不合格原料管理制度范本（二篇）

第頁(yè)共頁(yè)不合格原料管理制度范本（____字）第一章總則第一條為了規(guī)范不合格原料的管理，保障產(chǎn)品質(zhì)量，提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，制定本制度。第二條本制度適用于本公司的不合格原料管理工作。第三條不合格原料是指不符合國(guó)家及公司相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求的原料。第四條對(duì)于不合格原料的管理，本公司實(shí)行準(zhǔn)入申請(qǐng)、審批、驗(yàn)收、封存、處置、記錄等管理措施。第五條財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理不合格原料的成本核算，銷售部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商溝通并追究其責(zé)任，質(zhì)量部門負(fù)責(zé)監(jiān)督和執(zhí)行不合格原料的管理措施。第六條所有相關(guān)部門及員工必須嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定，如因違反本制度造成損失的，由責(zé)任部門或責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二章申請(qǐng)與審批第七條供應(yīng)商提供的原料需經(jīng)過(guò)公司的準(zhǔn)入程序方可使用，申請(qǐng)準(zhǔn)入的原料不得有以下情況：（一）不符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求；（二）有嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的；（三）經(jīng)公司認(rèn)定不適用于本公司生產(chǎn)或產(chǎn)品的。第八條供應(yīng)商申請(qǐng)準(zhǔn)入的不合格原料，需填寫《不合格原料準(zhǔn)入申請(qǐng)表》并簽字。第九條供應(yīng)商申請(qǐng)準(zhǔn)入的不合格原料，由質(zhì)量部負(fù)責(zé)審批。審批程序如下：（一）由質(zhì)量部對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行初審，初審結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)通知申請(qǐng)人；（二）若初審?fù)ㄟ^(guò)，則由質(zhì)量部組織相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收；（三）若驗(yàn)收通過(guò)，則準(zhǔn)予申請(qǐng)人提供該不合格原料。（四）若初審或驗(yàn)收不通過(guò)，由質(zhì)量部向申請(qǐng)人提出審批意見(jiàn)，并在5個(gè)工作日內(nèi)完成反饋，申請(qǐng)人可重新提交申請(qǐng)。第十條不合格原料的準(zhǔn)入申請(qǐng)、審批過(guò)程應(yīng)做好記錄，并保存2年以上。第三章驗(yàn)收與封存第十一條供應(yīng)商提供的不合格原料應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收前已經(jīng)封存，并附上相關(guān)封存記錄。第十二條購(gòu)買不合格原料的驗(yàn)收程序如下：（一）由質(zhì)量部對(duì)不合格原料進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收記錄由質(zhì)量部負(fù)責(zé)填寫并簽字確認(rèn)；（二）根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行分類封存；（三）經(jīng)驗(yàn)收合格的不合格原料，質(zhì)量部負(fù)責(zé)更新庫(kù)存信息。第十三條購(gòu)買不合格原料的封存程序如下：（一）對(duì)驗(yàn)收合格的不合格原料進(jìn)行封存，封存操作應(yīng)做好記錄；（二）嚴(yán)格控制不合格原料的使用，不得擅自使用已封存的不合格原料；（三）根據(jù)不同類型的不合格原料，采取相應(yīng)的封存方式和時(shí)間；（四）封存期滿后的不合格原料，應(yīng)由質(zhì)量部抽查并進(jìn)行再次驗(yàn)收。（五）對(duì)不合格原料的封存、驗(yàn)收等記錄應(yīng)保存2年以上。第四章處置第十四條發(fā)現(xiàn)不合格原料后，應(yīng)立即停止使用，并通知供應(yīng)商，要求其進(jìn)行處理。同時(shí)，應(yīng)將不合格原料的具體情況、數(shù)量等記錄在《不合格原料處理記錄表》中。第十五條對(duì)于不合格原料的處理方式，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采取以下方式之一：（一）與供應(yīng)商協(xié)商退貨或換貨；（二）進(jìn)行再加工、改制或混合使用；（三）進(jìn)行銷毀或處理；（四）其他經(jīng)公司認(rèn)可的處理方式。第十六條不合格原料的處理應(yīng)由質(zhì)量部負(fù)責(zé)并作出決策，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后執(zhí)行。處理結(jié)果應(yīng)填寫《不合格原料處理記錄表》并保存2年以上。第十七條對(duì)于涉及質(zhì)量問(wèn)題，造成產(chǎn)品不合格的不合格原料，質(zhì)量部門應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任，并通知相關(guān)部門進(jìn)行整改，并在《不合格原料處理記錄表》中進(jìn)行記錄。第五章監(jiān)督與評(píng)估第十八條質(zhì)量部門應(yīng)當(dāng)建立完善的不合格原料管理檔案，并進(jìn)行定期整理和更新，確保檔案的完整性和準(zhǔn)確性。第十九條質(zhì)量部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)不合格原料的管理工作進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)建議。第二十條不合格原料管理工作應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行審核，并將審核結(jié)果報(bào)告給公司領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，并在《不合格原料處理記錄表》中進(jìn)行記錄。第六章處罰與獎(jiǎng)勵(lì)第二十一條對(duì)違反不合格原料管理制度的員工，根據(jù)不同情況，給予相應(yīng)的處罰，包括但不限于警告、罰款、停職、降職、辭退等。第二十二條對(duì)優(yōu)秀的不合格原料管理工作，應(yīng)給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和表彰。第七章附則第二十三條本制度自頒布之日起施行，如有需要修改的，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十四條本制度解釋權(quán)歸本公司質(zhì)量部門所有。不合格原料管理制度范本（二）一、目的和適用范圍為了保證企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全，規(guī)范原料的采購(gòu)、驗(yàn)收及不合格原料的處理，減少不合格原料的使用風(fēng)險(xiǎn)，制定本制度。本制度適用于企業(yè)所有涉及原料采購(gòu)和使用的部門及人員。二、定義1.不合格原料：指不能滿足企業(yè)要求的原料，包括但不限于以下情況：（1）超過(guò)保質(zhì)期的原料；（2）有異味、發(fā)霉、變質(zhì)等現(xiàn)象的原料；（3）嚴(yán)重超標(biāo)的原料，如重金屬、農(nóng)藥殘留等；（4）無(wú)明確來(lái)源或來(lái)源不明的原料；（5）其他不能滿足企業(yè)要求的原料。2.合格原料：指滿足企業(yè)要求的原料，具備相關(guān)合格證明或檢驗(yàn)報(bào)告。三、原料采購(gòu)管理1.原料采購(gòu)申請(qǐng)：各部門根據(jù)實(shí)際需求提出原料采購(gòu)申請(qǐng)，并填寫采購(gòu)申請(qǐng)單，包括原料名稱、規(guī)格、數(shù)量、品牌、供應(yīng)商等信息，并在申請(qǐng)單上簽字確認(rèn)。2.供應(yīng)商評(píng)估：企業(yè)建立供應(yīng)商評(píng)估制度，明確供應(yīng)商的從業(yè)資質(zhì)、信譽(yù)度、產(chǎn)品質(zhì)量等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期評(píng)估并建立評(píng)估檔案。3.采購(gòu)合同：對(duì)于每筆大額采購(gòu)，需與供應(yīng)商簽訂正式采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)責(zé)和質(zhì)量要求，并保留合同原件及相關(guān)資料。4.原料驗(yàn)收：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)合同和樣品要求，對(duì)原料進(jìn)行驗(yàn)收，包括外觀檢查、標(biāo)簽核對(duì)、合格證明查驗(yàn)等。若無(wú)法立即進(jìn)行驗(yàn)收，應(yīng)將原料暫時(shí)存放在指定的倉(cāng)庫(kù)，并填寫存放記錄。5.原料取樣：對(duì)每批入庫(kù)的原料，采購(gòu)部門應(yīng)進(jìn)行取樣，并將樣品送至質(zhì)檢部門進(jìn)行檢驗(yàn)。四、不合格原料處理1.不合格原料及時(shí)隔離：質(zhì)檢部門對(duì)經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不符合質(zhì)量要求的原料，應(yīng)立即通知采購(gòu)部門，并將不合格原料進(jìn)行隔離存放，確保不會(huì)被誤用。2.不合格原料記錄：質(zhì)檢部門應(yīng)將不合格原料記錄在不合格原料登記冊(cè)中，包括不合格原料名稱、規(guī)格、數(shù)量、批號(hào)、供應(yīng)商、原因等詳細(xì)信息。并保存原始檢驗(yàn)報(bào)告或退貨單據(jù)。3.不同原料的處理方式：（1）超過(guò)保質(zhì)期的原料：將不合格原料進(jìn)行銷毀處理，并填寫銷毀報(bào)告。（2）有異味、發(fā)霉、變質(zhì)等現(xiàn)象的原料：將不合格原料進(jìn)行退貨處理，并填寫退貨報(bào)告。（3）嚴(yán)重超標(biāo)的原料：將不合格原料進(jìn)行退貨處理，并通知供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查和整改。（4）無(wú)明確來(lái)源或來(lái)源不明的原料：將不合格原料進(jìn)行退貨處理，并通知相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和整改。（5）其他不能滿足企業(yè)要求的原料：根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)處理，并填寫處理報(bào)告。4.不合格原料處理結(jié)果通知：質(zhì)檢部門應(yīng)及時(shí)將不合格原料的處理結(jié)果通知采購(gòu)部門，并提供相應(yīng)的處理報(bào)告和相關(guān)證明文件。五、不合格原料整改和預(yù)防措施1.供應(yīng)商整改：對(duì)于多次提供不合格原料的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)通知供應(yīng)商進(jìn)行整改，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和追責(zé)，必要時(shí)終止合作關(guān)系。2.內(nèi)部整改：對(duì)于多次發(fā)生不合格原料的情況，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行內(nèi)部整改，并制定相應(yīng)的預(yù)防措施，以杜絕類似問(wèn)題的再次發(fā)生。3.不合格原料的追溯和回溯：質(zhì)檢部門應(yīng)建立原料追溯和回溯制度，確保對(duì)不合格原料的來(lái)源和去向進(jìn)行跟蹤查詢，并在必要時(shí)進(jìn)行召回。六、監(jiān)督和考核1.內(nèi)部審核：企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量體系審核，檢查原料采購(gòu)和管理制度的執(zhí)行情況，并提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。2.外部審核：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)應(yīng)接受外部審核，確保原料的采購(gòu)和管理符合相關(guān)要求。3.考核和評(píng)價(jià)：