風(fēng)險(xiǎn)控制與合作合同管理制度

風(fēng)險(xiǎn)掌控與合作合同管理制度為了保障企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)掌控，提高合作合同的管理效率和質(zhì)量，特訂立本制度。本制度涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)掌控和合作合同管理的各項(xiàng)規(guī)定和流程，旨在確保企業(yè)與合作伙伴的合作活動(dòng)順利進(jìn)行，并有效防范風(fēng)險(xiǎn)。一、制度目的本制度的目的是規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)掌控與合作合同管理工作，明確各崗位的責(zé)任和權(quán)限，確保合作活動(dòng)的順利進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)的有效掌控，提高合作合同的管理質(zhì)量和效率，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。二、風(fēng)險(xiǎn)掌控2.1風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任企業(yè)高層應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)管理策略和方針，并確保其有效實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控的規(guī)劃、組織、實(shí)施和監(jiān)督工作。2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估各部門應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并報(bào)告給風(fēng)險(xiǎn)管理部門。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)對(duì)各部門報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分類，并訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)向高層匯報(bào)，并提出相關(guān)建議。2.3風(fēng)險(xiǎn)掌控措施風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立具體的風(fēng)險(xiǎn)掌控計(jì)劃，并組織各部門按計(jì)劃執(zhí)行。各部門應(yīng)樂觀搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門的工作，執(zhí)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，并及時(shí)修訂和完善。2.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)與各部門合作訂立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，包含應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和應(yīng)急流程。各部門應(yīng)熟識(shí)并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)能快速做出應(yīng)對(duì)和處理。三、合作合同管理3.1合作伙伴評(píng)估與選擇合作伙伴評(píng)估工作應(yīng)由合作伙伴評(píng)估小組負(fù)責(zé)，并由風(fēng)險(xiǎn)管理部門監(jiān)督。合作伙伴評(píng)估應(yīng)綜合考慮其信譽(yù)度、資信情況、經(jīng)營(yíng)情形等因素，確保合作伙伴的穩(wěn)定性和可靠性。合作伙伴評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門和高層匯報(bào)，并做好檔案管理。3.2合作合同的簽訂與審批合作合同的簽訂應(yīng)經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核，并報(bào)高層批準(zhǔn)。合作合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，明確合作目標(biāo)和期限，確保合作合同的合法性和有效性。各部門在簽訂合作合同前應(yīng)認(rèn)真核查合同內(nèi)容，確保合同條款的合理性和準(zhǔn)確性。3.3合作合同履約監(jiān)督與評(píng)估合作合同的履約情況應(yīng)由相應(yīng)的部門負(fù)責(zé)，并向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)合作合同的履約情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，并及時(shí)向高層匯報(bào)。各部門在合作合同履約過程中應(yīng)樂觀搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門的工作，及時(shí)反饋合作合同履約情況。3.4合作合同的更改與停止合作合同的更改應(yīng)經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核，并依照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。合作合同的停止應(yīng)經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核，并依照合同商定執(zhí)行。各部門在合作合同更改和停止過程中應(yīng)注意保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。四、違規(guī)處理與效果評(píng)估4.1違規(guī)處理對(duì)于違反風(fēng)險(xiǎn)掌控與合作合同管理制度的行為，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并依法采取相應(yīng)的矯正和處理措施。各部門應(yīng)樂觀搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行違規(guī)行為的調(diào)查和處理，并執(zhí)行相應(yīng)的矯正措施。4.2效果評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌控與合作合同管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，并向高層匯報(bào)。高層應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌控與合作合同管理制度的執(zhí)行情況予以評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)建議。五、附則本制度由風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)解釋和修訂，經(jīng)高層批準(zhǔn)后生效。本制度的實(shí)施細(xì)則由風(fēng)險(xiǎn)管理部門依據(jù)具體情況訂立。本制度與其他制度存在沖突時(shí)，以本制度為準(zhǔn)。本制度自頒布之日起正式執(zhí)行，經(jīng)高