行政處罰風(fēng)險識別與控制

-▲案審會討論決定行政處罰程序流程圖▲調(diào)查取證可先制作現(xiàn)場筆錄，復(fù)印件大隊(duì)備案移交其他部門經(jīng)審查不予立案或移交其他部門發(fā)現(xiàn)調(diào)查事實(shí)不清換人重新調(diào)查查

封

扣

押（領(lǐng)導(dǎo)同意）制作現(xiàn)場筆錄舉報投訴必須登記監(jiān)督電話：86880008結(jié)案執(zhí)行批辦核查立案處理核查移交司法機(jī)關(guān)經(jīng)請示后可先查封▲檢查發(fā)現(xiàn)案件報批告知當(dāng)事人其他部門移交

行政處罰風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：檢查和調(diào)查取證1、控制標(biāo)準(zhǔn)：檢（調(diào)）查情況不得虛報、瞞報。2、控制措施：必須2人以上亮證檢（調(diào)）查或執(zhí)法，檢（調(diào)）查后出具書面檢（調(diào)）查筆錄，參與檢（調(diào)）查人員實(shí)名簽字。3、向行政相對人調(diào)查情況原則上在局法制庭進(jìn)行，法制庭配監(jiān)控設(shè)施。4、責(zé)任部門和崗位：檢查或調(diào)查的中隊(duì)負(fù)責(zé)人、稽查隊(duì)員負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：行政處罰確定1、控制標(biāo)準(zhǔn)：定性準(zhǔn)確、處罰恰當(dāng)。2、控制措施：按照行政處罰自由裁量實(shí)施細(xì)則進(jìn)行。3、責(zé)任部門和崗位：小案審理委員會1/3成員實(shí)施，大案由審理委員會2/3成立實(shí)施。監(jiān)督檢查1、實(shí)行案情備案制度，每月稽查中隊(duì)對所轄范圍案件進(jìn)行登記歸檔。2、實(shí)行問責(zé)追究制，對調(diào)查不實(shí)、包庇隱瞞等行為進(jìn)行查處。3、案件卷宗按時送法制部門初審。4、所有立案案件由案審會集體審理，案情復(fù)雜或影響較大案件實(shí)行公開審理。5、局領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察、法制人員不定期回訪行政相對人，了解相關(guān)情況。86880008：監(jiān)督電話《計量檢定員證》。項(xiàng)目和復(fù)查的，應(yīng)提交增加考核、4；考試成績項(xiàng)目還需提交實(shí)際操作，增加考核的試成績單專業(yè)理論考交證人員提作考試成績單，到期換識、專業(yè)理論和實(shí)際操基礎(chǔ)知交考證人員提新、提交考試成績單，3；張2照一寸證件、一份學(xué)歷證明復(fù)印件份證、身提交申請人需，資格首次申請計量檢定員、2；請表》（加蓋單位公章）申資格《計量檢定員、1：申請人應(yīng)提交的材料決定書制作不予許可不予許可頒發(fā)證書個工作日）5（作出許可或不予許可決定個工作日）5（▲承辦人審查服務(wù)中心受理行政許可窗口申請人提出申請返回受理窗口許可不予許可合要求材料不符通知申請人一次性告知材料不全或不屬于許可計量檢定員資格核準(zhǔn)流程圖

計量檢定員資格風(fēng)險識別與控制86880008：監(jiān)督電話《計量檢定員證》。項(xiàng)目和復(fù)查的，應(yīng)提交增加考核、4；考試成績項(xiàng)目還需提交實(shí)際操作，增加考核的試成績單專業(yè)理論考交證人員提作考試成績單，到期換識、專業(yè)理論和實(shí)際操基礎(chǔ)知交考證人員提新、提交考試成績單，3；張2照一寸證件、一份學(xué)歷證明復(fù)印件份證、身提交申請人需，資格首次申請計量檢定員、2；請表》（加蓋單位公章）申資格《計量檢定員、1：申請人應(yīng)提交的材料決定書制作不予許可不予許可頒發(fā)證書個工作日）5（作出許可或不予許可決定個工作日）5（▲承辦人審查服務(wù)中心受理行政許可窗口申請人提出申請返回受理窗口許可不予許可合要求材料不符通知申請人一次性告知材料不全或不屬于許可計量檢定員資格核準(zhǔn)流程圖風(fēng)險點(diǎn)：承辦人員審查1、控制標(biāo)準(zhǔn)：5個工作日內(nèi)完成審查工作。2、控制措施：材料齊全、符合要求的及時作出行政許可，材料不符合要求的，及時制作不予許可決定。3、責(zé)任部門和崗位：局計量科工作人員負(fù)責(zé)實(shí)施。監(jiān)督檢查1、對申請人提交的材料進(jìn)行登記、歸檔。2、計量科長負(fù)責(zé)督查承辦人審查的工作進(jìn)度和工作質(zhì)量。3、實(shí)行問責(zé)追究制，對承辦人不及時完成審查任務(wù)或工作質(zhì)量不高等行為進(jìn)行追究。特種設(shè)備（含壓力管道、廠內(nèi)機(jī)動車輛）

作業(yè)人員考核流程圖局監(jiān)督處室電話：86880008局監(jiān)督處室電話：86880008申請（提交材料：1.本人身份證復(fù)印件一份；2.學(xué)歷證明復(fù)印件一份；3.醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的體檢證明；4.特種設(shè)備作業(yè)人員登記表；5.一寸免冠近照兩張。監(jiān)督質(zhì)監(jiān)局組織培訓(xùn)質(zhì)監(jiān)局組織培訓(xùn)申請材料不全,一次性告知補(bǔ)交申請材料不全,一次性告知補(bǔ)交 受理(1日)受理(1日)培訓(xùn)考核培訓(xùn)考核▲▲審查(5日)決定許可或不予許可（20日）決定許可或不予許可（20日）不予許可的,送達(dá)不予許可決定書準(zhǔn)予許可的,頒發(fā)證書不予許可的,送達(dá)不予許可決定書準(zhǔn)予許可的,頒發(fā)證書 特種設(shè)備作業(yè)人員考核風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)：審查1、控制標(biāo)準(zhǔn)：5個工作日內(nèi)完成審查工作。2、控制措施：符合要求的及時作出行政許可，不符合要求的及時制作不予許可決定。3、責(zé)任部門和崗位：局安監(jiān)科工作人員負(fù)責(zé)實(shí)施。監(jiān)督檢查1、對申請人提交的材料進(jìn)行登記、歸檔。2、安監(jiān)科長負(fù)責(zé)督查審查人員的工作進(jìn)度和工作質(zhì)量。3、實(shí)行問責(zé)追究制，對承辦人不及時完成審查任務(wù)或工作質(zhì)量不高等行為進(jìn)行追究。86880008電話：局監(jiān)督處室一次性告知補(bǔ)交,申請材料不全)日(1受理備安全監(jiān)察科質(zhì)監(jiān)局特種設(shè)（提交材料：1.使用者的合法身份證明文件；2.特種設(shè)備出廠和安裝資料，監(jiān)督檢驗(yàn)報告；3.有關(guān)規(guī)章制度的目標(biāo)；4.持證作業(yè)人員名錄；5.安全技術(shù)規(guī)范需要的其他材料。申請監(jiān)督使用登記流程圖特種設(shè)備（含壓力管道、廠內(nèi)機(jī)動車輛）86880008電話：局監(jiān)督處室一次性告知補(bǔ)交,申請材料不全)日(1受理備安全監(jiān)察科質(zhì)監(jiān)局特種設(shè)（提交材料：1.使用者的合法身份證明文件；2.特種設(shè)備出廠和安裝資料，監(jiān)督檢驗(yàn)報告；3.有關(guān)規(guī)章制度的目標(biāo)；4.持證作業(yè)人員名錄；5.安全技術(shù)規(guī)范需要的其他材料。申請監(jiān)督使用登記流程圖特種設(shè)備（含壓力管道、廠內(nèi)機(jī)動車輛）人進(jìn)行實(shí)物檢查認(rèn)為有必要時，可以派不予許可決定書冊、簽發(fā)證書準(zhǔn)予許可的，注予許可決定許可或不不予許可的，送達(dá))日(7▲審查

特種設(shè)備使用登記險識別與控制人進(jìn)行實(shí)物檢查認(rèn)為有必要時，可以派不予許可決定書冊、簽發(fā)證書準(zhǔn)予許可的，注予許可決定許可或不不予許可的，送達(dá))日(7▲審查風(fēng)險點(diǎn)：審查1、控制標(biāo)準(zhǔn)：7個工作日內(nèi)完成審查工作。2、控制措施：材料齊全符合要求的及時作出行政許可，材料不全不符合要求的及時制作不予許可決定。3、責(zé)任部門和崗位：局安監(jiān)科工作人員負(fù)責(zé)實(shí)施。監(jiān)督檢查1、對申請人提交的材料進(jìn)行登記、歸檔。2、安監(jiān)科長負(fù)責(zé)督查審查人員的工作進(jìn)度和工作質(zhì)量。3、實(shí)行問責(zé)追究制，對審查人員不及時完成任務(wù)或工作質(zhì)量不高等行為進(jìn)行追究。

重大事項(xiàng)決策流程圖局領(lǐng)導(dǎo)，承辦部門、單位局領(lǐng)導(dǎo)，承辦部門、單位對需研究決策的重大事項(xiàng)組織調(diào)研 重大決策方案分送黨組成員及各部門、單位討論修改完善重大決策方案分送黨組成員及各部門、單位討論修改完善▲分管局長組織承辦部門、單位形成重大事項(xiàng)決策方案對決策的實(shí)施形成綜合評估意見局黨組對決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督查▲明確分管局長按黨組的決策組織實(shí)施對黨組會確定的事項(xiàng)進(jìn)行責(zé)任分解提交黨組會討論通過對決策的實(shí)施形成綜合評估意見局黨組對決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督查▲明確分管局長按黨組的決策組織實(shí)施對黨組會確定的事項(xiàng)進(jìn)行責(zé)任分解提交黨組會討論通過

重大事項(xiàng)決策風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：重大決策方案制訂是否符合程序規(guī)定1、控制標(biāo)準(zhǔn)：制訂出的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具備科學(xué)性、可行性2、控制措施：（１）做好方案制訂前期充分調(diào)研；（２）方案分送黨組成員及各單位、各部門討論修改完善。3、責(zé)任部門和崗位：分管局長，各承辦單位負(fù)責(zé)人風(fēng)險點(diǎn)二：重大事項(xiàng)決策方案組織實(shí)施是否到位控制標(biāo)準(zhǔn)：重大決策方案實(shí)施應(yīng)達(dá)到方案實(shí)施規(guī)定目標(biāo)2、控制措施：（１）明確分管局長具體負(fù)責(zé)；（２）局黨組對決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤調(diào)查。責(zé)任部門和崗位：分管局長，各承辦單位負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查：（1）實(shí)行重大決策民主集中制，重大事項(xiàng)經(jīng)民主研究決策后方可組織實(shí)施或貫徹落實(shí)。（2）責(zé)任包干制。對決策后明確相關(guān)人員具體組織貫徹實(shí)施的實(shí)行責(zé)任包干制，由局黨組對決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督查。（3）責(zé)任追究制。對重大事項(xiàng)決策中違反制度，造成影響的責(zé)任部門、責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

局中層干部選拔任用流程圖 組織群眾推薦▲根據(jù)職位空缺情況由局黨組研究制定選拔條件及程序選拔條件及程序應(yīng)符合干部人事制度單位公文組織群眾推薦▲根據(jù)職位空缺情況由局黨組研究制定選拔條件及程序選拔條件及程序應(yīng)符合干部人事制度單位公文 成立考評小組進(jìn)行考評，并組織民主測評，根據(jù)綜合成績排序組織上崗前廉政談話、發(fā)文任命公示局黨組研究決定▲競爭上崗組織考察

局中層干部選拔任用風(fēng)險識別與控制成立考評小組進(jìn)行考評，并組織民主測評，根據(jù)綜合成績排序組織上崗前廉政談話、發(fā)文任命公示局黨組研究決定▲競爭上崗組織考察風(fēng)險點(diǎn)一：中層干部選拔條件、程序設(shè)置是否符合規(guī)定程序，是否合理。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：中層干部選拔條件和程序嚴(yán)格按干部選拔任用規(guī)定制定。2、控制措施：辦公室起草選拔條件程序時對照有關(guān)規(guī)定審查后報局黨組研究。方案形成后公示。3、責(zé)任部門和崗位：局辦公室，局黨組。風(fēng)險點(diǎn)二：中層干部選拔是否按程序組織競爭上崗控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照程序組織競爭上崗（個別特殊崗位可通過群眾推薦、組織、考察、黨組研究的方式）2、控制措施：成立考評小組，對競爭上崗人員筆試、面試和民主測評結(jié)果綜合，排出次序，報局黨組研究后，進(jìn)行公示。責(zé)任部門和崗位：局紀(jì)檢組、局考評小組、局黨組。監(jiān)督檢查：（１）實(shí)行干部選拔民主推薦制度，各單位、各部門根據(jù)局中層干部基本條件實(shí)行民主推薦，差額選舉。（2）實(shí)行競爭上崗，擇優(yōu)錄用制，對組織推薦的局中層干部進(jìn)行測評、考評，從中選優(yōu)，報黨組會研究。（3）實(shí)行責(zé)任追究制，對干部選拔過程中有違反相關(guān)規(guī)定、制定的責(zé)任部門和責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

發(fā)展黨員流程圖 個人向黨組織提出書面入黨申請黨支部研究確定入黨積極分子組織入黨積極分子培訓(xùn)召開支部大會，討論通過預(yù)備黨員報企業(yè)工委批準(zhǔn)報企業(yè)工委批準(zhǔn)支部會研究確定按期轉(zhuǎn)正召開支部大會，討論預(yù)備黨員轉(zhuǎn)為正式黨員預(yù)備黨員向支部提出轉(zhuǎn)正申請黨支部對預(yù)備黨員進(jìn)行考察，考察期為1年▲黨支部對發(fā)展對象進(jìn)行政治審查召開黨員和群眾座談會征求意見黨支部研究確定為發(fā)展對象并進(jìn)行公示對入黨積極分子進(jìn)行考察，考察期為1年個人向黨組織提出書面入黨申請黨支部研究確定入黨積極分子組織入黨積極分子培訓(xùn)召開支部大會，討論通過預(yù)備黨員報企業(yè)工委批準(zhǔn)報企業(yè)工委批準(zhǔn)支部會研究確定按期轉(zhuǎn)正召開支部大會，討論預(yù)備黨員轉(zhuǎn)為正式黨員預(yù)備黨員向支部提出轉(zhuǎn)正申請黨支部對預(yù)備黨員進(jìn)行考察，考察期為1年▲黨支部對發(fā)展對象進(jìn)行政治審查召開黨員和群眾座談會征求意見黨支部研究確定為發(fā)展對象并進(jìn)行公示對入黨積極分子進(jìn)行考察，考察期為1年

發(fā)展黨員風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：發(fā)展對象是否符合程序1、控制標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展對象向黨支部遞交申請書，確為入黨積極分子，參加積極分子培訓(xùn)合格。2、控制措施黨小組提名，黨支部討論確定。填寫《入黨積極分子名冊》上報上級黨組織。3、責(zé)任部門和崗位各黨支部，培養(yǎng)聯(lián)系人。風(fēng)險二：發(fā)展對象是否符合黨員要求1、控制標(biāo)準(zhǔn)半年考察一次，一年以上培養(yǎng)、教育、考察成熟后黨支部討論確定。2、控制措施公示、政治審查，提出發(fā)展意見，向上級黨組織報告。3、責(zé)任部門和崗位培養(yǎng)聯(lián)系人，黨支部。財務(wù)審批流程圖 局長審批▲財務(wù)人員對票據(jù)進(jìn)行審核，符合財務(wù)管理規(guī)定的簽字確認(rèn)使用公務(wù)卡或轉(zhuǎn)帳支票不支付現(xiàn)金▲所在部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員簽字證明重大重要支出需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核承辦人到財務(wù)室報銷承辦人出具正規(guī)票據(jù)并簽字局長審批▲財務(wù)人員對票據(jù)進(jìn)行審核，符合財務(wù)管理規(guī)定的簽字確認(rèn)使用公務(wù)卡或轉(zhuǎn)帳支票不支付現(xiàn)金▲所在部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員簽字證明重大重要支出需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核承辦人到財務(wù)室報銷承辦人出具正規(guī)票據(jù)并簽字

財務(wù)審批風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：報支發(fā)票是否真實(shí)有效1、控制標(biāo)準(zhǔn)：報支發(fā)票真實(shí)有效，符合財務(wù)管理規(guī)定。2、控制措施：經(jīng)辦人、證明人、審核人簽字后報批。按規(guī)定需附相關(guān)證明材料的，證明材料應(yīng)齊全。3、責(zé)任部門和崗位：經(jīng)辦人、證明人、財務(wù)人員、分管領(lǐng)導(dǎo)。風(fēng)險點(diǎn)二：支出是否用現(xiàn)金支出控制標(biāo)準(zhǔn)：原則上不得支取現(xiàn)金。2、控制措施：按財務(wù)管理規(guī)定使用公務(wù)卡或轉(zhuǎn)帳支出。責(zé)任部門和崗位：財務(wù)室。監(jiān)督檢查：（1）局審計小組每年對各單位、各部門的財務(wù)報支審批情況進(jìn)行審計，重點(diǎn)為財務(wù)審批流程執(zhí)行情況和財務(wù)規(guī)定執(zhí)行情況。（２）審計意見報局黨組會審議。（３）對各單位、各部門財務(wù)情況進(jìn)行公示。（４）對違反財務(wù)審批有關(guān)規(guī)定情況視情節(jié)追究相關(guān)部門、責(zé)任人的責(zé)任。

年度經(jīng)費(fèi)收支預(yù)決算流程圖根據(jù)省市財政局和省質(zhì)監(jiān)局統(tǒng)一部署，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定下年度預(yù)決算工作方案 根據(jù)省市財政局和省質(zhì)監(jiān)局統(tǒng)一部署，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定下年度預(yù)決算工作方案領(lǐng)導(dǎo)小組對各單位年度收支進(jìn)行調(diào)研領(lǐng)導(dǎo)小組對各單位年度收支進(jìn)行調(diào)研▲▲組織各單位負(fù)責(zé)人和財務(wù)人員按要求編制局機(jī)關(guān)和各單位年度預(yù)決算報局領(lǐng)導(dǎo)小組初審把關(guān)提交局黨組研究通過 報局領(lǐng)導(dǎo)小組初審把關(guān)提交局黨組研究通過接收審批后部門預(yù)算報告書報市質(zhì)監(jiān)局、省質(zhì)監(jiān)局、省財政廳、省人大審批

年度經(jīng)費(fèi)收支預(yù)決算風(fēng)險識別與控制接收審批后部門預(yù)算報告書報市質(zhì)監(jiān)局、省質(zhì)監(jiān)局、省財政廳、省人大審批風(fēng)險點(diǎn)一：局屬各單位編制的年度預(yù)決算是否符合有關(guān)規(guī)定和單位實(shí)際情況1、控制標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)決算資金符合有關(guān)規(guī)定和單位實(shí)際情況2、控制措施：（１）辦公室初審；（２）局黨組會研究。3、責(zé)任部門和崗位：各單位負(fù)責(zé)人，財務(wù)科負(fù)責(zé)人，局黨組會。監(jiān)督檢查（1）局審計小組每半年對各預(yù)決算執(zhí)行單位的預(yù)決算情況組織審計，特殊情況可臨時決定進(jìn)行審計。（2）對收支預(yù)決算執(zhí)行的審計結(jié)果報局黨組會審議。（３）對審計結(jié)果進(jìn)行公示。（４）對審計出的違反預(yù)決算規(guī)定的，按規(guī)定進(jìn)行查處和追究相關(guān)責(zé)任部門、相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

接待審批流程圖▲承辦部門提出申請▲承辦部門提出申請超過規(guī)定數(shù)額的報局長審批分管局長審核超過規(guī)定數(shù)額的報局長審批分管局長審核辦公室按規(guī)定安排辦公室按規(guī)定安排由辦公室根據(jù)審批方案統(tǒng)一結(jié)算費(fèi)用結(jié)算 由辦公室根據(jù)審批方案統(tǒng)一結(jié)算費(fèi)用結(jié)算

接待審批風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)安排1、控制標(biāo)準(zhǔn)：具體標(biāo)準(zhǔn)以不超過局制定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行2、控制措施：無特殊情況，超過部分不得報支3、責(zé)任部門和崗位：辦公室負(fù)責(zé)人監(jiān)督檢查：督查小組定期對接待支出情況進(jìn)行財務(wù)審計，審查有無超標(biāo)準(zhǔn)接待情況。（2）接待審計情況上報局黨組審議。（3）對超標(biāo)準(zhǔn)接待的，依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任部門和責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。

固定資產(chǎn)、辦公用品采購分配流程圖▲▲各部門提出申請計劃，填寫申請表，部門負(fù)責(zé)人簽字后報辦公室 1000元以上報分管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核，5000元以上重大采購項(xiàng)目需經(jīng)局黨組會議研究1000元以上報分管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核，5000元以上重大采購項(xiàng)目需經(jīng)局黨組會議研究辦公室經(jīng)辦人員審查，提出辦理意見上報主任審核后匯總辦公室經(jīng)辦人員審查，提出辦理意見上報主任審核后匯總辦公室對固定資產(chǎn)每年形成報告和簿冊各部門根據(jù)計劃簽字領(lǐng)用辦公室做好登記，核減采購后，經(jīng)辦人員將采購帳目單報辦公室主任，核實(shí)后入庫登記▲辦公室經(jīng)辦人員組織采購，符合政府采購需報政府采購局長審批 辦公室對固定資產(chǎn)每年形成報告和簿冊各部門根據(jù)計劃簽字領(lǐng)用辦公室做好登記，核減采購后，經(jīng)辦人員將采購帳目單報辦公室主任，核實(shí)后入庫登記▲辦公室經(jīng)辦人員組織采購，符合政府采購需報政府采購局長審批

風(fēng)險點(diǎn)一：擬購資產(chǎn)是否報領(lǐng)導(dǎo)審核或經(jīng)黨組會研究1、控制標(biāo)準(zhǔn)：擬購資產(chǎn)符