大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

大連商品交易所指定交割倉庫管理方法（經(jīng)大連商品交易所其次屆理事會(huì)其次十六次會(huì)議審議批準(zhǔn)，自2012年5月17日起施行）第一章

總則第一條為加強(qiáng)大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進(jìn)行，依據(jù)《中華人民共和國合同法》和《大連商品交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本方法。

其次條指定交割倉庫是指經(jīng)交易所審定注冊(cè)的，為期貨合約履行實(shí)物交割的指定交割地點(diǎn)。

第三條交易所依據(jù)本方法對(duì)指定交割倉庫進(jìn)行管理，指定交割倉庫及其有關(guān)工作人員必需遵守本方法。其次章

申請(qǐng)和審批第四條申請(qǐng)指定交割倉庫必需具備以下條件：

（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

（二）凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本須達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額；

（三）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)實(shí)力；

（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù),完善的倉儲(chǔ)管理規(guī)章制度;近三年內(nèi)無嚴(yán)峻違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

（五）

承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；

（六）

倉庫主要管理人員應(yīng)當(dāng)具有倉儲(chǔ)管理閱歷；

（七）堆場、庫房有肯定規(guī)模,有儲(chǔ)存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計(jì)量符合規(guī)定要求以及良好的交通運(yùn)輸條件;

（八）有嚴(yán)格、完善的商品檢化驗(yàn)制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

（九）交易所要求的其他條件。

第五條申請(qǐng)成為指定交割倉庫，須供應(yīng)下列材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

（四）申請(qǐng)單位倉庫土地運(yùn)用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

（五）申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門或董事會(huì)出具的同意申請(qǐng)指定交割倉庫的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；

（六）倉庫管理制度及簡介；

（七）交易所要求供應(yīng)的其他文件。

第六條指定交割倉庫的審批程序：

（一）交易所依據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；

（二）交易所依據(jù)初審結(jié)果派員對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估；

（三）指定交割倉庫需依據(jù)本方法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實(shí)物交割業(yè)務(wù)；

（四）交易所依據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用物流企業(yè)或生產(chǎn)加工企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協(xié)議書》。

第七條指定交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后須辦理以下事宜：

（一）指定交割倉庫簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單所需各種印章須到交易所備案；

（二）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；

（三）繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

（四）指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條指定交割倉庫申請(qǐng)放棄指定交割倉庫資格,應(yīng)向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請(qǐng)書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項(xiàng)：

（一）交割商品全部出庫或者全部變成現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理；

（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

（三）按交易所規(guī)定清退風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

第十條指定交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)剛好通告會(huì)員及指定交割倉庫，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第三章權(quán)利和義務(wù)第十一條指定交割倉庫的權(quán)利：

（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；

（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；

（三）對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（四）交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條指定交割倉庫的義務(wù)：

（一）遵守交易所的交割細(xì)則和其它有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，剛好向交易所供應(yīng)有關(guān)狀況；

（二）依據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)用于期貨交割的商品進(jìn)行驗(yàn)收入庫；

（三）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品平安；

（四）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求供應(yīng)商品，主動(dòng)幫助貨主支配交割商品的運(yùn)輸；

（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)隱私；

（六）參與交易所組織的年審；

（七）繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

（八）變更法定代表人、注冊(cè)資本、股東或股本結(jié)構(gòu)、倉儲(chǔ)場地等事項(xiàng)，應(yīng)剛好向交易所報(bào)告；

（九）每年四月底之前，向交易所提交經(jīng)審計(jì)的上年年度財(cái)務(wù)報(bào)告等年審材料；

（十）出現(xiàn)法律糾紛時(shí)，在三個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向交易所報(bào)告；

（十一）對(duì)外出具有關(guān)貨物全部權(quán)證明函件時(shí)，應(yīng)在證明函件落款日期的前三個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告；

（十二）交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。第四章

日常業(yè)務(wù)第十三條指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。第十四條指定交割倉庫應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入、出庫。第十五條經(jīng)交割預(yù)報(bào)的商品在入庫過程中，指定交割倉庫應(yīng)剛好進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)或者驗(yàn)收，并將入庫數(shù)量、檢驗(yàn)結(jié)果剛好錄入計(jì)算機(jī)。第十六條指定交割倉庫對(duì)期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行計(jì)算機(jī)管理，期貨帳目及有關(guān)單據(jù)須按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式進(jìn)行處理，并定期發(fā)送至交易所。第十七條指定交割倉庫對(duì)檢驗(yàn)后的樣品應(yīng)設(shè)特地地點(diǎn)存放，以備查驗(yàn)。第十八條期貨貨物須合理堆放。第十九條指定交割倉庫儲(chǔ)存黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米時(shí)，應(yīng)對(duì)保管的期貨商品進(jìn)行定期檢測，檢測內(nèi)容包括：水分、溫度、蟲情、鼠情等，并做好記錄以備查驗(yàn)。

其次十條指定交割倉庫儲(chǔ)存黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米時(shí)，對(duì)水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉庫應(yīng)剛好實(shí)行相應(yīng)的保管措施，確保商品質(zhì)量。其次十一條指定交割倉庫儲(chǔ)存黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米時(shí)，在高溫季節(jié)（5月1日～10月31日），各指定交割倉庫必需對(duì)露天保管的商品實(shí)行加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。其次十二條指定交割倉庫儲(chǔ)存黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米時(shí)，在高溫季節(jié)應(yīng)剛好對(duì)期貨商品進(jìn)行熏蒸。其次十三條指定交割倉庫儲(chǔ)存黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米時(shí)，應(yīng)定期滅鼠，削減期貨商品損耗。其次十四條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯時(shí)、聚氯乙烯，應(yīng)遠(yuǎn)離火種和熱源，禁止陽光干脆照耀，禁止露天堆放。其次十五條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)配備托盤，防止垛位底部受潮。其次十六條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)與氧化劑、酸堿類物品分開存放。其次十七條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)將不同生產(chǎn)廠家、不同牌號(hào)商品分開存放。其次十八條線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割倉庫應(yīng)保持庫房通風(fēng)、干燥、清潔，消防設(shè)施良好。其次十九條指定交割倉庫必需主動(dòng)協(xié)作貨主發(fā)運(yùn)商品，不得有意拖延。第三十條指定交割倉庫應(yīng)剛好將出庫商品的進(jìn)度、垛位及發(fā)運(yùn)方向等狀況反饋到交易所。第五章

監(jiān)督管理第三十一條指定交割倉庫必需對(duì)庫存交割商品投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。第三十二條指定交割倉庫必需對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。第三十三條指定交割倉庫必需確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。第三十四條為保證和提高交易所指定交割倉庫為會(huì)員、客戶的服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)改進(jìn)倉庫管理水平，交易所對(duì)指定交割倉庫實(shí)行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。自查制度。各指定交割倉庫依據(jù)本方法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理方法和倉庫的實(shí)際狀況，每月選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果送交易所。交易所抽查制度。交易所依據(jù)駕馭的狀況或會(huì)員、客戶的反映，隨時(shí)對(duì)各指定交割倉庫的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查，并做好具體記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對(duì)交易所的各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行狀況。年審制度。交易所每一年度對(duì)指定交割倉庫的工作做一次年度檢查和評(píng)比。交易所將依據(jù)審核評(píng)比結(jié)果，調(diào)整交割倉庫的配貨量和交割限量。對(duì)確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進(jìn)的倉庫，交易所將取消其指定交割倉庫資格。交易所審查的內(nèi)容包括倉儲(chǔ)設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)實(shí)力、業(yè)務(wù)實(shí)績、帳目管理、會(huì)員滿足程度以及交易所認(rèn)為必要的其它內(nèi)容。

第三十五條交易全部權(quán)依據(jù)市場狀況調(diào)整指定交割倉庫的交割限量。第三十六條指定交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，交易所將其利息返還給倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算；若發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模灰姿紫扔闷渌U納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金賠償，抵押金不足以賠