合規(guī)監(jiān)管需要調(diào)查的內(nèi)容匯總（工作匯總）

合規(guī)調(diào)查清單為本合規(guī)監(jiān)管之目的，請公司提供下述文件清單中所列資料（為了保證調(diào)查的完整性，該清單沒有明確要求提交的其他類似文件也請一并提交）。我們將對基于本表提供的資料和信息嚴格保密。盡管如此，對于涉及商業(yè)秘密的資料，可在對秘密信息做保密處理后提供，或者提供不包含秘密信息的空白版本，或者就相關(guān)資料口頭對我們做出說明。另外，對于相關(guān)資料和問題回答我們可能會通過電話訪談或現(xiàn)場訪談的方式向貴企業(yè)做進一步的確認和合適，請理解。非常感謝公司的配合！合規(guī)監(jiān)管初步文件清單編號所需提供文件或信息已提供待提供不適用備注1.公司基本情況1.1公司基本情況介紹（包括名稱、設(shè)立日期、法定代表人、注冊地等）1.2公司及分公司（若有）設(shè)立、歷次變更及運營情況的說明1.3公司設(shè)立至今的章程、股東會決議，董事會決議及其相關(guān)文件1.4公司股權(quán)架構(gòu)圖（追溯至實際控制人）；公司組織架構(gòu)圖（應(yīng)包含公司的部門設(shè)置、部門職責(zé)、部門人員規(guī)模；尤其是與本次合作相關(guān)的部分，請重點說明）1.5股東之間合資合同以及其附屬文件、關(guān)聯(lián)文件1.6股東所持股權(quán)用于質(zhì)押、其他形式擔保、第三者權(quán)利或權(quán)屬爭議的相關(guān)資料、股東對外借款情況1.7股東出資資產(chǎn)明細及設(shè)有質(zhì)押、抵押或其他第三者權(quán)利的相關(guān)資料1.8董事、監(jiān)事及高級管理人員（特別是）的名單、簡歷、背景資料及職位描述1.9公司對外投資總額、明細清單和有關(guān)文件1.10關(guān)于公司的經(jīng)營模式和經(jīng)營情況的簡要說明，尤其是本次合作的經(jīng)營模式、經(jīng)營情況（包括經(jīng)營歷史、服務(wù)客戶等）1.11中國人民銀行信用報告2.公司證照情況2.1公司的營業(yè)執(zhí)照(曾用以及當前使用的證照正,副本)2.2公司（特別是與本次合作相關(guān)的）已取得的目前從事的經(jīng)營事項和業(yè)務(wù)種類所需要的全部政府登記、許可、備案文件，如施工許可證、預(yù)售許可證（與本次合作相關(guān)證書請做備注）；公司計劃取得的以上資料或其目前進展情況說明；3.公司內(nèi)部規(guī)則/管理3.1關(guān)于合規(guī)的內(nèi)部控制制度：包括但不限于：反腐敗政策反商業(yè)賄賂規(guī)定與專業(yè)機構(gòu)或?qū)I(yè)人士來往政策合規(guī)政策個人信息保護政策保密政策企業(yè)規(guī)章中涉及合規(guī)的條款3.2業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部規(guī)則：包括但不限于：1、 業(yè)務(wù)流程2、 推廣行為3、 會議操作4、 推廣資料審核5、 業(yè)務(wù)文書模板6、 競品利益沖突7、 推送信息等方面的文檔信息管理3.3人事相關(guān)內(nèi)部規(guī)則：請?zhí)峁┍敬魏献飨嚓P(guān)的包括但不限于以下的人事規(guī)則：1、 就業(yè)規(guī)則2、 招聘規(guī)則3、 資格資質(zhì)管理規(guī)則4、 培訓(xùn)規(guī)則5、 考核規(guī)則6、員工利益沖突回避規(guī)則3.4公司是否通過簽訂書面勞動合同的方式雇用工作人員？該等人員中是否存在非全職員工或兼職員工、勞務(wù)工、計時工、實習(xí)生等？3.5股東任職情況3.6業(yè)務(wù)開展過程中，除了公司人員工資以外公司還會有哪些支出（尤其是直接或間接最終用于公司項目運營）？通過什么方式管理該支出？3.6財務(wù)相關(guān)內(nèi)部規(guī)則：請?zhí)峁┡c推廣人員相關(guān)的包括但不限于以下的財務(wù)規(guī)則：1、費用報銷規(guī)則2、費用標準規(guī)則4.項目狀況4.1項目基本情況4.2公司關(guān)于項目文件，包括但不限于：1、承建方情況、合規(guī)/廉潔承諾函2、分包或轉(zhuǎn)包情況、合同3、安全生產(chǎn)/責(zé)任承諾書4.3實際施工人名單勞動或勞務(wù)人員名單5.知識產(chǎn)權(quán)情況（如有）5.1公司的知識產(chǎn)權(quán)（含非專利技術(shù)）明細及登記/備案文件/質(zhì)押情況，包括但不限于商標、專利、著作權(quán)（版權(quán)）、計算機軟件著作權(quán)、域名、專有技術(shù)等5.2公司使用的知識產(chǎn)權(quán)的明細及登記/備案文件，包括但不限于發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、商標、域名、計算機軟件著作權(quán)等5.3公司使用的知識產(chǎn)權(quán)與其他第三方簽署的許可協(xié)議、品牌或?qū)Ｓ屑夹g(shù)使用協(xié)議等6.公司稅務(wù)及債務(wù)情況6.1公司最近3年的審計報告6.2公司最近3年接受稅務(wù)稽查（核查）情況相關(guān)資料及案件說明6.3公司債務(wù)明細清單及情況說明7.對外擔保情況7.1公司提供擔?？傤~、明細清單和有關(guān)文件8.公司與本次合作有關(guān)部門的勞動人事情況（若沒有全部名單則應(yīng)該提交合作公司主要管理層或項目主要負責(zé)人名單）8.1與本次合作有關(guān)部門員工表、組織結(jié)構(gòu)圖及其基本情況，主要包括員工人數(shù)及變化情況，人員專業(yè)結(jié)構(gòu)、員工受教育程度、雇傭形態(tài)、職位、工作年數(shù)、業(yè)務(wù)內(nèi)容8.2公司（與本次合作有關(guān)的部門）與其現(xiàn)任高級管理人員、一般雇員間簽訂的現(xiàn)行有效的標準勞動合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等樣本8.3與本次合作有關(guān)部門簽訂的勞務(wù)派遣合同8.4員工離職、裁員等相關(guān)記錄資料8.5公司成立以來涉及公司和公司的任何高級管理人員的已提起、正在進行或?qū)⒁l(fā)生的任何勞動爭議仲裁或訴訟的一切相關(guān)資料和文件，包括仲裁或訴訟的相關(guān)文件、相關(guān)仲裁裁決或訴訟判決書及執(zhí)行和履行之當前狀況9.重要合同情況（合同標的在100萬以上或雖然沒有標的但對公司或公司項目有重大影響的合同）9.1公司客戶清單及公司已履行完畢或正在履行的合同清單及副本，包括但不限于各業(yè)務(wù)合同、代理合同、運營合同等重要合同9.2辦公場所租賃合同9.3關(guān)聯(lián)交易合同10.糾紛、訴訟、仲裁和行政處罰10.1投訴：任何來自項目有關(guān)的投訴，以及對于該等投訴的調(diào)查處理情況10.2行政調(diào)查/處罰：任何與公司有關(guān)的（包括因公司行為導(dǎo)致公司客戶涉及行政程序的情形）行政程序（包括行政申請、行政處罰、行政裁決等）以及與其相關(guān)的調(diào)查、執(zhí)行等程序，包括但不限于：1、 市場監(jiān)督管理局的行政處罰2、 環(huán)保部門、住建部門的行政處罰3、 其他行政部門發(fā)出的調(diào)查通知、警告書、處罰書、稽查通知等10.3解約：任何貴企業(yè)客戶在合同期內(nèi)主動要求解除或終止與本合作相類似的合同的事件描述（包括解除原因、后續(xù)處理結(jié)果等）10.4公司目前在中國境內(nèi)正在進行中或潛在的訴訟、仲裁、糾紛、行政調(diào)查情況10.5公司所有有管轄權(quán)的行政機關(guān)、司法機關(guān)涉及貴企業(yè)的查封、凍結(jié)及其他法院指令、強制執(zhí)行的措施或程序10.6所有涉及公司的目前尚未達成一致意見的協(xié)商或調(diào)解的詳細情況及有關(guān)證明文件11.其他需要說明的有關(guān)問題11.1公司在經(jīng)營中存在的各種風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、貸款及擔保的風(fēng)險等，以及上述風(fēng)險的依據(jù)或來源11.2未來十二個月內(nèi)可能產(chǎn)生重大影響的事件，包括公司目前預(yù)測對公司可能產(chǎn)生重大影響的有利于或者不利于公司的事件備注：本文件清單是為了進行合規(guī)監(jiān)管而草擬的；本文件清單僅是作為公司情況及業(yè)務(wù)模式的初步信息，隨著資