2017期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)2017期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2017期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案第1部分：單項(xiàng)選擇題，共66題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。A)會(huì)員制交易所B)公司制交易所C)會(huì)員制交易所和公司制交易所D)會(huì)員制交易所和公司制交易所均不答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。[單選題]2.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A)3日B)5日C)10日D)15日答案:A解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第55條第3款的規(guī)定對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。[單選題]3.參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。A)境外國籍人員B)具有大專以上文化程度C)具有完全民事行為能力D)年滿20周歲答案:A解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第7條的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①年滿18周歲；②具有完全民事行為能力；③具有高中以上文化程度；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[單選題]4.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B)及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C)對該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉D)對該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)答案:C解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉。[單選題]5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B)期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員C)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D)期貨公司的管理人員答案:B解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)[單選題]6.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A)銀監(jiān)會(huì)B)證監(jiān)會(huì)C)董事會(huì)D)期貨交易各方答案:D解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。[單選題]7.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司（）。A)相應(yīng)核減凈資本金額B)全額扣減C)全額加回D)無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整答案:A解析:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明；有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。[單選題]8.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A)30B)50C)80D)100答案:D解析:根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第9條的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。[單選題]9.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A)5個(gè)B)7個(gè)C)10個(gè)D)15個(gè)答案:C解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。[單選題]10.（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B)首席風(fēng)險(xiǎn)官C)總經(jīng)理D)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)答案:D解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。[單選題]11.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。A)期貨交易所B)期貨公司C)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)答案:A解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)，即：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。[單選題]12.《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。A)2007年3月28日B)2003年7月1日C)2007年4月15日D)2002年5月7日答案:C解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》，自2007年4月15日起施行。[單選題]13.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)期貨交易所C)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案:C解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第32條的規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。[單選題]14.對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。A)彌補(bǔ)期貨公司的虧損B)為客戶交存保證金，支付稅款C)補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足D)作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第28條的規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。[單選題]15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A)某事業(yè)單位的工作人員B)證券市場禁止進(jìn)入者C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D)某國家機(jī)關(guān)答案:A解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第25條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。[單選題]16.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A)交易規(guī)則B)期貨交易所章程C)股東大會(huì)D)證監(jiān)會(huì)答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。[單選題]17.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法正確的是（）。A)監(jiān)事會(huì)每屆任期2年B)監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人C)監(jiān)事會(huì)主席.副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過D)監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每屆任期為3年，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，副主席l至2名。[單選題]18.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。A)交割B)定價(jià)C)簽約D)結(jié)算答案:A解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算了結(jié)到期未平倉合約的過程。[單選題]19.金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A)15分.20分.50分.15分B)15分.20分.40分.25分C)20分.15分.45分.20分D)20分.15分.50分.15分答案:A解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條規(guī)定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。[單選題]20.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及（），并告知投資者相關(guān)情況。A)客戶資產(chǎn)分類B)適當(dāng)性匹配意見C)客戶風(fēng)險(xiǎn)評級(jí)D)客戶重要性答案:B解析:根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理意見》第二十一條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。[單選題]21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A)給予其訓(xùn)誡.公開譴責(zé)B)進(jìn)行調(diào)查．給予紀(jì)律懲戒C)采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話等措施D)進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由答案:C解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。[單選題]22.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。A)是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定B)如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任C)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任D)是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定答案:C解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第33條的規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。[單選題]23.期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A)1B)2C)3D)5答案:B解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。[單選題]24.期貨公司對投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試時(shí)，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。A)期貨居間人B)開戶知識(shí)測試人員C)營業(yè)部負(fù)責(zé)人D)客戶開發(fā)人員答案:B解析:根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度索引》第10條的規(guī)定，測試完成后，開戶知識(shí)測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識(shí)測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。[單選題]25.期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。A)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件B)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明C)總經(jīng)理簽署的證明文件D)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明；（五）分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證明；（六）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；（七）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（八）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。[單選題]26.期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A)1個(gè)月B)2個(gè)月C)3個(gè)月D)5個(gè)月答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二t四條規(guī)定．期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。[單選題]27.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。A)法律B)財(cái)務(wù)C)合規(guī)D)紀(jì)檢答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。[單選題]28.期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A)1倍以上5倍以下B)3倍以上5倍以下C)1倍以上3倍以下D)1倍以上8倍以下答案:A解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[單選題]29.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A)會(huì)員B)期貨交易所C)期貨交易公司D)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。[單選題]30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。A)經(jīng)營利潤的30%B)經(jīng)營利潤的20%C)手續(xù)費(fèi)收入的30%D)手續(xù)費(fèi)收入的20%答案:D解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。[單選題]31.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（）。A)結(jié)算賬戶B)交易編碼C)資金賬戶D)統(tǒng)一開戶編碼答案:D解析:根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。[單選題]32.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A)證券投資咨詢資格B)期貨投資咨詢資格C)期貨從業(yè)人員資格D)證券銷售人員資格答案:C解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第16條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。[單選題]33.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A)20％B)30％C)40％D)60％答案:A解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％。[單選題]34.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。A)中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過B)中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過D)股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過答案:A解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。[單選題]35.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A)問責(zé)追究B)責(zé)任追究C)刑事責(zé)任D)民事責(zé)任答案:B解析:本題考查有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度的內(nèi)容。會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。[單選題]36.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A)會(huì)員大會(huì)B)董事會(huì)C)股東大會(huì)D)理事會(huì)答案:A解析:《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。[單選題]37.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。A)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)國務(wù)院C)商務(wù)部D)中國證監(jiān)會(huì)答案:D解析:《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。[單選題]38.會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）前通知會(huì)員。A)5日B)7日C)10日D)15日答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。[單選題]39.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。A)平倉交易B)初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易C)開倉交易D)無效指令答案:C解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。[單選題]40.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A)5B)10C)20D)30答案:B解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]41.期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A)全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征B)與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測試，以使其滿足適"--3性標(biāo)準(zhǔn)要求C)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)D)審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力答案:B解析:根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第11條的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。[單選題]42.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)3B)5C)7D)15答案:A解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]43.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。A)保證金和交易記錄B)保證金和持倉C)交易記錄和持倉D)資產(chǎn)答案:D解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要。[單選題]44.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A)客戶B)期貨公司C)期貨經(jīng)紀(jì)人D)期貨交易所答案:A解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。[單選題]45.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D)代理客戶進(jìn)行期貨交易答案:D解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；③中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[單選題]46.期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A)總經(jīng)理B)董事長C)董事會(huì)D)董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)答案:C解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。[單選題]47.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）A)客戶利益優(yōu)先；公平對待B)自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C)自身利益優(yōu)先；公平對待D)客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先答案:A解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。[單選題]48.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A)10％B)60％C)80％D)20％答案:C解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。[單選題]49.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。A)200B)100C)50D)10答案:B解析:根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第9條的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。[單選題]50.期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)3B)5C)7D)15答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。[單選題]51.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。A)中國證監(jiān)會(huì)B)期貨交易所C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)國家工商總局答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。[單選題]52.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。A)期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B)期貨公司發(fā)生虧損C)由于市場原因延誤D)期貨公司發(fā)生合并重組答案:C解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。[單選題]53.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A)每日B)每月C)每季D)每周答案:B解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。[單選題]54.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A)董事會(huì)的建議B)總經(jīng)理的建議C)監(jiān)事會(huì)的建議D)公司章程的規(guī)定答案:D解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。[單選題]55.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A)期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B)非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任C)非受托人無需承擔(dān)責(zé)任D)客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任答案:A解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。[單選題]56.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。A)5億元人民幣B)6億元人民幣C)7億元人民幣D)足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)答案:D解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。[單選題]57.期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由（）簽名。A)全體會(huì)員B)全體理事C)出席會(huì)議的理事D)有表決權(quán)的理事答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。[單選題]58.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A)國務(wù)院商務(wù)主管部門B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:D解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第2部分：多項(xiàng)選擇題，共49題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]59.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A)籌集B)管理C)使用D)監(jiān)督答案:ABC解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障璉金的籌集．管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)汁師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。[多選題]60.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A)已被本機(jī)構(gòu)聘用B)品行端正，具有良好的職業(yè)道德C)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格D)最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施．或者禁入期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[多選題]61.當(dāng)符合下列（）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A)該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證B)該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)C)該經(jīng)營活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍D)期貨公司在管理上有過錯(cuò)答案:ABC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。[多選題]62.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，享有的職權(quán)有（）。A)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況B)與期貨公司有關(guān)人員進(jìn)行談話C)查閱期貨公司的相關(guān)文件.檔案和資料D)參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第25條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：①參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議；②查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；③與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；④了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；⑤公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。[多選題]63.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A)注冊資本及其構(gòu)成B)組織機(jī)構(gòu)的組成.職責(zé).任期和議事規(guī)則C)基本業(yè)務(wù)制度D)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度答案:ABCD解析:《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①設(shè)立目的和職責(zé)；②名稱、住所和營業(yè)場所；③注冊資本及其構(gòu)成；④營業(yè)期限；⑤組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；⑥管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；⑦基本業(yè)務(wù)制度；⑧風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；⑨財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；⑩變更、終止的條件、程序及計(jì)算辦法；?章程修改程序；?需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。[多選題]64.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。A)制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施B)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章.規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D)對品種的上市.交易.結(jié)算.交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理答案:ABCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。[多選題]65.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立專門委員會(huì)包括（）。A)調(diào)解委員會(huì)B)結(jié)算委員會(huì)C)財(cái)務(wù)委員會(huì)D)監(jiān)察委員會(huì)答案:ABCD解析:《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。[多選題]66.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的是（）。A)其他期貨從業(yè)人員B)其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C)聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D)投資者答案:ABCD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。[多選題]67.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。A)勤勉盡責(zé).獨(dú)立客觀B)嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷C)投資分析及投資建議要有合理.充足的依據(jù)D)對重要事實(shí)予以明示答案:ABCD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。[多選題]68.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制B)期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守C)期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度D)期貨公司應(yīng)當(dāng)防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)答案:ABCD解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。[多選題]69.期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。A)書面B)計(jì)算機(jī)C)互聯(lián)網(wǎng)D)電話答案:ABCD解析:期貨公司客戶可以通過書商、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。[多選題]70.期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，下列說法正確的有（）。A)少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失B)交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失C)多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)D)除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)答案:ACD解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第22條的規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；②交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。[多選題]71.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的C)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的D)不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度的答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均符合題干要求。[多選題]72.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（）。A)授權(quán)他人代為履行職責(zé)B)利用職務(wù)之便牟取私利C)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官除不得有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為外，還不得有下列行為：擅離職守，無故不履行職責(zé)；從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告：向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息。損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。[多選題]73.（）違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰。A)保險(xiǎn)公司B)商業(yè)銀行C)證券公司D)期貨交易所答案:ABCD解析:《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。[多選題]74.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括（）。A)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為B)期貨從業(yè)人員的任用C)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件D)期貨從業(yè)人員資格的罰則答案:ABD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對從業(yè)人員從業(yè)資格的取得和注銷、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理、罰則等作了規(guī)定。期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件應(yīng)由《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來規(guī)范。[多選題]75.《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。A)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的C)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的D)為其股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均符合題意[多選題]76.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括（）。A)及時(shí)向期貨交易所報(bào)告B)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C)及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉答案:ABC解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的其他情形。[多選題]77.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向（）報(bào)告。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)公安機(jī)關(guān)或者檢察院D)新聞媒體答案:AB解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。[多選題]78.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A)代理客戶從事期貨交易B)劃轉(zhuǎn)期貨保證金C)存取期貨保證金D)收付期貨保證金答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第15條的規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：①收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；②代理客戶從事期貨交易；③中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]79.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A)客戶權(quán)益變動(dòng)表B)經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表C)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表D)客戶管理報(bào)表答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第35條第1項(xiàng)的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。[多選題]80.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A)基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng))結(jié)算準(zhǔn)備金C)變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D)交易保證金答案:AC解析:《期貨交易所管理辦法》第七十六條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。選項(xiàng)B、D屬于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的組成部分。[多選題]81.根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列（）機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰。A)商業(yè)銀行B)證券交易所.期貨交易所C)證券公司.期貨經(jīng)紀(jì)公司D)保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)答案:ABCD解析:《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰。[多選題]82.根據(jù)我國刑法，下列可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形有（）。A)與他人串通，以事先約定的時(shí)間.價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量B)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量C)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易?；蛘咭宰约簽榻灰讓ο?，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量D)編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨市場答案:ABC解析:根據(jù)《刑法修正案(六)》第11條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。[多選題]83.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A)期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B)期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C)期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D)為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式答案:AC解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。[多選題]84.交割倉庫不得從事的行為包括（）。A)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密B)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫.出庫C)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D)出具虛假倉單答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第35條的規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。[多選題]85.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制訂，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。A)國務(wù)院商務(wù)主管部門B)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)外匯管理部門答案:ABCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。[多選題]86.理事會(huì)由下列（）組成。A)會(huì)員理事B)非會(huì)員理事C)理事長D)副理事長答案:AB解析:《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。[多選題]87.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A)監(jiān)事會(huì)主席B)經(jīng)理層人員C)董事長D)取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次南中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。[多選題]88.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是（）。A)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格B)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格D)注冊資本不低于8000萬元人民幣答案:AC解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。[多選題]89.期貨公司的下列（）無效。A)私下對沖行為B)透支交易行為C)超量平倉行為D)與客戶對賭行為答案:AD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。[多選題]90.期貨公司股東不得從事的行為有（）。A)挪用期貨公司客戶保證金B(yǎng))占用期貨公司資產(chǎn)C)損害期貨公司和客戶的合法權(quán)益D)濫用權(quán)利答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第4條的規(guī)定，期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利．不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。[多選題]91.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括（）。A)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書B)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C)股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件D)申請日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表答案:ABCD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：①申請書；②加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；③股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；④申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；⑤公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；⑥業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；⑦控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑨若存在本辦法第十四條第⑧項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書；⑩中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料。[多選題]92.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B)直接對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查C)要求期貨公司補(bǔ)充更正D)要求期貨公司限期報(bào)送答案:CD解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。[多選題]93.期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B)中國證監(jiān)會(huì)對期貨公司作出行政處罰C)客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營D)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響答案:ACD解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第38條的規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。[多選題]94.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B)強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保C)依法停止該會(huì)員交易席位的使用D)在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位答案:AD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。[多選題]95.期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A)制定或者修改章程.交易規(guī)則B)上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種C)上市.修改或者終止合約D)制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則答案:CD解析:《期貨交易所管理辦法》第九十二條和第九十三條規(guī)定，期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；期貨交易所易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第3部分：判斷題，共16題，請判斷題目是否正確。[判斷題]96.當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司無權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第25條的規(guī)定，當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。[判斷題]97.對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:對解析:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第28條的規(guī)定，對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的。依法移送司法機(jī)關(guān)。[判斷題]98.期貨公司根據(jù)股東的要求，可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。[判斷題]99.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。[判斷題]100.不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照欺詐客戶的情形予以處罰。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:對解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第94條的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條處罰：①發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；②不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條的規(guī)定．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的．撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。[判斷題]101.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告大戶名單、交易情況。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第21條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。[判斷題]102.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。[判斷題]103.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實(shí)繳資本。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。[判斷題]104.金融期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循?買賣自負(fù)?的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:對解析:《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第九條規(guī)定．投資者應(yīng)當(dāng)遵守?買賣自負(fù)?的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。[判斷題]105.某期貨公司的經(jīng)紀(jì)人經(jīng)常暗示投資者，該公司與證監(jiān)會(huì)有特殊的關(guān)系，因此招徠了大量開戶者。這種做法很好。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十二條規(guī)定，此做法是錯(cuò)誤的。期貨公司的從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。[判斷題]106.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第2款的規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。[判斷題]107.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:對解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。[判斷題]108.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。[判斷題]109.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:對解析:根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第29條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第13條所列行為的．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。[判斷題]110.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:對解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。[判斷題]111.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:對解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。[多選題]112.2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A)品行端正，具有良好的職業(yè)道德B)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格D)未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都符合題干要求。[單選題]113.2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。A)給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B)給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格C)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格D)給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格答案:C解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金的，除對期貨公司給予相應(yīng)處罰外，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。[單選題]114.甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限是（）。A)決定之日起5日內(nèi)B)決定之日起15日內(nèi)C)決定之日起10日內(nèi)D)決定之日起30日內(nèi)答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。[多選題]115.甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人，如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A)丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金B(yǎng))丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C)丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施D)甲有除保證全之外的其他財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)答案:BC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。[單選題]116.甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。A)期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任B)期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進(jìn)行平倉C)期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)D)期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任答案:A解析:選項(xiàng)A、C，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。選項(xiàng)B，其第三十六條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)D，其第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。[單選題]117.李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是李四依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A)九B)十二C)十八D)三十一答案:C解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請。[多選題]118.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。A)如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶B)如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C)如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔(dān)D)雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己承擔(dān)答案:AC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。[多選題]119.某期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該期貨公司業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的是（）。A)從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格B)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格C)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D)不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第13條的規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條第3款規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。[多選題]120.某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。A)與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話B)保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決C)對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況D)參加.列席相關(guān)會(huì)議答案:AD解析:根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第11條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第12條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。第25條第1項(xiàng)和第3項(xiàng)的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：①參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議；②與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話。[多選題]121.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)。造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。A)挪用客戶保證金B(yǎng))未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)C)從事期貨自營業(yè)務(wù)D)為股東提供融資答案:CD解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條第3款和4款的規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保