饋處理（Q）風險：顧客投訴未能有效解決。

機遇：建立客訴問題處理機制和應急小組53高風

險降低風險1.對所接到的客戶投訴登記匯總，并由應急小組負責處理并及時回復客戶。7合同管理（Q）風險：客戶要求識別不完整；

機遇：組織內部評審確保滿足客戶要求。41一般

風險降低風險1.對客戶的要求實施監(jiān)視和測量；

2.在確定與客戶簽署合同前落實合同評審事宜。8檢驗管理（Q）風險：產(chǎn)品檢驗抽樣率太低，放大了產(chǎn)品質量控制風險，造成抽樣不足，沒有代表性，產(chǎn)品質量易出現(xiàn)問題。42一般

風險降低風險組織人員制定合理的產(chǎn)品抽樣率基數(shù)，確保每次檢驗抽樣充分，有效控制產(chǎn)品質量風險。9競爭力（Q）風險：公司由于規(guī)模較小，產(chǎn)能不高，隨著以后市場趨勢一些小廠慢慢的淘汰，顧客面會越來越窄，造成經(jīng)營活動越來越困難。

機遇：公司規(guī)模較小，但是員工都較為穩(wěn)定，為產(chǎn)品質量保證提供了機遇?！獧C遇組織人員評審公司目前的實際產(chǎn)能以及上一年度每月的平均訂單及顧客的流失及增加率，從而根據(jù)實際情況確定是否增加產(chǎn)能、擴大規(guī)模，以確公司的良性發(fā)展，防止公司一成不變最后被市場淘汰。10不合格品控制（Q）風險：不合格品非預期應用；

機遇：對不合格品進行標識并由專人跟蹤處理等54高風

險降低風險不合格品控制：1）所有出現(xiàn)的不合格品需要及時張貼“不合格品”標示，以避免投入使用；

2）出現(xiàn)不合格品后，應及時分析原因，采取對策，以確保不再產(chǎn)生不合格品11改進（Q）風險：1.搜集的數(shù)據(jù)不準確或者無法利用分析；2.改善意識不到位；3.人員不具備改善的能力；機遇：評審改善措施，確保其有效性。52一般風

險降低風險1.對出現(xiàn)不良品進行分類搜集，便于分析和利用；

2.意識培訓；

3.明確改善的流程和方法，并在組織內實施培訓；4.由相應人員對改善對策進行追蹤驗證，確保有效。12文件記錄管理（QEO）風險：1）體系運行初期文件更改頻率高。易將失效文件投入使用，導致引發(fā)不良后果；2）記錄填寫錯誤或填寫不規(guī)范，后期可追溯性差；

機遇：建立了相應的管理規(guī)定，對人員進行培訓和監(jiān)督，并有專人進行管理，為文件/記錄有效管理提供了機遇。5210一般風

險1）失效文件及時回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進行區(qū)分；

2）文件定義記錄表單保存期限，并在表單中進行標識；

3）對人員進行培訓并定期抽查執(zhí)行情況。13外部供方(QEO)風險：不對供應商進行選擇、評價，可能導致采購產(chǎn)品不符合質量、環(huán)保要求（如有害物資監(jiān)測），也不滿足法律法規(guī)的要求?！獧C遇外部供方定期評定；開發(fā)建立備用外部供方；價格成本核算，與外部供方共贏；供應商定期評價；與外部供方溝通，提供技術能力，并啟用備用外部供方；同外部供方發(fā)放環(huán)境安全告知書施加相應的環(huán)境安全影響。14人力資源(QEO)風險：人員資質、能力不足等導致服務質量不合格、環(huán)境安全要求不清楚的風險。3412風險主要為定期進行員工培訓，提升員工質量、環(huán)境、安全意識等15體系策劃（QEO）風險：策劃管理體系時，遺漏了的要求；策劃的控制措施不能滿足質量管理體系各項要求的控制;相關方期望識別不全、錯誤;風險識別不全，制定的相應措施無效;重大質量、環(huán)境、安全事故等。3515風險策劃質量管理體系時，應識別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求；各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行裕徊邉澑鬟^程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)展；針對制定的風險措施追蹤結果。16重要環(huán)境因素及重要危險源識別的風險（EO）重要環(huán)境因素和重要危險源識別不到位且措施不到位導致的違規(guī)操作。339風險加強各部門等相關人員的安全環(huán)境意識的培訓，嚴格遵守顧客的管理規(guī)定。17公司運營(QEO)1、公司管理流程基本覆蓋了公司日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到保證，會給公司運行帶來一定的風險；2、公司受現(xiàn)有的場地限制，設施、設備已經(jīng)趨于飽和，簡單擴大產(chǎn)能已經(jīng)無法實現(xiàn)，普通提取較難的發(fā)展，公司發(fā)展受限制；3、公司產(chǎn)品售后服務處理不好，顧客埋怨投訴較多，會嚴重影響公司產(chǎn)品的銷售，會給公司發(fā)展帶來較大的風險機遇：1、完善流程、提高執(zhí)行力，可以提高公司的管理水平；2、開發(fā)高價值產(chǎn)品，同時抓住國家出臺新政策的良機，積極開拓市場，為公司發(fā)展提供新機遇；3、售后服務處理得當，會給公司帶來額外的發(fā)展機遇；339風險1、各級部門必須嚴格按照流程開展日常工作，對出現(xiàn)的不符合情況及時調整文件，保持流程的可操作性，公司定期組織進行流程的評審；2、加強生產(chǎn)安排計劃的科學性，挖掘公司生產(chǎn)流水線的潛能，加強工藝的管理控制，提供生產(chǎn)一次成功率；3、嚴格按照售后服務管理規(guī)定，做好客戶服務工作，提高客戶滿意度；18監(jiān)測資源管理（Q）風險：監(jiān)測儀器精度不夠，導致檢測結果誤差，不能有效監(jiān)測產(chǎn)品質量，容易不合格品的流出。

機遇：正確使用和存儲監(jiān)測儀器，制定校準/檢定計劃并按計劃進行校準/檢定。5315風險1）建立監(jiān)測儀器清單，并制訂校準/檢定計劃，并按計劃時間對儀器實施校準；

2）正確使用和存儲監(jiān)測儀器，進行日常清潔維護。19固廢排放（E）生活垃圾、廢電池、廢燈管、廢墨盒廢硒鼓等隨意丟棄未進行分類存放、定期處置，會影響經(jīng)營周圍環(huán)境；326風險垃圾分類存放，生活垃圾每天清理，廢墨盒廢硒鼓由供方回收；廢電池、廢電池和廢燈管暫存待一定數(shù)量后交由有資質的公司處置等。20消防安全管理（EO）未識別可能發(fā)生火災等消防安全的區(qū)域或活動，應急預案適宜性差，應急物質準備不充分等造成火災事故發(fā)生時；4416風險1）配置足夠的消防設施，并確保其有效性；

2）建立消防應急計劃，并定期組織演練，確保消防事故發(fā)生時能夠得到有效的處理和控制。

3）消防器材實作培訓，安全示例培訓21觸電傷害（O）風險：員工濕手觸碰帶電設施，電線老化裸露造成人員觸電傷害；3412風險加強人員安全用電意識的培訓，聘請專人定期對線路進行檢查等22企業(yè)文化（O）機遇：團隊為年輕群體，通過貫標培訓，均能能理解自身職業(yè)健康安全管理體系對自身的益處,為體系的建設提供了機遇——————機遇1.定期組織環(huán)境職業(yè)健康安全意識的培訓

2.定期公布管理體系績效，使員工了解運行管理體系的益處備注嚴重程度：非常嚴重5嚴重4較嚴重3一般2輕微1