水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)程

DB36/T××××-××××DB36/T××××-××××IIPAGEI水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)程1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督的基本規(guī)定、申辦程序、監(jiān)督計(jì)劃、質(zhì)量監(jiān)督交底、項(xiàng)目劃分核備、監(jiān)督檢查、質(zhì)量缺陷備案和質(zhì)量事故處理監(jiān)督、竣工檢測(cè)、質(zhì)量等級(jí)核備、質(zhì)量舉報(bào)調(diào)查處理、工程驗(yàn)收質(zhì)量監(jiān)督、檔案與信息管理等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于江西省按照國家基本建設(shè)程序?qū)嵤╉?xiàng)目管理的大中型水利建設(shè)工程（包括新建、擴(kuò)建、改建、加固）質(zhì)量監(jiān)督工作，其他水利建設(shè)工程可參照使用。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。SL176水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程SL223水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督qualitysupervisiononhydropowerconstructionproject水行政主管部門或其授權(quán)的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件，對(duì)參與水利建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體及有關(guān)機(jī)構(gòu)的工程質(zhì)量行為和工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查的行政行為。3.2水利建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體hydropowerengineeringqualityresponsibilitysubject參與水利建設(shè)工程項(xiàng)目的項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等。3.3工程質(zhì)量行為engineeringqualitybehavior在工程建設(shè)過程中，水利建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體履行國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和合同約定的質(zhì)量責(zé)任及義務(wù)所進(jìn)行的活動(dòng)。3.4工程實(shí)體projectstructure由原材料、中間產(chǎn)品、構(gòu)（部）件按一定的工藝或技術(shù)要求施工或制造、安裝形成的結(jié)構(gòu)體或設(shè)備。3.5質(zhì)量行為監(jiān)督supervisingforqualitybehavior質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)質(zhì)量責(zé)任主體等單位履行質(zhì)量責(zé)任行為的情況實(shí)施監(jiān)督。3.6工程實(shí)體質(zhì)量監(jiān)督engineeringentityqualitysupervision質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)涉及工程主體結(jié)構(gòu)安全、主要使用功能等工程實(shí)體質(zhì)量的情況實(shí)施監(jiān)督。3.7質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)qualitysupervisiontesting質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)委托有水利行業(yè)相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)單位對(duì)原材料、中間產(chǎn)品和工程實(shí)體質(zhì)量等進(jìn)行的抽樣檢測(cè)。3.8竣工驗(yàn)收抽樣檢測(cè)finalacceptancesamplinginspection為滿足水利工程竣工驗(yàn)收需要，由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）委托具有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測(cè)單位在施工過程中及完工后對(duì)工程施工相應(yīng)環(huán)節(jié)的實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)的活動(dòng)。3.9質(zhì)量事故accidentduetopoorquality在水利水電工程建設(shè)過程中，由于建設(shè)管理、監(jiān)理、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、咨詢、施工、材料、設(shè)備等原因造成工程質(zhì)量不符合國家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，影響工程使用壽命和對(duì)工程安全運(yùn)行造成隱患和危害的事件。3.10質(zhì)量缺陷defectofconstructionalquality對(duì)工程質(zhì)量有影響，但小于一般質(zhì)量事故的質(zhì)量問題。4基本規(guī)定4.1質(zhì)量監(jiān)督事權(quán)劃分質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督事權(quán)劃分相關(guān)文件規(guī)定，履行對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)過程中的質(zhì)量監(jiān)督職責(zé)。4.2質(zhì)量監(jiān)督期從工程開工前辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)始，到工程竣工驗(yàn)收委員會(huì)同意工程交付使用止，為水利工程建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督期（含合同質(zhì)量保修期）。4.3質(zhì)量監(jiān)督的主要依據(jù)a)國家和省有關(guān)工程質(zhì)量管理的法律、法規(guī)、規(guī)章。b)國家、行業(yè)和地方的有關(guān)技術(shù)規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。c)經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、合同及其他相關(guān)文件等。4.4質(zhì)量監(jiān)督的主要內(nèi)容a）對(duì)監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工和有關(guān)產(chǎn)品制作單位的資質(zhì)進(jìn)行復(fù)核。b）對(duì)項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）的質(zhì)量管理體系、監(jiān)理單位的質(zhì)量控制體系和施工單位的質(zhì)量保證體系以及勘察設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)等實(shí)施監(jiān)督檢查。c）對(duì)工程項(xiàng)目的單位工程、分部工程、單元工程的劃分進(jìn)行監(jiān)督檢查。d）監(jiān)督檢查技術(shù)規(guī)程、規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。e）檢查施工單位和項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）、監(jiān)理單位對(duì)工程質(zhì)量檢驗(yàn)和質(zhì)量評(píng)定情況。f）在工程竣工驗(yàn)收前，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行等級(jí)核備，編制工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告。4.5質(zhì)量監(jiān)督權(quán)限a）對(duì)監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等單位的資質(zhì)等級(jí)、經(jīng)營范圍進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)越級(jí)承包工程等不符合規(guī)定要求的，責(zé)成項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）限期改正，并向水行政主管部門報(bào)告。b）質(zhì)量監(jiān)督人員進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行質(zhì)量監(jiān)督，對(duì)參建單位的質(zhì)量保證體系和質(zhì)量行為進(jìn)行抽查，對(duì)工程有關(guān)部位進(jìn)行抽查，調(diào)閱項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）、監(jiān)理單位和施工單位的檢測(cè)試驗(yàn)成果、檢查記錄和施工記錄。c）對(duì)違反技術(shù)規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)文件的施工單位，通知項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）、監(jiān)理單位采取糾正措施。問題嚴(yán)重時(shí)，可向水行政主管部門提出整頓的建議。d）對(duì)使用未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的原材料、構(gòu)配件及設(shè)備等，責(zé)成項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）采取措施糾正。e）提請(qǐng)有關(guān)部門獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)質(zhì)量管理單位及個(gè)人。f）提請(qǐng)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)追究造成重大工程質(zhì)量事故的單位和個(gè)人的行政、經(jīng)濟(jì)、刑事責(zé)任。4.6質(zhì)量監(jiān)督工作程序a)項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）在工程開工前，應(yīng)按規(guī)定向水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。在工程施工過程中，應(yīng)主動(dòng)接受質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查。b)根據(jù)工程類別制定質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃；c)質(zhì)量監(jiān)督交底；d)對(duì)項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）報(bào)送的工程項(xiàng)目劃分、單位工程外觀質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核備；e)工程建設(shè)實(shí)施過程中，開展質(zhì)量監(jiān)督巡查；f)參與工程質(zhì)量事故分析處理；h)列席工程外觀質(zhì)量評(píng)定會(huì)議，對(duì)工程外觀質(zhì)量評(píng)定結(jié)論進(jìn)行核備；I)核備工程質(zhì)量等級(jí)，列席項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）組織的有關(guān)工程驗(yàn)收；j)參加工程政府驗(yàn)收，編寫和提交《工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告》；k)質(zhì)量監(jiān)督工作檔案資料整理、歸檔。建立水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作臺(tái)賬。4.7質(zhì)量監(jiān)督工作方式水利工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施以抽查為主的監(jiān)督方式，運(yùn)用法律和行政手段，做好監(jiān)督抽查后的處理工作。根據(jù)需要，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)單位，對(duì)水利工程有關(guān)部位以及所采用的原材料和工程設(shè)備進(jìn)行抽樣檢測(cè)。4.8質(zhì)量監(jiān)督組織形式4.8.1水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)行項(xiàng)目組（站）長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督一般由質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)成立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目組，項(xiàng)目組成員應(yīng)不少于2人。對(duì)規(guī)模較大的工程可視情況成立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站。4.8.2開展現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)督檢查活動(dòng)時(shí)，質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)不少于2人。4.8.3質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可通過購買服務(wù)、聘請(qǐng)技術(shù)專家等形式，為質(zhì)量監(jiān)督工作開展提供技術(shù)支撐。4.8.4質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可委托有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測(cè)單位對(duì)工程實(shí)體進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)，委托咨詢等專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量責(zé)任主體的質(zhì)量行為及工程實(shí)體質(zhì)量開展評(píng)估。5申辦程序5.1水利工程項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)于工程開工前，到相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。5.2辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)應(yīng)提交以下備案資料：a)《水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督書》（見附錄A）；b)初步設(shè)計(jì)報(bào)告或?qū)嵤┓桨?、概算、圖紙及批復(fù)文件（原件或復(fù)印件）；c)項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）批復(fù)成立文件（復(fù)印件）及內(nèi)設(shè)質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)立文件（原件），及相關(guān)人員職稱或資格證書（復(fù)印件）；d）勘察設(shè)計(jì)單位中標(biāo)通知書、合同及其單位資質(zhì)證書，現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)成立文件及相關(guān)人員資格證書、注冊(cè)證書（復(fù)印件）；e）監(jiān)理單位中標(biāo)通知書、合同及其單位資質(zhì)證書，現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)成立文件及相關(guān)人員資格證書、注冊(cè)證書（復(fù)印件）；f）施工（含設(shè)備供應(yīng)）單位中標(biāo)通知書、合同及其單位資質(zhì)證書，現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)成立文件及相關(guān)人員資格證書、注冊(cè)證書（復(fù)印件）；g）項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）的質(zhì)量安全管理體系及制度；h）監(jiān)理單位的質(zhì)量安全控制體系及制度；i）施工單位的質(zhì)量安全保證體系及制度；j）設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量安全服務(wù)體系及制度；k）工程實(shí)行代建制的，提供項(xiàng)目代建合同及現(xiàn)場(chǎng)代建機(jī)構(gòu)設(shè)立文件（復(fù)印件）；l）施工圖紙；m)其它需要的文件資料。5.3分期或分年度實(shí)施的水利建設(shè)工程，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可根據(jù)項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）申請(qǐng)，一次辦理質(zhì)量質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)按上述要求分期或分年度及時(shí)向質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)補(bǔ)充備案材料。5.4質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)符合質(zhì)量監(jiān)督受理?xiàng)l件的工程項(xiàng)目，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)辦理完成質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，并向項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）簽發(fā)質(zhì)量監(jiān)督書。6質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃6.1質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦理完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際情況編制《工程質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃》（見附錄B）。質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃主要內(nèi)容包括：總則，工程概況，質(zhì)量監(jiān)督依據(jù)和期限，質(zhì)量監(jiān)督工作方式，項(xiàng)目組組成人員，參建單位的工程質(zhì)量管理職責(zé)，質(zhì)量監(jiān)督主要工作內(nèi)容，質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)等內(nèi)容。6.2質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)以正式文件向項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）印發(fā)質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃，并抄送至工程建設(shè)其他參建單位及有關(guān)單位。7質(zhì)量監(jiān)督交底7.1質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在向項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）發(fā)送監(jiān)督通知書后，應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及工程特點(diǎn)，向工程參建單位進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督交底，對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行說明：a）質(zhì)量監(jiān)督依據(jù)；b）質(zhì)量監(jiān)督的檢查方式；c）質(zhì)量監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容；d）質(zhì)量監(jiān)督的權(quán)限；e）工程參建單位應(yīng)履行的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)及工作要求；f）其他事項(xiàng)。7.2質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)采取書面交底和工程建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)交底相結(jié)合的方式進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督交底。質(zhì)量監(jiān)督交底告知書（見附錄C）。7.2.1書面交底宜與辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)同步進(jìn)行，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽發(fā)工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督書時(shí)一并將質(zhì)量監(jiān)督交底告知書送達(dá)工程建設(shè)項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各參建單位。7.2.2質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)印發(fā)監(jiān)督計(jì)劃后，應(yīng)組織開展第一次現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)督檢查，并進(jìn)行工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)交底。質(zhì)量監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)交底應(yīng)形成工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督交底會(huì)議紀(jì)要。8項(xiàng)目劃分核備8.1主體工程開工前，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)組織監(jiān)理、設(shè)計(jì)及施工單位根據(jù)本工程實(shí)際情況，按照SL176的規(guī)定進(jìn)行工程項(xiàng)目劃分，確定主要單位工程、主要分部工程、重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程，并報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。8.2質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)收到項(xiàng)目劃分書面報(bào)告后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)項(xiàng)目劃分進(jìn)行審核，審核通過后應(yīng)予以備案，并將核備結(jié)果書面通知項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）（見附錄D）。8.3工程實(shí)施過程中，根據(jù)工程實(shí)際情況需對(duì)單位工程、主要分部工程、重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程的項(xiàng)目劃分進(jìn)行調(diào)整時(shí)，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)將調(diào)整情況報(bào)送質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備或備案。8.4分期或分階段實(shí)施的水利建設(shè)工程，可分期或分階段核備項(xiàng)目劃分。8.5工程中永久房屋、公路、橋梁、船閘等工程項(xiàng)目，可按相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行項(xiàng)目劃分。9質(zhì)量監(jiān)督檢查9.1一般規(guī)定在工程建設(shè)過程中，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)采取監(jiān)督巡查、質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)、專項(xiàng)檢查相結(jié)合的方式，對(duì)工程參建單位的工程質(zhì)量行為、工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。9.2質(zhì)量行為監(jiān)督檢查質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程參建單位履行其相應(yīng)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查質(zhì)量管理體系建立和運(yùn)行情況（見附錄E）。重點(diǎn)檢查以下主要內(nèi)容：a）參建單位質(zhì)量體系建立和落實(shí)情況。主要復(fù)核勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位資質(zhì)和現(xiàn)場(chǎng)人員資格；各參建單位的現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)，是否按合同承諾配備人員；檢查項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）的質(zhì)量管理體系、監(jiān)理單位的質(zhì)量控制體系、施工單位的質(zhì)量保證體系、勘察設(shè)計(jì)單位的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)體系等的建立及落實(shí)情況。b）參建單位執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況，特別是工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況和工程質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定等情況。c）監(jiān)督檢查重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量控制。主要檢查施工單位自評(píng)、監(jiān)理單位復(fù)核、聯(lián)合小組核定等情況。9.3實(shí)體質(zhì)量監(jiān)督檢查9.3.1質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)依據(jù)工程建設(shè)合同和相關(guān)規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)施工過程中的工程實(shí)體質(zhì)量及質(zhì)量控制資料進(jìn)行監(jiān)督檢查。9.3.2工程實(shí)體質(zhì)量監(jiān)督檢查內(nèi)容包括主要原材料、中間產(chǎn)品和基礎(chǔ)處理、重要部位混凝土及構(gòu)配件、金屬結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備等；重點(diǎn)部位包括重要隱蔽單元工程、關(guān)鍵部位單元工程、主要分部工程、主要單位工程等。9.3.3質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要委托有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)單位對(duì)監(jiān)督的項(xiàng)目開展實(shí)體質(zhì)量抽檢，主要抽檢原材料、中間產(chǎn)品、構(gòu)配件、金屬結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備及工程實(shí)體等質(zhì)量。質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)不代替項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）或其它參建單位的檢測(cè)工作。9.3.4質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)結(jié)果通知項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）。對(duì)質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量不合格的原材料、中間產(chǎn)品及工程實(shí)體，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)書面通知項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）組織整改處理或進(jìn)行復(fù)核，同時(shí)抄送相關(guān)水行政主管部門。9.4質(zhì)量監(jiān)督檢查意見與整改監(jiān)督9.4.1質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查應(yīng)及時(shí)記錄每次質(zhì)量監(jiān)督檢查的情況，對(duì)工程形象、檢查范圍、存在問題及提出的整改要求等記錄在案。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)指出，并做好現(xiàn)場(chǎng)記錄和取證，與參建單位交換意見，由被檢查單位有關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。被檢查單位有異議的，應(yīng)提出書面說明意見。被檢查單位有關(guān)負(fù)責(zé)人不簽字確認(rèn)的，應(yīng)通過旁證或文字說明等方式予以確認(rèn)。9.4.2監(jiān)督檢查應(yīng)形成質(zhì)量監(jiān)督書面材料。監(jiān)督檢查由監(jiān)督人員現(xiàn)場(chǎng)填寫《質(zhì)量監(jiān)督巡查記錄》（見附錄F）；質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織開展的質(zhì)量專項(xiàng)檢查，檢查結(jié)束后應(yīng)及時(shí)印發(fā)書面檢查意見。對(duì)質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問題的，應(yīng)擬定質(zhì)量監(jiān)督整改通知書，指出存在問題，明確整改要求，經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)送項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）并督促整改落實(shí)；如工程存在較嚴(yán)重的質(zhì)量問題時(shí)，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)上報(bào)主管部門。9.4.3項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）對(duì)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出的問題，應(yīng)組織有關(guān)參建單位及時(shí)進(jìn)行整改，并應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將整改落實(shí)情況報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。9.4.4質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)質(zhì)量監(jiān)督檢查意見的整改落實(shí)情況進(jìn)行核查，并視整改情況提出處理意見。10質(zhì)量缺陷備案和質(zhì)量事故處理監(jiān)督10.1質(zhì)量缺陷備案按照SL176有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。10.2發(fā)生質(zhì)量事故后，項(xiàng)目法人應(yīng)及時(shí)向質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。10.3質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)接到質(zhì)量事故報(bào)告后應(yīng)及時(shí)趕赴事故現(xiàn)場(chǎng)，按規(guī)定參加或配合事故調(diào)查、處理工作，并監(jiān)督質(zhì)量事故的處理。10.4質(zhì)量事故處理后，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的工程質(zhì)量檢測(cè)單位對(duì)處理完成的工程或工程部位進(jìn)行檢測(cè)，按照處理方案確定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，重新進(jìn)行工程質(zhì)量評(píng)定。11竣工驗(yàn)收抽樣檢測(cè)11.1大中型水利工程（含1、2、3級(jí)堤防）項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)按有關(guān)規(guī)定組織開展工程竣工驗(yàn)收抽樣檢測(cè)工作。11.2工程竣工驗(yàn)收抽樣檢測(cè)工作應(yīng)與工程建設(shè)施工進(jìn)度同步進(jìn)行，由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）具體組織實(shí)施，負(fù)責(zé)對(duì)檢測(cè)單位提交的工程質(zhì)量抽樣檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)后的檢測(cè)報(bào)告按要求報(bào)送相應(yīng)水行政主管部門及其質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。11.3分部工程、單位工程驗(yàn)收，檢測(cè)單位應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）提交相應(yīng)工程質(zhì)量抽樣檢測(cè)成果，作為項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）對(duì)工程質(zhì)量確認(rèn)的重要依據(jù)。工程驗(yàn)收通過之日后10個(gè)工作日內(nèi)，一同將驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論、質(zhì)量抽樣檢測(cè)成果及相關(guān)資料報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。未報(bào)送相應(yīng)工程質(zhì)量抽樣檢測(cè)成果的，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)不得對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行核備。11.4工程階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收時(shí)，檢測(cè)單位應(yīng)分別向項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）出具工程階段驗(yàn)收質(zhì)量抽樣檢測(cè)報(bào)告、竣工驗(yàn)收質(zhì)量抽樣檢測(cè)報(bào)告。檢測(cè)報(bào)告應(yīng)對(duì)檢測(cè)結(jié)果是否符合設(shè)計(jì)和規(guī)范要求作出明確結(jié)論。項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）自收到檢測(cè)報(bào)告10個(gè)工作日內(nèi)將檢測(cè)報(bào)告報(bào)相關(guān)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)和水行政主管部門。未提交檢測(cè)報(bào)告的，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)不得對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行核備，水行政主管部門不得對(duì)工程進(jìn)行驗(yàn)收。12工程驗(yàn)收質(zhì)量監(jiān)督12.1工程質(zhì)量等級(jí)核備基本要求12.1.1質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》及有關(guān)規(guī)程及時(shí)開展質(zhì)量核備工作。12.1.2工程質(zhì)量等級(jí)核備內(nèi)容包括：重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程、分部工程驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論，對(duì)主體工程質(zhì)量與安全有重要影響的臨時(shí)工程質(zhì)量檢驗(yàn)及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)；單位工程外觀質(zhì)量評(píng)定結(jié)論；單位工程驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論；工程項(xiàng)目質(zhì)量等級(jí)。12.1.3工程質(zhì)量核備表（見附錄G）及其附件材料由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以書面形式報(bào)送質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）對(duì)質(zhì)量等級(jí)結(jié)論和報(bào)送材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。12.1.4質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)一般采取審查質(zhì)量核備表、抽查相關(guān)質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料等方式開展核備工作，必要時(shí)可赴工程現(xiàn)場(chǎng)核查；質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可聘請(qǐng)專家或委托質(zhì)量評(píng)估單位參與質(zhì)量核備工作。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目法人報(bào)送的質(zhì)量核備材料不齊全或存在錯(cuò)誤的，應(yīng)通知項(xiàng)目法人重新辦理質(zhì)量核備手續(xù)。12.1.5質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）質(zhì)量結(jié)論有異議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）組織進(jìn)一步研究。當(dāng)雙方對(duì)質(zhì)量結(jié)論仍然有分歧意見時(shí)，應(yīng)報(bào)上一級(jí)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)或竣工驗(yàn)收主持單位協(xié)調(diào)解決。12.1.6質(zhì)量核備過程中發(fā)現(xiàn)較大質(zhì)量問題或遺留問題，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向驗(yàn)收主持單位或法人驗(yàn)收監(jiān)督管理機(jī)關(guān)反映。12.1.7法人驗(yàn)收后，質(zhì)量評(píng)定結(jié)論應(yīng)當(dāng)報(bào)該項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。未經(jīng)核備的，不得組織下一階段驗(yàn)收。12.2臨時(shí)工程質(zhì)量檢驗(yàn)及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)核備臨時(shí)工程質(zhì)量檢驗(yàn)及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）組織監(jiān)理、設(shè)計(jì)及施工等單位根據(jù)工程特點(diǎn)，參照《單元工程評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》和其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)確定，并報(bào)相應(yīng)的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。12.3重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程核備12.3.1重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量經(jīng)施工單位自評(píng)合格、監(jiān)理單位抽檢后，由項(xiàng)目法人（或委托監(jiān)理）、監(jiān)理、勘察設(shè)計(jì)、施工、工程運(yùn)行管理（施工階段已有時(shí)）等單位組成聯(lián)合小組，共同檢查核定其質(zhì)量等級(jí)并簽署重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級(jí)簽證表（見附錄G-1）。驗(yàn)收后應(yīng)及時(shí)報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。12.3.2質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量核備資料之日起20個(gè)工作日內(nèi)將核備意見反饋項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）。12.4分部工程驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論核備12.4.1工程參建單位應(yīng)嚴(yán)格按照SL176和SL223有關(guān)規(guī)定，開展分部工程質(zhì)量等級(jí)評(píng)定和驗(yàn)收工作。12.4.2分部工程驗(yàn)收應(yīng)由項(xiàng)目法人（或委托監(jiān)理單位）主持。驗(yàn)收工作組應(yīng)由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、主要設(shè)備制造（供應(yīng)）商等單位的代表組成。運(yùn)行管理單位可根據(jù)具體情況決定是否參加。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可派代表列席大型樞紐工程主要建筑物的分部工程驗(yàn)收會(huì)議，對(duì)驗(yàn)收情況進(jìn)行監(jiān)督。12.4.3分部工程質(zhì)量，在施工單位自評(píng)結(jié)束合格后，由監(jiān)理單位復(fù)核，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）認(rèn)定。分部工程施工質(zhì)量評(píng)定表見附錄G-2。分部工程驗(yàn)收的質(zhì)量結(jié)論由項(xiàng)目法人報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。12.4.4項(xiàng)目法人應(yīng)在分部工程驗(yàn)收通過之日后10個(gè)工作日內(nèi)，將驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論之日后20個(gè)工作日內(nèi)，按照SL176有關(guān)質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，核備工程質(zhì)量等級(jí)，并將核備意見書面反饋項(xiàng)目法人。12.5單位工程外觀質(zhì)量評(píng)定結(jié)論核備12.5.1工程開工初期，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）組織監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等單位，根據(jù)工程特點(diǎn)（工程等級(jí)及使用情況）和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，研究確定工程外觀質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。12.5.2單位工程完工后,項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)及時(shí)委托有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)單位對(duì)該單位工程外觀質(zhì)量按規(guī)定要求進(jìn)行檢測(cè)，并按照SL176及有關(guān)規(guī)程明確的組織程序和辦法，組織監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工及工程運(yùn)行管理等單位組成工程外觀質(zhì)量評(píng)定組，現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行工程外觀質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定。在單位工程驗(yàn)收前，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)將評(píng)定結(jié)論報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。12.5.3質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到單位工程外觀質(zhì)量核備資料之日起20個(gè)工作日內(nèi)將核備意見反饋項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）。12.6單位工程驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論核備12.6.1工程參建單位應(yīng)嚴(yán)格按照SL176和SL223有關(guān)規(guī)定，開展單位工程質(zhì)量等級(jí)評(píng)定和驗(yàn)收工作。12.6.2單位工程驗(yàn)收應(yīng)由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）主持。驗(yàn)收工作組應(yīng)由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、主要設(shè)備制造（供應(yīng)）商、運(yùn)行管理等單位的代表組成。必要時(shí)，可邀請(qǐng)上述單位以外的專家參加。12.6.3項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）組織單位工程驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)提前通知質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)派員列席驗(yàn)收會(huì)議，對(duì)驗(yàn)收情況進(jìn)行監(jiān)督。12.6.4單位工程質(zhì)量，在施工單位自評(píng)結(jié)束合格后，由監(jiān)理單位復(fù)核，項(xiàng)目法人認(rèn)定。單位工程驗(yàn)收的質(zhì)量結(jié)論由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。單位工程施工質(zhì)量評(píng)定表見附錄G-3，單位工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定資料核查表見附錄G-4。12.6.5項(xiàng)目法人應(yīng)在單位工程驗(yàn)收通過之日后10個(gè)工作日內(nèi)，將驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論之日后20個(gè)工作日內(nèi)，按照SL176有關(guān)質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，核備工程質(zhì)量等級(jí)，并將核備意見書面反饋項(xiàng)目法人。12.7工程項(xiàng)目質(zhì)量等級(jí)核備12.7.1在單位工程質(zhì)量評(píng)定驗(yàn)收合格后，由監(jiān)理單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并評(píng)定工程項(xiàng)目質(zhì)量等級(jí)，經(jīng)項(xiàng)目法人認(rèn)定后，報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。工程項(xiàng)目施工質(zhì)量評(píng)定表見附錄G-5。12.7.2質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)歷次質(zhì)量監(jiān)督檢查、竣工檢測(cè)、初期運(yùn)行（試運(yùn)行）、工程竣工驗(yàn)收自查等情況審核工程項(xiàng)目質(zhì)量等級(jí)結(jié)論及相關(guān)材料，按照SL176有關(guān)要求，核備工程項(xiàng)目質(zhì)量等級(jí)。12.8階段驗(yàn)收質(zhì)量監(jiān)督12.8.1階段驗(yàn)收包括樞紐工程導(dǎo)（截）流驗(yàn)收、水庫下閘蓄水驗(yàn)收、引（調(diào)）排水工程通水驗(yàn)收、水電站（泵站）首（末）臺(tái)機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收、部分工程投入使用驗(yàn)收以及竣工驗(yàn)收主持單位根據(jù)工程建設(shè)需要增加的其它驗(yàn)收。12.8.2項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)在工程階段驗(yàn)收前20個(gè)工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，并為質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)編制工程質(zhì)量評(píng)價(jià)意見提供有關(guān)資料。12.8.3質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)派代表參加階段驗(yàn)收委員會(huì)，并提交工程質(zhì)量評(píng)價(jià)意見（見附錄H）。12.9竣工驗(yàn)收質(zhì)量監(jiān)督12.9.1竣工驗(yàn)收自查。項(xiàng)目法人組織工程竣工驗(yàn)收自查前，應(yīng)提前10個(gè)工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)派員列席自查工作會(huì)議。項(xiàng)目法人應(yīng)在完成竣工驗(yàn)收自查工作之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將自查的工程項(xiàng)目質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料報(bào)送質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。12.9.2竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收。項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)在工程竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收前20個(gè)工作日通知質(zhì)量監(jiān)督單位，并為質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)編制工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告提供有關(guān)資料。質(zhì)量監(jiān)督單位應(yīng)派員參加竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收，并提交工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告（見附錄I）。12.9.3竣工驗(yàn)收。工程竣工驗(yàn)收前，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量結(jié)論進(jìn)行核備。未經(jīng)質(zhì)量核備的工程，項(xiàng)目法人不得報(bào)驗(yàn)，工程主管部門不得驗(yàn)收。根據(jù)SL223的規(guī)定，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)派代表參加竣工驗(yàn)收委員會(huì)，并提交工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告。項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收前20個(gè)工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，并為質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)編制工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告提供有關(guān)資料。工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定在工程竣工驗(yàn)收前提交工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告。13質(zhì)量舉報(bào)調(diào)查處理13.1質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)接到質(zhì)量舉報(bào)或投訴時(shí)，應(yīng)填寫質(zhì)量舉報(bào)受理書（見附錄J）；同時(shí)及時(shí)安排有關(guān)人員了解相關(guān)情況。13.2質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將舉報(bào)或者投訴內(nèi)容及相關(guān)情況向主管部門報(bào)告。13.3質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合主管部門對(duì)質(zhì)量舉報(bào)及投訴進(jìn)行調(diào)查處理。13.4質(zhì)量舉報(bào)及投訴調(diào)查處理結(jié)果應(yīng)通過適當(dāng)方式進(jìn)行反饋。14檔案與信息管理14.1檔案管理14.1.1質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)按檔案管理制度進(jìn)行工程質(zhì)量監(jiān)督檔案管理。14.1.2質(zhì)量監(jiān)督檔案管理和監(jiān)督工作臺(tái)賬管理應(yīng)與監(jiān)督工作同步進(jìn)行。14.1.3工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)按項(xiàng)目建立質(zhì)量監(jiān)督檔案。主要包括工程建設(shè)中涉及質(zhì)量管理的資料和質(zhì)量監(jiān)督單位自身工作資料，應(yīng)長(zhǎng)期保存的質(zhì)量監(jiān)督檔案包括：a)質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦理文件及相應(yīng)材料；b)質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃；c)項(xiàng)目劃分核備文件及相應(yīng)材料；d)質(zhì)量監(jiān)督檢查記錄及相應(yīng)回復(fù)材料；e)整改通知及相應(yīng)回復(fù)材料；f)質(zhì)量監(jiān)督簡(jiǎn)訊；g)質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)專報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告；h)工程質(zhì)量等級(jí)核備及有關(guān)材料；i)質(zhì)量缺陷、質(zhì)量事故備案資料、質(zhì)量問題調(diào)查處理報(bào)告及相關(guān)材料；j)質(zhì)量舉報(bào)調(diào)查處理相關(guān)材料；k)參建單位驗(yàn)收管理報(bào)告；l)質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、質(zhì)量監(jiān)督評(píng)價(jià)意見、質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告；m)各階段及竣工驗(yàn)收鑒定書；n)質(zhì)量監(jiān)督人員參加的各種質(zhì)量會(huì)議紀(jì)要；o)其它需要保存的資料。14.1.4水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檔案按附錄內(nèi)容整理歸檔（見附錄K）。水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作臺(tái)賬參見附錄L。14.2質(zhì)量監(jiān)督信息化管理14.2.1質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)督促項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）及時(shí)報(bào)送工程建設(shè)質(zhì)量有關(guān)報(bào)告（表）、質(zhì)量評(píng)定情況等。14.2.2項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)按有關(guān)要求如實(shí)向質(zhì)量監(jiān)督單位提供有關(guān)信息資料，不得隱匿、瞞報(bào)。14.2.3質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）提供的涉及商業(yè)秘密等資料應(yīng)加強(qiáng)保密管理，不得泄露給未經(jīng)授權(quán)的任何組織或個(gè)人。14.2.4質(zhì)量監(jiān)督單位宜按政務(wù)公開相關(guān)規(guī)定定期發(fā)布質(zhì)量信息。14.2.5質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)掌握轄區(qū)內(nèi)工程建設(shè)質(zhì)量動(dòng)態(tài)，并將轄區(qū)水利工程質(zhì)量狀況及時(shí)報(bào)送有關(guān)水行政主管部門。

附錄A（規(guī)范性附錄）（編號(hào)：20XX年-XX號(hào)）水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督書工程名稱：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)：項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）：年月日

填表說明1.本監(jiān)督書所附《水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)書》及其附件資料等由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）填寫并提供，對(duì)所填內(nèi)容真實(shí)性負(fù)責(zé)。2.項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）申請(qǐng)質(zhì)量監(jiān)督須報(bào)經(jīng)工程所在地水行政主管部門同意（屬地監(jiān)督項(xiàng)目可不報(bào)）。3．質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)復(fù)核項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）填報(bào)的申報(bào)文件資料，滿足要求的，及時(shí)簽署《水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督書》；不滿足要求的，應(yīng)明確要求項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）補(bǔ)充完善有關(guān)資料后，再行簽署。4．填寫字跡應(yīng)清晰、整潔、工整，不得使用鉛筆、圓珠筆。5．本申請(qǐng)書一式4份，均為原件；提交監(jiān)督機(jī)構(gòu)2份，工程所在地水行政主管部門和項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）各留存1份。6.項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交本申請(qǐng)書時(shí)，須將附件要求資料一并提交。7．申請(qǐng)書中空格不足者，可另外附頁。

水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)書（質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)）：（工程名稱）（初步設(shè)計(jì)□、可行性研究報(bào)告□、實(shí)施方案□）已批復(fù)，項(xiàng)目招標(biāo)已實(shí)施（監(jiān)理、施工單位已確定），并具備了開工條件。按照《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》、《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》等，現(xiàn)提出質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)，并承諾支持并配合質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量監(jiān)督工作。請(qǐng)予辦理。附件：1.水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督備案表2.監(jiān)督申請(qǐng)附件資料（聯(lián)系人：電話：）項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）負(fù)責(zé)人（簽字）：項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）（蓋章）：年月日工程所在地水行政主管部門：（蓋章）年月日（屬地監(jiān)督項(xiàng)目可不蓋）水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督備案表工程名稱建設(shè)地點(diǎn)主管部門初步設(shè)計(jì)報(bào)告批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)日期批準(zhǔn)文件批復(fù)工期計(jì)劃開工日期計(jì)劃竣工日期主要建設(shè)內(nèi)容主要工程量土石方萬m3混凝土及鋼筋混凝土萬m3機(jī)電金結(jié)其它總投資萬元建安工程量萬元項(xiàng)目法人名稱通信地址及郵編聯(lián)系人電話傳真電子郵箱法定代表人職務(wù)職稱電話技術(shù)負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱電話質(zhì)量負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱電話安全負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱電話勘察設(shè)計(jì)單位名稱資質(zhì)等級(jí)及證書編號(hào)通信地址及郵編聯(lián)系人電話傳真電子郵箱法定代表人職務(wù)職稱電話技術(shù)負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱電話項(xiàng)目組主要人員項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)業(yè)資格及證書編號(hào)電話設(shè)計(jì)代表執(zhí)業(yè)資格及證書編號(hào)電話設(shè)計(jì)代表執(zhí)業(yè)資格及證書編號(hào)電話金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造單位名稱資質(zhì)等級(jí)及證書編號(hào)通信地址及郵編聯(lián)系人電話傳真電子郵箱法定代表人職務(wù)職稱電話項(xiàng)目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資格及證書編號(hào)電話設(shè)備制造主要內(nèi)容設(shè)備制造工程量機(jī)電設(shè)備制造單位名稱資質(zhì)等級(jí)及證書編號(hào)通信地址及郵編聯(lián)系人電話傳真電子郵箱法定代表人職務(wù)職稱電話項(xiàng)目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資格及證書編號(hào)電話設(shè)備制造主要內(nèi)容設(shè)備制造工程量

監(jiān)理單位名稱資質(zhì)等級(jí)及證書編號(hào)通信地址及郵編聯(lián)系人電話傳真電子郵箱法定代表人職務(wù)職稱電話現(xiàn)

場(chǎng)

機(jī)

構(gòu)

主

要

人

員

總監(jiān)理工程師職稱及證書編號(hào)總監(jiān)崗位證書編號(hào)電話電子郵箱副總監(jiān)理工程師職稱及證書編號(hào)注冊(cè)或崗位證書編號(hào)監(jiān)理工程師職稱及證書編號(hào)注冊(cè)或崗位證書編號(hào)監(jiān)理工程師職稱及證書編號(hào)注冊(cè)或崗位證書編號(hào)監(jiān)理工程師職稱及證書編號(hào)注冊(cè)或崗位證書編號(hào)監(jiān)理員職稱及證書編號(hào)監(jiān)理員崗位證書編號(hào)監(jiān)理員職稱及證書編號(hào)監(jiān)理員崗位證書編號(hào)監(jiān)理員職稱及證書編號(hào)監(jiān)理員崗位證書編號(hào)

施工

單位

名稱資質(zhì)等級(jí)及證書編號(hào)安全生產(chǎn)許可證號(hào)通信地址及郵編聯(lián)系人電話傳真電子郵箱法定代表人職務(wù)職稱電話技術(shù)負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱電話現(xiàn)

場(chǎng)

機(jī)

構(gòu)

主

要

人

員項(xiàng)目經(jīng)理職稱及證書編號(hào)電話注冊(cè)證書編號(hào)技術(shù)負(fù)責(zé)人職稱及證書編號(hào)電話注冊(cè)證書編號(hào)質(zhì)檢員職稱及證書編號(hào)電話崗位證書編號(hào)施工員職稱及證書編號(hào)電話崗位證書編號(hào)安全員職稱及證書編號(hào)電話崗位證書編號(hào)職稱及證書編號(hào)電話崗位證書編號(hào)職稱及證書編號(hào)電話崗位證書編號(hào)承建主要建設(shè)內(nèi)容

監(jiān)督申請(qǐng)附件資料匯總表序號(hào)資料名稱份數(shù)備注1初步設(shè)計(jì)報(bào)告或?qū)嵤┓桨?、概算、圖紙及批復(fù)文件（原件或復(fù)印件）2項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）批復(fù)成立文件（復(fù)印件）及內(nèi)設(shè)質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)立文件（原件），及相關(guān)人員職稱或資格證書（復(fù)印件）3勘察設(shè)計(jì)單位中標(biāo)通知書、合同及其單位資質(zhì)證書，現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)成立文件及相關(guān)人員資格證書、注冊(cè)證書（復(fù)印件）4監(jiān)理單位中標(biāo)通知書、合同及其單位資質(zhì)證書，現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)成立文件及相關(guān)人員資格證書、注冊(cè)證書（復(fù)印件）5施工（含設(shè)備供應(yīng)）單位中標(biāo)通知書、合同及其單位資質(zhì)證書，現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)成立文件及相關(guān)人員資格證書、注冊(cè)證書（復(fù)印件）6項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）的質(zhì)量安全管理體系及制度7監(jiān)理單位的質(zhì)量安全控制體系及制度8施工單位的質(zhì)量安全保證體系及制度9設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量安全服務(wù)體系及制度10工程實(shí)行代建制的，提供項(xiàng)目代建合同及現(xiàn)場(chǎng)代建機(jī)構(gòu)設(shè)立文件（復(fù)印件）11施工圖紙12提供的其他材料水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督通知書（項(xiàng)目法人（建設(shè)單位））：（工程名稱）質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)書及其附件收悉。從即日起至竣工驗(yàn)收通過之日止，本單位將依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》和江西省地方標(biāo)準(zhǔn)《水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)程》等，對(duì)該工程實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督。請(qǐng)你單位及時(shí)提交質(zhì)量監(jiān)督所需有關(guān)文件，支持并配合質(zhì)量監(jiān)督人員開展質(zhì)量監(jiān)督工作，確保工程建設(shè)質(zhì)量安全。水利工程質(zhì)量實(shí)行項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位控制、施工單位保證和政府監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體制。水利工程質(zhì)量由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）負(fù)全面責(zé)任和首要責(zé)任，監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)等單位按照合同及有關(guān)規(guī)定對(duì)各自承擔(dān)的工作負(fù)主體責(zé)任。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)履行政府部門監(jiān)督職能，不代替項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等參建單位的質(zhì)量管理工作。項(xiàng)目屬地水行政主管部門應(yīng)按照職責(zé)要求做好本項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督管理有關(guān)工作。質(zhì)量監(jiān)督組（站）負(fù)責(zé)人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：電子郵箱：地址、郵編：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)：（章）年月日

附錄B（資料性附錄）水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃（編寫大綱）一、總則二、概況簡(jiǎn)要介紹工程建設(shè)主要內(nèi)容、工期、投資及參建單位等。三、質(zhì)量監(jiān)督依據(jù)和期限明確監(jiān)督機(jī)構(gòu)開展工作的法律法規(guī)、規(guī)章制度等依據(jù)。明確質(zhì)量監(jiān)督的法定期限。四、項(xiàng)目組組成人員明確質(zhì)量監(jiān)督組（站）負(fù)責(zé)人及成員。五、質(zhì)量監(jiān)督工作方式介紹監(jiān)督機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量監(jiān)督的形式及頻次。六、質(zhì)量監(jiān)督主要工作內(nèi)容明確監(jiān)督機(jī)構(gòu)主要檢查內(nèi)容，具體內(nèi)容可參見附表，應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際進(jìn)行調(diào)整。填寫巡查記錄,視工程進(jìn)展和質(zhì)量問題等具體情況，編發(fā)《工程質(zhì)量監(jiān)督簡(jiǎn)訊》或整改通知，通報(bào)本工程施工質(zhì)量管理情況，提出工程質(zhì)量監(jiān)督整改意見和要求。質(zhì)量事故的調(diào)查、分析和處理。七、質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)根據(jù)本工程建設(shè)的實(shí)際情況，明確質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)并進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。八、參建單位的工程質(zhì)量安全管理職責(zé)明確參建單位的工程質(zhì)量安全管理職責(zé)。九、工程質(zhì)量（安全）監(jiān)督技術(shù)交底明確質(zhì)量（安全）監(jiān)督技術(shù)交底方式等。十、其他如本工程在實(shí)施中，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，工程建設(shè)范圍或內(nèi)容發(fā)生變更，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)及時(shí)通知監(jiān)督機(jī)構(gòu)，本計(jì)劃仍適用于發(fā)生變更的建設(shè)范圍或內(nèi)容，不再另行制定質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃。附表：工程質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃實(shí)施指南（略）附錄C（資料性附錄）水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督交底告知書（編寫大綱）根據(jù)水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定，本工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督由具體承擔(dān)。為使工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督工作的順利開展，現(xiàn)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行告知，請(qǐng)予以配合支持。一、質(zhì)量監(jiān)督依據(jù)二、質(zhì)量監(jiān)督檢查方式三、質(zhì)量監(jiān)督檢查主要內(nèi)容四、質(zhì)量監(jiān)督權(quán)限五、對(duì)工程參建單位有關(guān)工作要求六、特別告知事項(xiàng)七、辦事制度明確項(xiàng)目監(jiān)督組成員、聯(lián)系方式，以及工作紀(jì)律等。八、其他監(jiān)督人員（簽名）：項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）負(fù)責(zé)人（簽名）：監(jiān)督機(jī)構(gòu)（公章）項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）（公章）年月日

附錄D（資料性附錄）關(guān)于工程項(xiàng)目劃分核備的意見（項(xiàng)目法人（建設(shè)單位））：你單位上報(bào)的《關(guān)于要求核備工程項(xiàng)目劃分方案的報(bào)告》（文號(hào)）收悉。根據(jù)《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》（SL176-2007）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本工程實(shí)際情況，核備本工程項(xiàng)目劃分為個(gè)單位工程，個(gè)分部工程，以及重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程劃分方案。其中主要單位工程個(gè)，主要分部工程個(gè)。工程實(shí)施過程中，需對(duì)單位工程、主要分部工程、重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程的項(xiàng)目劃分進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)將調(diào)整情況報(bào)監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備或備案。該項(xiàng)目劃分由你項(xiàng)目部發(fā)送相關(guān)單位共同執(zhí)行。附件：《工程項(xiàng)目劃分表》（監(jiān)督機(jī)構(gòu)）年月日注：樞紐工程外觀質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（補(bǔ)充的外觀質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)分）、臨時(shí)工程質(zhì)量檢驗(yàn)及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)未涉及的單元（工序）工程質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等核備文件可按此格式編寫，內(nèi)容應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。

附件：××工程項(xiàng)目劃分備案表單位工程分部工程備注××△××△××××××××△××△××××××注：表中標(biāo)注“△”號(hào)為主要分部工程附錄E（資料性附錄）質(zhì)量管理體系建立和運(yùn)行檢查表表E.1項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）質(zhì)量管理體系建立檢查表工程名稱項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查情況質(zhì)量管理部門質(zhì)量管理部門設(shè)置情況□按要求設(shè)置□基本按要求設(shè)置□未設(shè)置質(zhì)量管理人員質(zhì)量管理人員數(shù)量、專業(yè)、職稱□滿足要求□基本滿足要求□不滿足要求質(zhì)量管理制度內(nèi)部質(zhì)量管理制度（工程質(zhì)量崗位責(zé)任制度、質(zhì)量評(píng)定、工程驗(yàn)收、設(shè)計(jì)變更等方面的管理制度）□完善□基本完善□不完善□未建立對(duì)參建單位的質(zhì)量管理制度（對(duì)參建單位質(zhì)量管理體系、質(zhì)量行為和實(shí)體質(zhì)量的檢查、獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等制度）□完善□基本完善□不完善□未建立對(duì)參建單位執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的檢查制度與要求□有□無檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況檢查意見：質(zhì)量監(jiān)督人員（簽名）：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日備注：1、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減；2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)制度辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂及發(fā)布情況，適時(shí)對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。表E.2勘察、設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)體系建立檢查表工程名稱勘察、設(shè)計(jì)單位檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查情況組織機(jī)構(gòu)勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)□符合要求□不符合要求現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代機(jī)構(gòu)（設(shè)代）□已設(shè)置□未設(shè)置設(shè)代人員項(xiàng)目負(fù)責(zé)人□明確□未明確人員數(shù)量及專業(yè)□滿足需要□基本滿足需要□不滿足需要服務(wù)制度設(shè)計(jì)文件、圖紙簽發(fā)制度□完善□基本不完善□不完善設(shè)計(jì)技術(shù)交底制度□已建立□未建立現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)通知、設(shè)計(jì)變更的審核及簽發(fā)制度□完善□基本不完善□不完善強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況□有□無檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況檢查意見：質(zhì)量監(jiān)督人員（簽名）：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日備注：1、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減；2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)制度辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂及發(fā)布情況，適時(shí)對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。表E.3監(jiān)理單位質(zhì)量控制體系建立檢查表工程名稱監(jiān)理單位檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查情況組織機(jī)構(gòu)監(jiān)理資質(zhì)□符合要求□不符合要求現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況□按投標(biāo)文件承諾組建□未按投標(biāo)文件承諾組建監(jiān)理人員監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員到崗情況□符合合同要求□不符合合同要求總監(jiān)理工程師□未變更□變更，符合規(guī)定□變更，不符合規(guī)定監(jiān)理工程師□未變更□變更，符合規(guī)定□變更，不符合規(guī)定監(jiān)理檢測(cè)措施檢測(cè)設(shè)備進(jìn)場(chǎng)情況□滿足□基本滿足□不滿足檢測(cè)人員持證上崗情況□滿足□基本滿足□不滿足平行、跟蹤檢測(cè)或委托檢測(cè)實(shí)施計(jì)劃□符合規(guī)定□不符合規(guī)定質(zhì)量控制制度監(jiān)理規(guī)劃□滿足要求□基本滿足要求□不滿足要求□未編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則□滿足要求□基本滿足要求□不滿足要求□未編制崗位責(zé)任制建立情況□完善□基本完善□不完善質(zhì)量控制制度□完善□基本完善□不完善規(guī)范表格使用情況□符合要求□基本符合要求□不符合要求對(duì)施工單位質(zhì)量保證體系檢查要求□有具體檢查要求□無具體檢查要求對(duì)設(shè)備制造單位質(zhì)量保證體系檢查要求□有具體檢查要求□無具體檢查要求對(duì)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的檢查要求□有□無檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況檢查意見：質(zhì)量監(jiān)督人員（簽名）：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日備注：1、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減；2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)制度辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂及發(fā)布情況，適時(shí)對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。表E.4施工單位質(zhì)量保證體系建立檢查表工程名稱施工單位檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查情況組織機(jī)構(gòu)□符合要求□不符合要求項(xiàng)目部組建□按投標(biāo)文件承諾組建□未按投標(biāo)文件承諾組建質(zhì)量管理人員項(xiàng)目經(jīng)理□未變更□變更，符合規(guī)定□變更，不符合規(guī)定技術(shù)負(fù)責(zé)人□未變更□變更，符合規(guī)定□變更，不符合規(guī)定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人□未變更□變更，符合規(guī)定□變更，不符合規(guī)定質(zhì)檢人員□全部持證□部分持證□無持證人員質(zhì)量保證制度措施□完善□基本完善□不完善工程質(zhì)量保證制度建立情況（工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定制度、工程原材料和中間產(chǎn)品檢測(cè)制度、質(zhì)量事故責(zé)任追究制度等）□完善□基本完善□不完善采用的規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)情況□有效□大部分有效對(duì)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的要求□有□無“三檢制”制定情況□按規(guī)定制定□未按規(guī)定制定□未制定施工技術(shù)方案□已申報(bào)□未申報(bào)□未編制危險(xiǎn)性較大的施工技術(shù)方案□已組織專家論證□已組織，不規(guī)范□未組織專家論證技術(shù)工人技術(shù)交底情況□按要求進(jìn)行□未按要求進(jìn)行單位實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)資質(zhì)、工地實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)設(shè)備進(jìn)場(chǎng)情況、試驗(yàn)人員資格□滿足□基本滿足□不滿足施工單位自檢方案制定及落實(shí)情況□已委托并制訂□未委托或制訂檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況檢查意見：質(zhì)量監(jiān)督人員（簽名）：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日備注：1、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減；2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)制度辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂及發(fā)布情況，適時(shí)對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

表E.5質(zhì)量檢測(cè)單位工地試驗(yàn)室質(zhì)量保證體系建立檢查表工程名稱檢測(cè)單位檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查情況組織機(jī)構(gòu)□滿足要求□不滿足要求工地實(shí)驗(yàn)室□設(shè)立□未設(shè)立工地實(shí)驗(yàn)室人員人員情況□滿足要求□基本滿足要求□不滿足要求實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人□符合規(guī)定□不符合規(guī)定技術(shù)負(fù)責(zé)人□符合規(guī)定□不符合規(guī)定質(zhì)量負(fù)責(zé)人□符合規(guī)定□不符合規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備儀器設(shè)備儀器□滿足□基本滿足□不滿足設(shè)備儀器檢定情況□符合規(guī)定□不符合規(guī)定檢測(cè)參數(shù)□滿足□基本滿足□不滿足試驗(yàn)室設(shè)施和環(huán)境設(shè)施場(chǎng)地□滿足□基本滿足□不滿足環(huán)境條件□符合規(guī)定□不符合規(guī)定質(zhì)量保證制度檢測(cè)工作制度□制定□未制定儀器設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)□規(guī)范□不規(guī)范檔案管理制度□建立□不規(guī)范□未建立儀器設(shè)備檢定校驗(yàn)計(jì)劃□制定□未制定質(zhì)量?jī)?nèi)控制度建立（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等制定情況）□完善□基本完善□不完善操作方法□制定□部分制定□未制定檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況檢查意見：質(zhì)量監(jiān)督人員（簽名）：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日備注：1、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減；2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)制度辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂及發(fā)布情況，適時(shí)對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

表E.6項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）質(zhì)量管理體系運(yùn)行檢查表工程名稱項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查方法檢查依據(jù)檢查情況及違規(guī)事實(shí)1項(xiàng)目劃分有關(guān)資料報(bào)送及質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備情況查閱有關(guān)資料《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》第3.3條2組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底情況查驗(yàn)設(shè)計(jì)交底記錄《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第二十條3對(duì)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位質(zhì)量體系建立和運(yùn)行實(shí)施檢查情況，對(duì)監(jiān)理和施工單位主要人員出勤管理情況查驗(yàn)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、質(zhì)量檢查制度、檢查記錄、評(píng)定資料、往來文件等《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第十八條，《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》第5.3.3、5.3.4、5.3.5條4工程質(zhì)量檢測(cè)方案是否報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案，質(zhì)量檢測(cè)實(shí)施情況查驗(yàn)檢測(cè)委托合同、檢測(cè)方案和詢問《關(guān)于規(guī)范全省水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收質(zhì)量抽樣檢測(cè)工作的意見》（贛水建管字〔2015〕100號(hào)）5組織聯(lián)合檢查驗(yàn)收和法人驗(yàn)收情況，驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論和工程質(zhì)量等級(jí)評(píng)定是否規(guī)范查閱法人有關(guān)驗(yàn)收資料《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》第3.0.7、4.0.11條6重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程、分部工程、單位工程及外觀質(zhì)量評(píng)定等驗(yàn)收結(jié)論和質(zhì)量等級(jí)認(rèn)定，報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案與核備情況查備案與核備資料《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》第5.3.2、5.3.3、5.3.4、4.3.7條；《中華人民共和國水利部令第49號(hào)》7強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情況查閱質(zhì)量管理制度等有關(guān)文件《水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文管理辦法（試行）》（水國科〔2012〕546號(hào)）8設(shè)計(jì)變更程序履行情況查設(shè)計(jì)變更批復(fù)《水利工程設(shè)計(jì)變更管理暫行辦法》9有無明示或暗示設(shè)計(jì)、施工單位違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量行為查閱有關(guān)資料和檢查工程實(shí)體《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十條10有無明示或暗示施工單位使用不合格的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備查驗(yàn)材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量合格證明和檢驗(yàn)報(bào)告單《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十四條11檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況檢查意見：質(zhì)量監(jiān)督人員（簽名）：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日備注：1、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減；2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)制度辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂及發(fā)布情況，適時(shí)對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

表E.7勘察、設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)體系運(yùn)行檢查表工程名稱勘察（設(shè)計(jì)）單位序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查方法檢查依據(jù)檢查情況及違規(guī)事實(shí)1設(shè)計(jì)技術(shù)交底情況查看有關(guān)資料、詢問合同、《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第二十六條2提供設(shè)計(jì)圖紙及服務(wù)情況查看有關(guān)資料、詢問《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第二十八條3強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情況查閱設(shè)計(jì)文件《水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文管理辦法（試行）》（水國科〔2012〕546號(hào)）4設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)問題處理是否及時(shí)查看有關(guān)資料、詢問《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第二十八條5參與工程質(zhì)量事故分析、提出質(zhì)量事故處理技術(shù)方案情況查閱事故分析資料和事故處理技術(shù)方案《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十四條6參加重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程聯(lián)合檢查驗(yàn)收、分部工程及單位工程驗(yàn)收等情況查閱重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級(jí)簽證表、分部工程及單位工程驗(yàn)收鑒定書等《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》第5.3.2條、《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第二十九條7檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況檢查意見：質(zhì)量監(jiān)督人員（簽名）：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日備注：1、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減；2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)制度辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂及發(fā)布情況，適時(shí)對(duì)本表進(jìn)行調(diào)整。

表E.8監(jiān)理單位質(zhì)量控制體系運(yùn)行檢查表工程名稱監(jiān)理單位序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查方法檢查依據(jù)檢查情況及違規(guī)事實(shí)1總監(jiān)理工程師和監(jiān)理人員出勤情況，監(jiān)理工程師旁站情況對(duì)照合同文件、考勤表、會(huì)議記錄、旁站記錄等，檢查人員到崗情況和旁站情況合同2監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則落實(shí)情況查閱有關(guān)資料和詢問《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》第5.1.5條3按規(guī)范和合同要求對(duì)質(zhì)量實(shí)施有效控制情況查驗(yàn)質(zhì)量管理制度制定及執(zhí)行情況，單元（工序）、分部、單位工程質(zhì)量評(píng)定資料及驗(yàn)收簽證等《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第二十四條4主要原材料、中間產(chǎn)品見證取樣、平行檢驗(yàn)和驗(yàn)收情況，進(jìn)、退場(chǎng)設(shè)備驗(yàn)收情況，工序檢驗(yàn)制度執(zhí)行情況查驗(yàn)有關(guān)計(jì)劃和落實(shí)情況《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十八條，《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范》6.2.11條5監(jiān)理抽檢工作開展情況查閱監(jiān)理檢驗(yàn)、檢測(cè)記錄和原始資料及詢問《監(jiān)理投標(biāo)文件》6強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情況查閱監(jiān)理大綱、檢查記錄等有關(guān)文件《水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文管理辦法（試行）》（水國科〔2012〕546號(hào)）7監(jiān)理日志、月報(bào)、有關(guān)文件編制情況，能否全面、真實(shí)反映工程質(zhì)量狀況查驗(yàn)有關(guān)資料《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》6.7.5條8施工質(zhì)量缺陷是否備案查驗(yàn)有關(guān)資料《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》第4.4條9對(duì)工序、單元、分部工程質(zhì)量復(fù)核情況查驗(yàn)有關(guān)評(píng)定資料《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》第5.3.3、5.3.4、5.3.5條10對(duì)施工單位主要人員出勤管理情況查驗(yàn)有關(guān)資料合同11檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況檢查意見：質(zhì)量監(jiān)督人員（簽名）：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日備注：1、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減；2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)制度辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂及發(fā)布情況，適時(shí)對(duì)本表進(jìn)行調(diào)整。表E.9施工單位質(zhì)量保證體系運(yùn)行檢查表工程名稱施工單位序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查方法檢查依據(jù)檢查情況及違規(guī)事實(shí)1主要管理人員出勤情況對(duì)照合同文件、考勤表、會(huì)議記錄等，檢查工程項(xiàng)目主要管理人員到位情況，持證上崗情況《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十六條2質(zhì)量管理制度落實(shí)情況檢查施工質(zhì)量檢驗(yàn)、質(zhì)量事故報(bào)告、技術(shù)交底、施工組織方案審批等制度落實(shí)情況?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十六條，《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第三十三條3質(zhì)量崗位責(zé)任制的落實(shí)情況檢查質(zhì)量管理崗位人員履職情況合同《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第三十三條3關(guān)鍵施工參數(shù)由實(shí)驗(yàn)室或工藝試驗(yàn)確定情況主要抽查混凝土配合比、土方碾壓試驗(yàn)、灌漿試驗(yàn)等關(guān)鍵部位施工工藝參數(shù)等相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)4強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情況查閱施工組織設(shè)計(jì)等有關(guān)文件、培訓(xùn)及技術(shù)交底記錄《水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文管理辦法（試行）》（水國科〔2012〕546號(hào)）5對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件及材料的取樣送檢情況檢查檢測(cè)制度執(zhí)行情況，檢查檢測(cè)單位是否具備有效資質(zhì)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十一條抽查涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件、材料取樣數(shù)量及檢測(cè)結(jié)論《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十一條6原材料、半成品、構(gòu)配件、設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)及報(bào)驗(yàn)情況抽查質(zhì)保資料中有關(guān)原材料的合格證和進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)記錄資料《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十九條7工序、單元工程檢驗(yàn)、自評(píng)和報(bào)驗(yàn)情況檢查質(zhì)檢員持證情況、查驗(yàn)工程質(zhì)量評(píng)定資料《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》第4.3.5條，《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第三十三條8重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程聯(lián)合檢查驗(yàn)收情況查驗(yàn)驗(yàn)收資料和影像資料《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》第5.3.2條9按設(shè)計(jì)圖紙施工情況詢問了解，或?qū)φ帐┕D及工程隱蔽驗(yàn)收資料檢查工程實(shí)體《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十八條10施工期觀測(cè)資料的收集、整理和分析情況查閱有關(guān)資料《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》第5.1.4條11檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況檢查意見：質(zhì)量監(jiān)督人員（簽名）：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日備注：1、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減；2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)制度辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂及發(fā)布情況，適時(shí)對(duì)本表進(jìn)行調(diào)整。表E.10質(zhì)量檢測(cè)單位工地試驗(yàn)室質(zhì)量保證體系運(yùn)行檢查表工程名稱檢測(cè)單位序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查方法檢查依據(jù)檢查情況及違規(guī)事實(shí)1在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承擔(dān)檢測(cè)業(yè)務(wù)核查資質(zhì)證書《水利工程質(zhì)量質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第三條2轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包檢測(cè)業(yè)務(wù)查驗(yàn)從業(yè)人員與委托單位勞動(dòng)人事關(guān)系《水利工程質(zhì)量質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十四條3工地實(shí)驗(yàn)室設(shè)立情況，施工計(jì)量器具檢定或率定情況，試驗(yàn)員持證上崗情況檢查試驗(yàn)室設(shè)備檢定和試驗(yàn)員崗位證書《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》第4.1.2、4.1.3條4有關(guān)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定執(zhí)行情況查驗(yàn)執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)情況《水利工程質(zhì)量質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十五條5提交檢測(cè)報(bào)告及時(shí)性核查報(bào)告與施工進(jìn)度的時(shí)效性《水利工程質(zhì)量質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十七條6及時(shí)報(bào)告影響工程安全及正常運(yùn)行的檢測(cè)結(jié)果檢查臺(tái)賬《水利工程質(zhì)量質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十八條7建立檢測(cè)結(jié)果不合格項(xiàng)目臺(tái)賬核對(duì)檢測(cè)報(bào)告和臺(tái)賬《水利工程質(zhì)量質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十九條8檢測(cè)單位和相關(guān)檢測(cè)人員在檢測(cè)報(bào)告上簽字印章檢查檢測(cè)報(bào)告《水利工程質(zhì)量質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第二十條9檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢查意見：質(zhì)量監(jiān)督人員（簽名）：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日備注：1、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減；2、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)制度辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)修訂及發(fā)布情況，適時(shí)對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

附錄F（規(guī)范性附錄）

質(zhì)量監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)巡查記錄表項(xiàng)目名稱監(jiān)督單位巡查人員巡查日期本次巡查的主要內(nèi)容及存在問題1、崗位責(zé)任制落實(shí)、質(zhì)保體系建立和執(zhí)行情況2、實(shí)體工程質(zhì)量情況3、質(zhì)量檢測(cè)情況4、質(zhì)量評(píng)定和資料整編及歸檔情況5、其他情況質(zhì)量監(jiān)督意見與要求1、上次提出的意見及要求落實(shí)情況2、本次提出的意見及要求施工過程中出現(xiàn)的工程質(zhì)量和其他問題以及本次巡查中質(zhì)量監(jiān)督人員提出的意見及要求，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）應(yīng)在天內(nèi)組織相關(guān)單位逐項(xiàng)認(rèn)真落實(shí)（整改）。質(zhì)量監(jiān)督員：日期：項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）簽字：設(shè)計(jì)單位簽字：施工單位簽字：監(jiān)理單位簽字：注：本巡查記錄一式兩份，項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）1份，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)1份。附錄G（規(guī)范性附錄）工程質(zhì)量核備表附錄G-1重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級(jí)簽證表單位工程名稱單元工程量分部工程名稱施工單位單元工程名稱、部位自評(píng)日期年月日施工單位自評(píng)意見1.自評(píng)意見：2.自評(píng)質(zhì)量等級(jí)：終檢人員（簽名）監(jiān)理單位抽查意見抽查意見：監(jiān)理工程師（簽名）聯(lián)合小組核定意見核定意見：質(zhì)量等級(jí)年月日保留意見（簽名）備查資料清單（1）地質(zhì)編錄□（2）測(cè)量成果□（3）檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告（巖心試驗(yàn)、軟基承載力試驗(yàn)、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度等）□（4）影像資料□（5）其他（）□聯(lián)合小組成員單位名稱職務(wù)、職稱簽名項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）監(jiān)理單位設(shè)計(jì)單位施工單位運(yùn)行管理工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備意見：核備人：（簽名）項(xiàng)目組（站）負(fù)責(zé)人：（簽名）年月日年月日注：重要隱蔽單元工程驗(yàn)收時(shí)，勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)同時(shí)派地質(zhì)工程師參加。備查資料清單中凡涉及到的項(xiàng)目應(yīng)在“□”內(nèi)打“√”，如有其他資料應(yīng)在括號(hào)內(nèi)注明資料的名稱。附錄G-2分部工程施工質(zhì)量評(píng)定表單位工程名稱施工單位分部工程名稱施工日期自年月日至年月日分部工程量評(píng)定日期年月日項(xiàng)次單元工程種類工程量單元工程個(gè)數(shù)合格個(gè)數(shù)其中優(yōu)良個(gè)數(shù)備注123456合計(jì)重要隱蔽單元工程、關(guān)鍵部位單元工程施工單位自評(píng)意見監(jiān)理單位復(fù)核意見項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）認(rèn)定意見本分部工程的單元工程質(zhì)量全部合格。優(yōu)良率%，重要隱蔽單元工程及關(guān)鍵部位單元工程個(gè)，優(yōu)良率為%。原材料質(zhì)量，中間產(chǎn)品質(zhì)量，金屬結(jié)構(gòu)及啟閉機(jī)制造質(zhì)量，機(jī)電產(chǎn)品質(zhì)量。質(zhì)量事故及質(zhì)量缺陷處理情況：分部工程質(zhì)量等級(jí)：評(píng)定人：項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人：（蓋公章）年月日復(fù)核意見：分部工程質(zhì)量等級(jí)：監(jiān)理工程師：年月日總監(jiān)或副總監(jiān)：（蓋公章）年月日審查意見：分部工程質(zhì)量等級(jí)：現(xiàn)場(chǎng)代表：年月日技術(shù)負(fù)責(zé)人：（蓋公章）年月日工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備意見：核備人：（簽名）項(xiàng)目組（站）負(fù)責(zé)人：（簽名）年月日年月日注：分部工程驗(yàn)收的質(zhì)量結(jié)論，由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。

附錄G-3單位工程施工質(zhì)量評(píng)定表工程項(xiàng)目名稱施工單位單位工程名稱施工日期自年月日至年月日單位工程量評(píng)定日期序號(hào)分部工程名稱質(zhì)量等級(jí)序號(hào)分部工程名稱質(zhì)量等級(jí)優(yōu)良合格優(yōu)良合格1829310411512613714分部工程共個(gè)，全部合格，其中優(yōu)良個(gè)，優(yōu)良率%；主要分部工程優(yōu)良率%外觀質(zhì)量應(yīng)得分，實(shí)得分，得分率%施工質(zhì)量檢驗(yàn)資料質(zhì)量事故處理情況施工單位自評(píng)等級(jí)評(píng)定人：項(xiàng)目經(jīng)理：（蓋公章）年月日監(jiān)理單位復(fù)核等級(jí)：復(fù)核人：總監(jiān)或副總監(jiān)：（蓋公章）年月日項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）認(rèn)定等級(jí)：復(fù)核人：?jiǎn)挝回?fù)責(zé)人：（蓋公章）年月日工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備意見：核備人：項(xiàng)目組（站）負(fù)責(zé)人：（蓋公章）年月日附錄G-4單位工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定資料核查表單位工程名稱施工單位核定日期年月日序號(hào)項(xiàng)目份數(shù)核查情況1原材料水泥出廠合格證、廠家試驗(yàn)報(bào)告2鋼材出廠合格證、廠家試驗(yàn)報(bào)告3水泥外加劑出廠合格證及技術(shù)性能指標(biāo)4粉煤灰出廠合格證及技術(shù)性能指標(biāo)5防水材料出廠合格證、廠家試驗(yàn)報(bào)告6止水帶出廠合格證及技術(shù)性能試驗(yàn)報(bào)告7土工合成材料出廠合格證及技術(shù)性能試驗(yàn)報(bào)告8裝飾材料出廠合格證及有關(guān)技術(shù)性能資料9水泥復(fù)驗(yàn)報(bào)告及統(tǒng)計(jì)資料10鋼材復(fù)驗(yàn)報(bào)告及統(tǒng)計(jì)資料11其他原材料出廠合格證及技術(shù)性能資料12中間產(chǎn)品砂、石骨料及水試驗(yàn)資料13石料試驗(yàn)資料14混凝土拌和物檢查資料15混凝土試件統(tǒng)計(jì)資料16砂漿拌和物及試件統(tǒng)計(jì)資料17混凝土預(yù)制件（塊）檢驗(yàn)資料18金屬結(jié)構(gòu)及啟閉機(jī)閘門出廠合格證及有關(guān)技術(shù)文件19攔污柵出廠合格證及有關(guān)技術(shù)文件20啟閉機(jī)出廠合格證及有關(guān)技術(shù)文件21壓力鋼管生產(chǎn)許可證及有關(guān)技術(shù)文件22閘門、攔污柵壓力鋼管安裝測(cè)量記錄23金屬結(jié)構(gòu)防腐蝕質(zhì)量檢測(cè)記錄24啟閉機(jī)安裝測(cè)量記錄25焊接外觀檢查記錄及探傷報(bào)告26焊工資格證明材料（復(fù)印件）27運(yùn)行試驗(yàn)記錄28機(jī)電設(shè)備產(chǎn)品出廠合格證、廠家提交的安裝說明書及有關(guān)文件29重大設(shè)備質(zhì)量缺陷處理資料30泵站主機(jī)泵機(jī)組（水輪發(fā)電）安裝測(cè)量記錄31升（降）壓變電設(shè)備安裝測(cè)試記錄32電氣設(shè)備安裝測(cè)試記錄33焊縫探傷報(bào)告及焊工資格證明34機(jī)組調(diào)試及試驗(yàn)記錄35水力機(jī)械（泵站）水力