合規(guī)工作計劃5篇

合規(guī)工作計劃5篇合規(guī)工作計劃范文篇1

在公司的領(lǐng)導(dǎo)及全體同仁的關(guān)心支持下，在業(yè)務(wù)的發(fā)展上取得了較好的成績，較好的完成了公司的任務(wù)指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上，回顧這一年的工作經(jīng)驗和結(jié)合工作實際情況，制定如下工作計劃：

一、嚴(yán)格落實公司各項條款，加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理工作，構(gòu)建優(yōu)質(zhì)、規(guī)范的承保服務(wù)體系。承保是公司經(jīng)營的源頭，是風(fēng)險管控、實現(xiàn)效益的重要基礎(chǔ)，是公司生存的基礎(chǔ)保障。因此，在xx年，公司將狠抓業(yè)務(wù)管理工作，提高風(fēng)險管控能力。

二、規(guī)范和落實公司的服務(wù)條款，提高服務(wù)工作質(zhì)量，建設(shè)一流的服務(wù)平臺。我們經(jīng)營的不是有形產(chǎn)品，而是一種規(guī)避風(fēng)險或風(fēng)險投資的服務(wù)。在市場逐步透明，競爭激烈的今天，服務(wù)已經(jīng)成為我們公司的核心競爭力，納入我們公司的價值觀。客服工作是這一理念的具體體現(xiàn)。在xx年里將嚴(yán)格規(guī)范客服工作，建立一流的客戶服務(wù)體系，真正把優(yōu)質(zhì)服務(wù)送給每一位公司的客戶。

三、加快業(yè)務(wù)發(fā)展，鞏固鄭州市場占有率，擴(kuò)大河南市場占有面。根據(jù)xx年支公司保費收入萬元為依據(jù)，公司計劃xx年實現(xiàn)全年保費收入萬元，其中：計劃將從以下幾個方面去實施完成。

1、精心組織策劃、堅決完成計劃指標(biāo)，為全年目標(biāo)打下堅實的基礎(chǔ)。

2、大力發(fā)展渠道業(yè)務(wù)，深度拓展鄭州市場，打好河南地市業(yè)務(wù)的攻堅戰(zhàn)，有序推進(jìn)，擴(kuò)大和鞏固河南市場占有面。

3、機(jī)動車輛險是我司業(yè)務(wù)的重中之重，因此，大力發(fā)展機(jī)動車輛險業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮公司的車險優(yōu)勢，打好車險業(yè)務(wù)的攻堅戰(zhàn)，還是我們工作的重點，xx年在車險業(yè)務(wù)上要鞏固老的渠道和客戶，擴(kuò)展新渠道，爭取新客戶，側(cè)重點在發(fā)展渠道業(yè)務(wù)、車隊業(yè)務(wù)以及新車業(yè)務(wù)的承保上，以實現(xiàn)車險業(yè)務(wù)更上一個新的臺階。

4、認(rèn)真做好非車險的展業(yè)工作，選擇拜訪一些大、中型企事業(yè)單位，對效益好，風(fēng)險低的單位重點公關(guān)，與單位建立良好的關(guān)系，力爭財產(chǎn)、人員、車輛一攬子承保，同時也要做好非車險效益型險種的市場開發(fā)工作，在xx年里努力使非車險業(yè)務(wù)在發(fā)展上形成新的格局。

5、其他方面：深入抓好其他保險業(yè)務(wù)工作；加強(qiáng)與各保險單位的合作；積極參與各種保險的激烈競爭之中。

四、抓好隊伍建設(shè)，做好員工和保險推銷員工作，繼續(xù)完善人力資源調(diào)配，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供人力保障。xx年在員工待遇上，工資及福利待遇在xx年的基礎(chǔ)上適當(dāng)提高，同時計劃為每個員工體檢身體，每位員工過生日公司提供一份禮物，舉辦一些集體活動等，用的好人才，留的住人才，為xx年的業(yè)務(wù)開展提供強(qiáng)有力的人力保障。

五、完善管理機(jī)制，強(qiáng)化執(zhí)行力。今年將從制度入手，對公司的現(xiàn)有規(guī)章制度上、要求范圍內(nèi)進(jìn)行修訂和補(bǔ)充，完善以前沒有完善的規(guī)章制度，使之更加符合公司經(jīng)營管理工作的需要。匯編成冊后，發(fā)到每一個員工手中，認(rèn)真學(xué)習(xí)。真正做到以制度管人，以制度辦事，從而提高執(zhí)行力度。xx年是全新的一年，有望通過我們?nèi)w員工的共同努力讓公司進(jìn)入一個全新的發(fā)展階段。

合規(guī)工作計劃范文篇2

新年新氣象，緊隨上一年來工作的結(jié)束，我們在工作中也取得了更多的成績和收獲！作為一名xxx保險的工，在過去一年的工作中，我順著公司的發(fā)展也不斷為自己在每個階段制定了計劃，這讓我在最后的年終階段里，取得了較為出色的總成績！

但如今，那些努力和奮斗不過都成為了歷史。在接下來的工作上，才是對未來的突破和改進(jìn)！以下是我對這一年來的在計劃：

一、學(xué)習(xí)和改進(jìn)

學(xué)習(xí)是前進(jìn)的基礎(chǔ)，也是我們更新自己的重要方法。在接下來的工作中，我要先認(rèn)識自己在工作中的問題，針對自身的不足進(jìn)行優(yōu)先的改進(jìn)，再對自身的優(yōu)勢進(jìn)行提升。

首先，我要加強(qiáng)自己在業(yè)務(wù)知識上的掌握，通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)來提高對業(yè)務(wù)的了解，并累積更多的相關(guān)的知識。分析公司的業(yè)務(wù)產(chǎn)品以及競爭對手們的產(chǎn)品情況，不斷擴(kuò)展自身對知識的了解。

其次，加強(qiáng)自身的綜合素質(zhì)，在服務(wù)、禮儀，以及工作的操作上都要多加鍛煉，嚴(yán)格按照企業(yè)的要求和規(guī)范去完成自己的工作。在對待客戶的時候要做到熱情、細(xì)心、耐心，我客戶提供優(yōu)秀的服務(wù)，充分展現(xiàn)xxx保險的服務(wù)理念。

另外，自身在空余實踐里也要積極的加強(qiáng)學(xué)習(xí)手段，通過網(wǎng)絡(luò)、書籍在細(xì)碎的實踐里提高自身的能力，加強(qiáng)業(yè)務(wù)能力，提高法律意識，保證自身能不斷的與時俱進(jìn)，不斷提高。

二、提高團(tuán)隊意識

在過去的工作中，我總是重視與自身的成長和工作。這雖然給自身帶來了一定的成長，但也帶來了很大的限制。

在這一輪的工作中，我要積極的融入到團(tuán)隊中來，多與團(tuán)隊中的成為交流、溝通，并學(xué)習(xí)他們優(yōu)秀的經(jīng)驗，在團(tuán)隊中也貢獻(xiàn)自己的經(jīng)驗和能力，為領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)隊分擔(dān)一份工作的壓力，在整體方面積極的突破自己。

三、自我的不足與反省

上一年來，我自身最大的問題在與耐心和細(xì)心的不足。這導(dǎo)致我工作中經(jīng)常會犯下一些馬虎和服務(wù)上的問題。這對我也算是一個非常糟糕的問題。在接下來的工作中，我要學(xué)會在思想和心態(tài)上調(diào)整自己，更加努力的完善我作為xxx保險公司一員的責(zé)任感，積極樹立良好的企業(yè)形象，好好的改進(jìn)自己的工作問題！

新的工作即將開始了，但在未來，我還有很多需要解決的事情！我會更加努力、更加奮斗！為接下來的工作任務(wù)不斷努力！

合規(guī)工作計劃范文篇3

合規(guī)管理部：

根據(jù)《xxxxxxxxx》相關(guān)要求，現(xiàn)將分公司2013年一季度合規(guī)工作情況報告如下：

一、分公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制總體情況

在公司總裁室的正確領(lǐng)導(dǎo)下，分公司堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)管理并重，自覺踐行依法合規(guī)理念，傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序，創(chuàng)新業(yè)務(wù)蓬勃開展，內(nèi)控合規(guī)管理工作持續(xù)推進(jìn)，未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，員工自覺合規(guī)意識持續(xù)增強(qiáng)。

在反洗錢工作方面分公司進(jìn)一步健全組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化監(jiān)測分析，努力提高洗錢風(fēng)險防控能力的及時性和有效性，不斷加強(qiáng)反洗錢人員隊伍建設(shè)，及時向xx人行報送非現(xiàn)場監(jiān)管信息，規(guī)范客戶身份識別及資料保存工作，努力提高大額及可疑交易的主動監(jiān)測分析力度，提高可疑交易報告質(zhì)量，得到人行高度評價，分公司還被xx人行授予“****年度反洗錢工作先進(jìn)集體”。

二、合規(guī)專員履行職責(zé)情況

作為分公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，我不斷加強(qiáng)公司各項新制度和規(guī)定的學(xué)習(xí)，認(rèn)真參加公司組織的創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升業(yè)務(wù)水平和合規(guī)管理水平，實際工作中較好的實現(xiàn)了以理論指導(dǎo)實踐、以實踐強(qiáng)化理論的良性循環(huán)。在合規(guī)管理上，我積極配合分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部做好日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查和咨詢工作，發(fā)現(xiàn)問題及時做好記錄，積極查找分析問題出現(xiàn)的原因，督促有關(guān)人員進(jìn)行整改。在條線管理方面我能正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防控的關(guān)系，實現(xiàn)合規(guī)管理的有效性和適用性。

三、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險和整改情況

一季度以來，為充分做好迎檢相關(guān)工作，分公司要求區(qū)內(nèi)營業(yè)部嚴(yán)格按照公司關(guān)于做好迎檢準(zhǔn)備工作相關(guān)規(guī)定積極行動，進(jìn)一步梳理細(xì)化各項制度和業(yè)務(wù)流程，仔細(xì)核對柜臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)中客戶電子信息和書面存檔資料是否存在不一致的情況，認(rèn)真核查客戶書面檔案信息的真實性和完整性，特別對于在業(yè)務(wù)開展過程中是否嚴(yán)格按照公司制度規(guī)定執(zhí)行進(jìn)行了專門檢查。公司在匯總各營業(yè)部上報的自查結(jié)果后，近期又下發(fā)了關(guān)于自查結(jié)果的通報，要求營業(yè)部再就通報內(nèi)的所有問題進(jìn)行清查，為此分公司已擬定了在后期對區(qū)內(nèi)營業(yè)部再進(jìn)行全面檢查的工作計劃，確保整改工作落實到位。在對區(qū)內(nèi)營業(yè)部全面檢查完成后，分公司將再就相關(guān)情況進(jìn)行專項報告。

四、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)情況

一季度以來，分公司未發(fā)現(xiàn)存在證券從業(yè)人員違規(guī)的情況。分公司始終重視加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，致力于建立內(nèi)控合規(guī)管理的長效機(jī)制。一是著力意識教育，充分利用公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)的機(jī)會積極開展合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高廣大員工依法合規(guī)的自覺性；二是持續(xù)推進(jìn)制度梳理工作，重點加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理、責(zé)任追究、合規(guī)風(fēng)控、反洗錢等方面的制度建設(shè)，努力做到“有法可依”。

五、加強(qiáng)合規(guī)管理工作的建議

（一）隨著證券行業(yè)不斷創(chuàng)新發(fā)展，今后分支機(jī)構(gòu)工作內(nèi)容將大幅增加，合規(guī)管理部是否可考慮將現(xiàn)行合規(guī)工作季度文字報告改為報表形式，營業(yè)部只需按照報表內(nèi)容填寫相關(guān)內(nèi)容即可，做到有的放矢。這樣既可以減輕營業(yè)部寫作負(fù)擔(dān)，又可以隨時根據(jù)監(jiān)管要求增減合規(guī)報表內(nèi)容，確?？傮w控制符合要求。

（二）根據(jù)監(jiān)管部門現(xiàn)行規(guī)定，從事合規(guī)風(fēng)控工作的人員不能從事營銷客服工作，這樣的后臺工作性質(zhì)勢必對職級產(chǎn)生影響，且根據(jù)目前了解的實際情況，營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控員職級都不算高，而合規(guī)風(fēng)控員作為重要崗位又不可或缺，從工作內(nèi)容的重要性和薪酬相匹配的角度出發(fā)，建議合規(guī)管理部考慮提高合規(guī)風(fēng)控員的職級標(biāo)準(zhǔn)或者待遇，確保合規(guī)風(fēng)控工作穩(wěn)定開展。

以上報告，不當(dāng)之處，請批評指正。

合規(guī)工作計劃范文篇4

20xx年即將到來，為完成了公司下達(dá)的各項指標(biāo)，加強(qiáng)工作作風(fēng)建設(shè)，提高思想認(rèn)識，嚴(yán)格落實公司各項條款，加強(qiáng)工作的積極性和主動性，提升車險理賠服務(wù)工作，全面提高工作業(yè)績，提升服務(wù)質(zhì)量，現(xiàn)將20xx年工作計劃如下：

一、努力學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)水平

其一是抽時間通過各種渠道去學(xué)習(xí)營銷方面（尤其是xx營銷方面）的知識，學(xué)習(xí)一些成功營銷案例和前沿的營銷方法，使自己的營銷工作有一定的知識支撐。其二是經(jīng)常向公司領(lǐng)導(dǎo)、各區(qū)域業(yè)務(wù)以及市場上其他各行業(yè)營銷人員請教、交流和學(xué)習(xí)，使自己從業(yè)務(wù)水平、市場運作和把握到人際交往等各個方面都有一個大幅度的提升。

二、進(jìn)一步拓展銷售渠道

xx市場的銷售渠道比較單一，大部分產(chǎn)品都是通過流通渠道進(jìn)行銷售的。下半年在做好流通渠道的前提下，要進(jìn)一步向商超渠道、餐飲渠道、酒店渠道及團(tuán)購渠道拓展。在團(tuán)購渠道的拓展上，下半年主要對系統(tǒng)人數(shù)和接待任務(wù)比較多的工商、教育和林業(yè)三個系統(tǒng)多做工作，并慢慢向其他企事業(yè)單位滲透。

三、做好市場調(diào)研工作

對市場個進(jìn)一步的調(diào)研和摸索，詳細(xì)記錄各種數(shù)據(jù)，完善各種檔案數(shù)據(jù)，讓一些分析和對策有更強(qiáng)的數(shù)據(jù)作為支撐，使其更具科學(xué)性，來彌補(bǔ)經(jīng)驗和感官認(rèn)識的不足。了解和掌握公司產(chǎn)品和其他xxx產(chǎn)品的銷售情況以及整個xx市場的走向，以便應(yīng)對各種市場情況，并及時調(diào)整營銷策略。

合規(guī)工作計劃范文篇5

第一、加強(qiáng)業(yè)管工作，構(gòu)建優(yōu)質(zhì)、規(guī)范的承保服務(wù)體系

承保是保險公司經(jīng)營的源頭，是風(fēng)險管控、實現(xiàn)效益的重要基礎(chǔ)，是保險公司生存的基礎(chǔ)保障。因此，在年度里，公司將狠抓業(yè)管工作，提高風(fēng)險管控能力。

1、對承保業(yè)務(wù)及時地進(jìn)行審核，利用風(fēng)險管理技術(shù)及定價體系來控制承保風(fēng)險，決定承保費率，確保承保質(zhì)量。對超越公司權(quán)限擬承保的業(yè)務(wù)進(jìn)行初審并簽署意見后上報審批，確保此類業(yè)務(wù)的嚴(yán)格承保。

2、加強(qiáng)信息技術(shù)部門的管理，完善各類險種業(yè)務(wù)的處理平臺，通過建設(shè)、使用電子化承保業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)，建立完善的承保基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，并繕制相關(guān)報表和承保分析。同時做好市場調(diào)研，并定期編制中、長期業(yè)務(wù)計劃。

3、建立健全重大標(biāo)的業(yè)務(wù)和特殊風(fēng)險業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估制度，確保風(fēng)險的合理控制，同時根據(jù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險情況，執(zhí)行有關(guān)分保或再保險管理規(guī)定，確保合理分散承保風(fēng)險。

4、強(qiáng)化承保、核保規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行條款、費率體系，熟練掌握新核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的操作，對中支所屬的承保、核保人員進(jìn)行全面、系統(tǒng)的培訓(xùn)，以提高他們的綜合業(yè)務(wù)技能和素質(zhì)，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供良好的保障。

第二、提高客戶服務(wù)工作質(zhì)量，建設(shè)一流的客戶服務(wù)平臺

隨著保險市場競爭主體的不斷增加，各家保險公司都加大了對市場業(yè)務(wù)競爭的力度，而保險公司所經(jīng)營的不是有形產(chǎn)品，而是一種規(guī)避風(fēng)險或風(fēng)險投資的服務(wù)，因此，建設(shè)一個優(yōu)質(zhì)服務(wù)的客服平臺顯得極為重要，當(dāng)服務(wù)已經(jīng)成為核心內(nèi)容納入保險企業(yè)的價值觀，成為核心競爭時，客服工作就成為一種具有獨特理念的一種服務(wù)文化。經(jīng)過年的努力，我司已在市場占有了一定的份額，同時也擁有了較大的客戶群體，隨著業(yè)務(wù)發(fā)展的不斷深入，客服工作的重要性將尤其突出，因此，中支在年里將嚴(yán)格規(guī)范客服工作，把一流的客服管理平臺運用、落實到位。

1、建立健全語音服務(wù)系統(tǒng)，加大熱線的宣傳力度，以多種形式將熱線推向社會，讓眾多的客戶全面了解公司語音服務(wù)系統(tǒng)強(qiáng)大的支持功能，以提高自身的市場競爭力，實現(xiàn)客戶滿意化。

2、加強(qiáng)客服人員培訓(xùn)，提高客服人員綜合技能素質(zhì)，嚴(yán)格奉行“熱情、周到、優(yōu)質(zhì)、高效”的服務(wù)宗旨，堅持“主動、迅速、準(zhǔn)確、合理”的原則，嚴(yán)格按照崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)操作實務(wù)流程的規(guī)定作好接、報案、查勘定損、條款解釋、理賠投訴等各項工作。

一、主要工作進(jìn)展情況

(一)三項保險擴(kuò)面進(jìn)展情況

1、醫(yī)療保險。截止6月底全市參保人員總數(shù)達(dá)到30.3萬人，其中，市直21.9萬人，大冶4.8萬人，陽新3.6萬人。上半年全市擴(kuò)面12483人，完成年計劃20000人的62%。其中：市直擴(kuò)面7978人，大冶擴(kuò)面2454人，陽新擴(kuò)面20xx人。

2、工傷保險。截止6月底全市參保人員總數(shù)達(dá)到16.4萬人，其中，市直10.6萬人，大冶3.7萬人，陽新2.1萬人。上半年全市擴(kuò)面10017人，完成年計劃15000人的67%。其中：市直擴(kuò)面7070人，大冶擴(kuò)面2294人，陽新擴(kuò)面653人。

3、生育保險。截止6月底全市參保人員總數(shù)達(dá)到24.73萬人，其中，市直19.29萬人，大冶3.47萬人，陽新1.97萬人。上半年全市擴(kuò)面4064人，完成年計劃4000人的102%。其中：市直擴(kuò)面2520人，大冶擴(kuò)面1213人，陽新擴(kuò)面331人。

(二)三項保險基金收支情況

今年上半年全市征收醫(yī)療保險基金14174萬元，完成年計劃21000萬元的68%，其中統(tǒng)籌基金8429.5萬元，個人帳戶基金5744.5萬元;支出醫(yī)療保險基金11132.5萬元，其中統(tǒng)籌基金6349.5萬元;結(jié)余醫(yī)療保險基金3041.5萬元，其中統(tǒng)籌基金20xx萬元;醫(yī)療保險基金滾存結(jié)余21253.4萬元，其中統(tǒng)籌基金9312.9萬元。

市直征收醫(yī)療保險基金11289萬元，其中統(tǒng)籌基金6725萬元，個人帳戶基金4564萬元;支出醫(yī)療保險基金9698萬元，其中統(tǒng)籌基金5665萬元;結(jié)余醫(yī)療保險基金1591萬元，其中統(tǒng)籌基金1060萬元;醫(yī)療保險基金滾存結(jié)余15858萬元，其中統(tǒng)籌基金5517萬元。

今年上半年全市征收工傷保險基金1209.6萬元，完成年計劃1800萬元的67%;支出工傷保險基金744.6萬元;結(jié)余工傷保險基金465萬元;工傷保險基金滾存結(jié)余2727萬元。

市直征收工傷保險基金944.7萬元;支出工傷保險基金608.5萬元;工傷保險基金滾存結(jié)余1998.2萬元。

今年上半年全市征收生育保險基金472.1萬元，完成年計劃1000萬元的47%;支出生育保險基金171.2萬元;結(jié)余生育保險基金300.9萬元;生育保險基金滾存結(jié)余4407.6萬元。

市直征收生育保險基金418.2萬元;支出生育保險基金159萬元;生育保險基金滾存結(jié)余3998.2萬元。

二、主要做法

(一)積極推進(jìn)擴(kuò)面

為抓好擴(kuò)面工作，年初我們制定了擴(kuò)面工作計劃，將擴(kuò)面任務(wù)層層分解，落實到人，按照計劃，分類做好困難企業(yè)退休人員、靈活就業(yè)人員、正常生產(chǎn)企業(yè)和私營、民營企業(yè)的擴(kuò)面工作，做到時間過半任務(wù)過半。

1、積極做好困難企業(yè)退休人員參保工作。我市困難企業(yè)較多，我們根據(jù)醫(yī)療保險基金的承受能力，按照市政府的有關(guān)部署，積極開展工作，將困難企業(yè)退休人員逐步納入醫(yī)療保險統(tǒng)籌范圍。上半年，我們已為黃石市印刷廠等5家困難國有企業(yè)的1008人辦理了醫(yī)療保險參保手續(xù)，市財政補(bǔ)貼資金116萬元。我們還為已參保的湖北天華股份有限公司等29家困難企業(yè)的3314名退休人員辦理了一次性繳費手續(xù)，使他們再無后顧之憂。

2、加強(qiáng)宣傳和服務(wù)，做好靈活就業(yè)人員參保、續(xù)保工作。為做好靈活就業(yè)人員參保、續(xù)保工作，我們一是加強(qiáng)宣傳，通過報紙、電視、電臺等媒體廣泛宣傳政策，多次發(fā)布通告，通過市下崗再就業(yè)服務(wù)