中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（四篇）

第頁共頁中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書協(xié)議書標(biāo)題：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書一、協(xié)議雙方甲方（發(fā)行人）：（公司全稱）住所地：（公司住所）法定代表人：（法定代表人）聯(lián)系電話：（聯(lián)系電話）乙方（保薦機(jī)構(gòu)）：（機(jī)構(gòu)全稱）住所地：（機(jī)構(gòu)住所）法定代表人：（法定代表人）聯(lián)系電話：（聯(lián)系電話）二、背景及目的（公司簡介，包括但不限于：公司的注冊資本、成立時(shí)間、經(jīng)營范圍、現(xiàn)有股東狀況、合法合規(guī)經(jīng)營年限，以及公司規(guī)模、市場地位等，公司擬通過中小企業(yè)板塊證券上市，以籌集更多資金，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭力等，達(dá)到多方共贏的目標(biāo)。）三、保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)全面負(fù)責(zé)的保薦職責(zé)，確保甲方證券上市的合規(guī)性和順利進(jìn)行。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)組織開展與甲方證券上市相關(guān)的研究、咨詢和評估工作，提供專業(yè)的上市前指導(dǎo)意見。3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，審核甲方的財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部管理制度、信息披露文件等，確保上市信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)甲方的發(fā)展需求，合理設(shè)計(jì)發(fā)行方案，并協(xié)助甲方進(jìn)行相關(guān)資質(zhì)申請程序。5.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助甲方開展投資者教育、交流活動(dòng)，提升公司形象和認(rèn)知度。四、甲方的責(zé)任和義務(wù)1.甲方應(yīng)向保薦機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的經(jīng)營和財(cái)務(wù)信息，確保所提供的信息符合法律法規(guī)的要求。2.甲方應(yīng)全面配合保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并提供必要的文件和資料，確保調(diào)查工作的順利進(jìn)行。3.甲方應(yīng)按照保薦機(jī)構(gòu)的要求配合相關(guān)的工作人員進(jìn)行面談，并解答各種問題。4.甲方應(yīng)密切與保薦機(jī)構(gòu)的溝通和協(xié)調(diào)，積極配合保薦機(jī)構(gòu)開展的市場宣傳、投資者教育等活動(dòng)。五、費(fèi)用及支付方式甲方應(yīng)按照保薦機(jī)構(gòu)的要求，支付一定的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于保薦費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、審核費(fèi)、宣傳費(fèi)等，具體金額和支付方式雙方另行協(xié)商確定。六、保密義務(wù)協(xié)議雙方承諾在協(xié)議有效期內(nèi)和解除后的一段時(shí)間內(nèi)，對彼此了解到的商業(yè)秘密和交易信息予以保密，并不對外披露或向任何第三方透露，除非雙方獲得對方書面同意或根據(jù)法律法規(guī)的要求進(jìn)行披露。七、違約責(zé)任1.如保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違反協(xié)議約定的行為，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.如甲方出現(xiàn)違反協(xié)議約定的行為，保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。八、爭議解決本協(xié)議適用中華人民共和國法律，并應(yīng)提交至合同簽署地的相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，以解決協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的爭議。九、協(xié)議的變更和解除協(xié)議變更或解除應(yīng)由協(xié)議雙方書面協(xié)商一致后進(jìn)行，并經(jīng)各方法定代表人簽署生效。十、其他條款1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。2.本協(xié)議未約定事項(xiàng)或?qū)﹄p方約定的事項(xiàng)進(jìn)行修改和補(bǔ)充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并采用書面形式進(jìn)行。（以下空白）甲方（公司名稱）：法定代表人（簽字）：日期：年月日乙方（保薦機(jī)構(gòu)名稱）：法定代表人（簽字）：日期：年月日中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（二）[企業(yè)名稱]中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（三）[日期]本協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由[企業(yè)名稱]（以下簡稱“公司”）及其創(chuàng)始人、股東、管理層（包括但不限于董事、監(jiān)事、高級管理人員等）（以下簡稱“股東方”）與[證券承銷商/保薦人/主承銷商]（以下簡稱“承銷商”）簽署，雙方本著平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，共同約定如下：第一條相關(guān)定義1.1“證券”指公司進(jìn)行證券上市所發(fā)行的股票、債券或其他證券等有價(jià)證券。1.2“上市”指公司將其證券公開在中小企業(yè)板塊證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）進(jìn)行交易。第二條上市條件2.1公司應(yīng)符合中小企業(yè)板塊證券上市的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章，包括但不限于中小企業(yè)板塊證券交易所的上市條件、證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定等。2.2公司應(yīng)完成中小企業(yè)板塊證券上市的前期準(zhǔn)備工作，包括但不限于組織內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告編制、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。2.3公司應(yīng)積極配合承銷商提供的各項(xiàng)服務(wù)，包括但不限于上市申報(bào)材料的準(zhǔn)備、審核過程中的配合與溝通等。第三條承銷商的職責(zé)和義務(wù)3.1承銷商應(yīng)協(xié)助公司完成上市前的審核準(zhǔn)備工作，包括但不限于審核財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)等，并提出必要的修改建議。3.2承銷商應(yīng)配合公司進(jìn)行證券發(fā)行的市場調(diào)研、投資者關(guān)系溝通等工作。3.3承銷商應(yīng)根據(jù)公司的具體情況，為公司制定合理的上市計(jì)劃，并提供相關(guān)的咨詢服務(wù)。3.4承銷商應(yīng)協(xié)助公司編制上市申報(bào)材料，并協(xié)助公司與證監(jiān)會(huì)、證券交易所進(jìn)行對接和溝通。第四條公司的承諾和義務(wù)4.1公司應(yīng)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息，確保上市申報(bào)材料的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。4.2公司應(yīng)按時(shí)向承銷商提供相關(guān)的財(cái)務(wù)、法律、稅務(wù)審計(jì)等報(bào)告和材料。4.3公司應(yīng)按要求配合承銷商進(jìn)行市場調(diào)研、投資者關(guān)系溝通等工作。4.4公司應(yīng)積極配合承銷商與證監(jiān)會(huì)、證券交易所進(jìn)行對接和溝通。第五條承銷費(fèi)用和報(bào)酬5.1承銷商履行本協(xié)議所需的費(fèi)用由公司支付。5.2公司向承銷商支付的費(fèi)用包括但不限于承銷費(fèi)、中介費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、咨詢費(fèi)等。5.3具體的費(fèi)用和支付方式由雙方另行協(xié)商確定，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確約定。第六條保密義務(wù)6.1雙方承諾對因履行本協(xié)議而獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、市場信息等保密，并嚴(yán)格遵守相關(guān)保密約定。6.2未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得向第三方透露對方的商業(yè)秘密和其他保密信息。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的規(guī)定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2如果公司未能滿足上市條件，導(dǎo)致上市交易無法進(jìn)行，公司應(yīng)向承銷商支付相應(yīng)的違約金。第八條爭議解決8.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條協(xié)議的生效和終止9.1本協(xié)議自雙方簽字（蓋章）之日起生效，并具有法律約束力。9.2在本協(xié)議生效后，如雙方達(dá)成書面終止協(xié)議的協(xié)議，本協(xié)議自終止協(xié)議生效之日起失效。9.3本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議中約定的保密義務(wù)。第十條其他事項(xiàng)10.1本協(xié)議的所有修改、補(bǔ)充協(xié)議和附件均須經(jīng)雙方合法代表人簽字（蓋章）后方可生效。10.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確約定。10.3本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，均具有同等法律效力。[企業(yè)名稱]法定代表人（簽字/蓋章）：日期：[承銷商名稱]法定代表人（簽字/蓋章）：日期：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（四）一、協(xié)議的目的本協(xié)議旨在規(guī)范中小企業(yè)公司（以下簡稱“公司”）在證券市場進(jìn)行上市的相關(guān)事宜，明確各方的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。二、協(xié)議雙方本協(xié)議由公司和證券交易所（以下簡稱“交易所”）共同簽署，雙方均為合作伙伴，共同致力于推動(dòng)中小企業(yè)板塊的證券上市。三、上市準(zhǔn)備工作1.公司應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的上市申請材料，包括但不限于公司章程、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)提示書等。2.交易所應(yīng)對公司提交的上市申請材料進(jìn)行審查，核實(shí)其真實(shí)性和合規(guī)性。3.公司應(yīng)配合交易所的審核工作，提供所需材料和協(xié)助交易所進(jìn)行必要的調(diào)查。4.交易所應(yīng)及時(shí)提供審核結(jié)果和意見，公司應(yīng)配合交易所提出的合規(guī)要求進(jìn)行整改。四、上市條件1.公司應(yīng)滿足交易所規(guī)定的上市條件，包括但不限于股本結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、經(jīng)營狀況等要求。2.公司應(yīng)在上市前對自身進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評估和披露，確保投資者能夠獲得充分的信息并做出明智的投資決策。3.交易所應(yīng)對公司的上市申請進(jìn)行綜合評估，確保公司的市場適應(yīng)性和公平性。五、信息披露和監(jiān)管1.公司應(yīng)按照交易所的要求進(jìn)行信息披露，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、重大事項(xiàng)、內(nèi)幕信息等。2.交易所應(yīng)制定信息披露的規(guī)范和要求，并定期進(jìn)行信息披露的審核和監(jiān)督。3.公司應(yīng)遵守交易所的相關(guān)規(guī)定和要求，及時(shí)披露公司的經(jīng)營狀況和重要事項(xiàng)。4.交易所應(yīng)加強(qiáng)對公司的監(jiān)管和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處置和懲罰違規(guī)行為。六、市場維護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防范1.交易所應(yīng)建立有效的市場維護(hù)機(jī)制，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。2.公司應(yīng)遵守交易所的交易規(guī)則，維護(hù)市場秩序和正常交易。3.交易所應(yīng)加強(qiáng)對市場異常波動(dòng)和操縱行為的監(jiān)測和打擊。4.公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控和管理，防范各類市場風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為。七、爭議解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本協(xié)議的爭議；如協(xié)商不成，任一方可向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。八、協(xié)議