上財財政學第五章

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第五章政府與生產(chǎn)公共經(jīng)濟與管理學院趙永冰1

公共經(jīng)濟與管理學院趙永冰2

本章主題

一、生產(chǎn)中的主要市場缺陷：

壟斷；生產(chǎn)者與消費者間信息不對稱；生產(chǎn)中的外部成本；生產(chǎn)者的盲目性.二、政府干預生產(chǎn)的主要方式

稅收或補貼；公共管制；公共生產(chǎn).三、對政府干預生產(chǎn)方式的評析2

本章主題

一、生產(chǎn)中的主要市場缺陷：3

本章目錄第一節(jié)壟斷第二節(jié)生產(chǎn)者與消費者之間的信息不對稱第三節(jié)生產(chǎn)中的外部成本第四節(jié)生產(chǎn)者的盲目性與公共生產(chǎn)3本章目錄第一節(jié)壟斷4第一節(jié)壟斷一、壟斷的效率損失二、壟斷的鑒別三、壟斷的治理四、自然壟斷4第一節(jié)壟斷一、壟斷的效率損失5

一、壟斷的效率損失

1.在完全競爭情況下當MU=MC時達到效率最有效產(chǎn)出為Q1，

凈效益=△CEO2.在壟斷情況下

MR=MC

壟斷利潤最大化

產(chǎn)量Q0，價格為P0.

凈效益=梯形CABO=△CEO-△AEB△AEB—由于壟斷產(chǎn)量Q0＜有效產(chǎn)量Q1，產(chǎn)量不足所致效率損失。圖5-1

5一、壟斷的效率損失1.在完全競爭情況下圖5-16PQQ0Q1MRP0OMC圖5-1壟斷的效率損失MUEAB壟斷引起的效率損失C一、壟斷的效率損失（續(xù)）6PQQ0Q1MRP0OMC圖5-1壟斷的效率損失MUEA7

二、壟斷的鑒別

1.壟斷的決定因素：

A.產(chǎn)品當前的生產(chǎn)者數(shù)量；B.潛在競爭者；C.替代品；D.產(chǎn)品流動性

2.潛在競爭者--指暫時還不存在，但有可能出現(xiàn)的競爭者。潛在競爭者主要取決于進退某一行業(yè)的難易程度及滯留成本(sinkingfund)的大小。

A.進退某行業(yè)難易度的影響因素

（1）行政干預；（2）生產(chǎn)技術(shù)。

7二、壟斷的鑒別1.壟斷的決定因素：8

二、壟斷的鑒別（續(xù)）B.投資的滯留成本的大小--滯留成本越大潛在競爭者就會越少(例開礦前期勘探成本奇高，一旦撤離，成本很難收回，潛在競爭者就較少)。3.替代品-如果該產(chǎn)品的替代品越多，產(chǎn)生壟斷的可能性就越小。4.產(chǎn)品的流動性-產(chǎn)品的流動性越大，地區(qū)間的產(chǎn)品競爭越多，越難引起壟斷。反之亦然。8二、壟斷的鑒別（續(xù)）B.投資的滯留成本的大小--滯留成本9

三、壟斷的治理

1、對壟斷利潤征重稅

A.完全競爭：MU=MC

有效產(chǎn)出Q1.

凈效益=△AEHB.壟斷：MR=MC

壟斷產(chǎn)量Q2.

凈效益=梯形ACFH=△AEH-△CEFC.對壟斷利潤征稅:MR=MC’

稅后產(chǎn)量Q3.

凈效益=梯形ABGH=梯形ACFH-梯形BCFG（見圖5-2）9三、壟斷的治理（見圖5-2）10MC（稅前）MC’=MC+T（稅后）POQ3Q2Q1DMRFECBGQ圖5-2向壟斷企業(yè)課征重稅不能改進效率AHI稅收總額征稅的效率損失壟斷的效率損失三、壟斷的治理（續(xù)）J10MC（稅前）MC’=MC+T（稅后）POQ3Q2Q1DM11

三、壟斷的治理（續(xù)）

D.結(jié)論：

1.對壟斷利潤征稅并不能改變壟斷者生產(chǎn)決策，不能糾正壟斷的效率損失；

2.征稅會增加成本，進一步減少壟斷產(chǎn)量，從而加大效率損失（征稅的效率損失為梯形BCFG）

SBCFG=1/2（CF+BG)×(Q2-Q3)11

三、壟斷的治理（續(xù)）

D.結(jié)論：12

三、壟斷的治理（續(xù)）

2.公共定價：

A.含義：政府可根據(jù)壟斷企業(yè)的邊際成本對其產(chǎn)品定價，壟斷企業(yè)只能按這一價格出售產(chǎn)品，否則被視為非法。適用于自然壟斷.B.可能存在的問題:1)政府獲得信息的真實性？定價可能高于MC;2)政府決策人是否會以邊際成本為定價原則?3)公共定價是“一次性”,還是隨成本不斷調(diào)整?(前者只是暫時解決問題，后者會抑制降低成本動力)12

三、壟斷的治理（續(xù)）

2.公共定價：13

三、壟斷的治理（續(xù)）

3.反壟斷立法：--由政府通過立法來禁止獨家或少數(shù)企業(yè)控制價格的行為，以鏟除壟斷的根源和維護市場的競爭性。反壟斷立法主要內(nèi)容：A.禁止大企業(yè)合謀操縱市場價；B.規(guī)定單個企業(yè)的最大市場份額；C.禁止以控制市場為目的的企業(yè)兼并.13三、壟斷的治理（續(xù)）

3.反壟斷立法：14

四、自然壟斷1.自然壟斷含義--因平均成本遞減而形成的壟斷。2.自然壟斷行業(yè)一般特征：1)固定成本占產(chǎn)品成本比重非常大，變動成本的比重很??；2)自然壟斷通常具有較強的地域性；3)壟斷利潤最大化會造成效率損失(圖5-3△DEF面積)

完全競爭，產(chǎn)出為Q2，社會凈效益=△ADC面積自然壟斷,產(chǎn)出為Q1,社會凈效益=△AFEC面積14四、自然壟斷1.自然壟斷含義--因平均成本遞減而形成15ACMCMRBQOPQ1Q2圖5-3自然壟斷的效率損失ACDEF自然壟斷引起效率損失四、自然壟斷(續(xù))15ACMCMRBQOPQ1Q2圖5-3自然壟斷的效率16

四、自然壟斷(續(xù))

3.反壟斷不是治理自然壟斷的良策，會偏離生產(chǎn)效率（圖5-4

C3＞C2＞C1)C-成本；AC-平均成本若一家企業(yè)生產(chǎn)100單位產(chǎn)品，平均成本C1；拆分兩家企業(yè)，各生產(chǎn)50單位產(chǎn)品，平均成本C2；拆分四家企業(yè)，各生產(chǎn)25單位產(chǎn)品，平均成本C3.即：進入企業(yè)越多，AC就越高，因此，對自然壟斷采用反壟斷方式并非是好方法。16

四、自然壟斷(續(xù))

3.反壟斷不是治理自然壟斷的良策，17ACQ1005025OC1C2C3C圖5-4反壟斷不是治理自然壟斷問題的良策四、自然壟斷(續(xù))17ACQ1005025OC1C2C3C圖5-4反壟斷18

四、自然壟斷(續(xù))

4.公共定價是治理自然壟斷的常用方法.好處：政府無須承擔投資、經(jīng)營管理責任，干預成本低.5.政府直接投資自然壟斷行業(yè)，實行公共生產(chǎn)（世界各國普遍做法）。但近來普遍趨勢：更多地讓私企從事自然壟斷行業(yè)生產(chǎn)，同時用公共定價來規(guī)范其行為。18

四、自然壟斷(續(xù))

4.公共定價是治理自然壟斷的常用19第二節(jié)生產(chǎn)者與消費者之間

的信息不對稱一、信息不對稱的效率損失

二、解決信息不對稱問題的方式

三、政府干預可能出現(xiàn)的問題19第二節(jié)生產(chǎn)者與消費者之間

的信息不對稱20一、信息不對稱引致效率損失1.生產(chǎn)者與消費者之間的信息不對稱：

—生產(chǎn)者由于專門從事某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，因此他具有較多的有關(guān)這一產(chǎn)品的專業(yè)知識。而消費者對產(chǎn)品的有關(guān)信息缺乏必要的了解。2.信息不對稱的效率損失(圖5-5△ABC面積)

信息不對稱

消費者過高地評價某產(chǎn)品的效用

多消費該產(chǎn)品(△Q=Q2-Q1)

效率損失

20一、信息不對稱引致效率損失1.生產(chǎn)者與消費者之間的信息21POQ1Q2QDD’S圖5-5信息不對稱造成的效率損失信息不對稱所致效率損失CBA一.信息不對稱引致效率損失(續(xù))

D—消費者真實的需求曲線;D’—受到消費信息誤導的消費曲線;

Q1—理性的消費量;Q2—非理性的消費量.Q1Q2—過度消費量.21POQ1Q2QDD’S圖5-5信息不對稱造成的效率損失22二、治理信息不對稱的方式通常采用的治理方式--公共管制，包括：1.信息管制：政府制定法規(guī)要求生產(chǎn)者或賣方公開、及時、如實地披露他所生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品的有關(guān)信息。2.質(zhì)量管制：政府制定法規(guī)對產(chǎn)品的質(zhì)量標準做出規(guī)定，并對產(chǎn)品的質(zhì)量進行審查、鑒定和監(jiān)督。3.資格管制：政府制定法規(guī)審查和決定有資格從事某項產(chǎn)品或服務的生產(chǎn)者。對資格的管制也稱為準入制度。政府干預程度：資格管制比質(zhì)量管制強，質(zhì)量管制比信息管制強。22二、治理信息不對稱的方式通常采用的治理方式--公共管制，23三、政府干預可能出現(xiàn)的問題公共管制存在一些潛在的問題：

1.政府機構(gòu)的低效率：原因在于

A.政府機構(gòu)的生存與其服務數(shù)量、質(zhì)量無關(guān)

B.政府機關(guān)通常具有壟斷的權(quán)力，缺乏外部競爭；

C.服務--投入產(chǎn)出關(guān)系很難確定。

D.政府機構(gòu)決策正確與否缺乏相應的獎懲制度.2.管制者可能缺乏制約，以權(quán)謀私.

23三、政府干預可能出現(xiàn)的問題公共管制存在一些潛在的問題：24第三節(jié)生產(chǎn)中的外部效應

一、外部效應種類二、外部效應的效率分析三、外部性的私人解決方法四、外部性的政府解決方法24第三節(jié)生產(chǎn)中的外部效應一、外部效應種類25

一.外部效應的種類

1.外部性的概念---某個人(企業(yè))的行為對其他人福利的影響。例：汽車廢氣的排放，狗的狂吠等；修復的歷史建筑;新技術(shù)的運用;教育投資等.2.外部效應的種類

生產(chǎn)中的外部效應

負外部效應(如工業(yè)污水排放)

消費中的外部效應.

負外部效應(汽車廢氣排放等)正外部效應(如新技術(shù)的運用)正外部效應(如教育投資)25

一.外部效應的種類

1.外部性的概念正外部效應(如26

二.外部效應的效率分析

1.生產(chǎn)中的正外部效應—機器人生產(chǎn)

2.生產(chǎn)中的負外部效應—排污

3.消費的負外部效應—吸煙

4.消費的正外部效應—教育

26

二.外部效應的效率分析

1.生產(chǎn)中的正外部271.生產(chǎn)中的正外部效應（機器人生產(chǎn)）均衡最優(yōu)機器人價格O技術(shù)溢出效應的價值供給（私人成本）社會成本市場量最適量機器人數(shù)量需求（私人價值）圖5-6技術(shù)溢出與社會最適存在正生產(chǎn)外部性時，生產(chǎn)機器人的社會成本<私人成本,機器人最適產(chǎn)量>市場量政府可補貼該生產(chǎn)者，鼓勵生產(chǎn)，使供給曲線下移，以達到社會最適量。271.生產(chǎn)中的正外部效應（機器人生產(chǎn)）均衡最優(yōu)機器人價格O28鋁的價格鋁的數(shù)量ODCE’EA污染成本供給（私人成本）最適均衡GF最適量市場量需求曲線（私人價值）B圖5-7污染與社會成本最適

存在生產(chǎn)的負外部性時，生產(chǎn)鋁的社會成本>私人成本，鋁的最適產(chǎn)量<市場量;政府應對該生產(chǎn)者征稅，以限制生產(chǎn)，達到社會最適量.

2.生產(chǎn)中的負外部效應（工業(yè)排污）

社會成本外部成本的效率損失28鋁的價格鋁的數(shù)量ODCE’EA污染成本供給（私人成本）最292、生產(chǎn)中的負外部效應（續(xù)）1)當存在生產(chǎn)的負外部性時，生產(chǎn)鋁的社會成本>私人成本。因此，鋁的最適生產(chǎn)量<市場均衡量（即：OG<OF)2)

若只考慮私人成本

SNB=BEFO-CAFO=△BE’C-△AEE’

若考慮外在成本

SNB=BE’GO-CE’GO=△BE’C

△AEE’為外在成本的效率損失（圖5-7）3)政策措施：對污染企業(yè)征稅，使外部成本內(nèi)部化.

目的：達到社會最適量，挽回效率損失。

292、生產(chǎn)中的負外部效應（續(xù)）1)當存在生產(chǎn)的負外部性時，303、消費的負外部效應（吸煙）煙的價格OE’EF最適量市場量需求（私人價值）社會價值供給（私人成本）煙的數(shù)量

圖5-8消費的負外部性吸煙具有消費的負外部性，社會價值<私人價值，社會最適量<市場量，△E’EF為只考慮私人價值（內(nèi)在效益），過量消費所致的效率損失。政府應征稅，限制消費，以達到社會最適量。303、消費的負外部效應（吸煙）煙的價格OE’EF最適量市場31

4、消費的正外部效應（教育）

教育的價格OQ1Q2E’EF教育的數(shù)量供給（私人成本）社會價值

需求（私人價值）圖5-9消費的正外部性教育具有消費的正外部性，社會價值>私人價值，社會最適量>市場量（即Q2>Q1）.△E’EF為只考慮內(nèi)在效益，消費量不足所引起的效率損失。政府應補貼，鼓勵消費，以達到社會最適量Q2。31

4、消費的正外部效應（教育）

教育的價格OQ1Q2E’32一般結(jié)論：生產(chǎn)或消費出現(xiàn)負外部效應時，市場量>社會最適量，政府可征稅限制生產(chǎn)或消費，使外部成本內(nèi)部化；生產(chǎn)或消費出現(xiàn)正外部效應時市場量<社會最適量，政府可補貼鼓勵生產(chǎn)或消費，使外部效益內(nèi)部化。3233

三.外部性的私人解決方法1.私人解決方法的類型(1)用道德規(guī)范和社會約束來解決(例如規(guī)定不亂丟垃圾等);(2)慈善行為(例如對私立大學的捐贈，因為教育具有正外部性);(3)一體化——外部性內(nèi)部化。例如若干個小化肥廠的合并，且一體化經(jīng)營，使外部性內(nèi)部化;(4)利益各方簽訂合約(例如養(yǎng)蜂人和果園主簽訂合約，以解決外部性所致的無效率問題)。33三.外部性的私人解決方法1.私人解決方法的類型(1)34三.外部性的私人解決方法（續(xù)）2.科斯定理

在某些情況下（產(chǎn)權(quán)明晰為前提），通過市場來解決外部性是極為有效的，這一結(jié)論稱作“科斯定理”。根據(jù)這一定理，如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，那么，市場就將總能解決外部性問題，并有效配置資源?？扑苟ɡ淼倪\用：案例一：賓館空調(diào)散熱對周邊居民產(chǎn)生負外部效應.

居民向其索取某一

負外部影響轉(zhuǎn)化成賓館內(nèi)在成本.價格以獲得補償（通過談判方式）

.

將影響控制在MU=MC上

34三.外部性的私人解決方法（續(xù)）2.科斯定理將影響控制35三.外部性的私人解決方（續(xù)）案例二：知識產(chǎn)權(quán)問題（盜版書、影碟）

產(chǎn)品生產(chǎn)者不能得到其全部利益；其他人無償享受該產(chǎn)品的好處.

制定知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)，確認產(chǎn)權(quán)歸屬，使外部效益內(nèi)在化，即有償使用。運用科斯定理的局限性A.產(chǎn)權(quán)有明確歸屬；C.外部效應所涉及的人很少；

D.所受影響具有一定的排斥性。B.

交易成本極小；35三.外部性的私人解決方（續(xù)）案例二：知識產(chǎn)權(quán)問題（盜版36

四.外部性的政府解決方法

一、庇古稅（或補貼）二、公共管制36

四.外部性的政府解決方法

一、庇古稅（或補貼）37

一.庇古稅（或矯正稅）

1.庇古稅含義：

政府可按生產(chǎn)者所造成的邊際外部成本大小向企業(yè)征稅，這種用以糾正負外部性的稅收被稱為庇古稅或矯正稅。

2.征收庇古稅的兩種辦法：

1)向每一單位產(chǎn)品征收給定的稅額（稅額由邊際外部成本的價值來制定）。

2)直接向外部成本征稅(即根據(jù)排污所致?lián)p失征稅).比較而言，第二種方法比第一種方法的懲罰更直接，力度也更強。37一.庇古稅（或矯正稅）1.庇古稅含義：比較而言，第38一.庇古稅（或矯正稅）（續(xù)）3.對外部成本價值的估計：

A.人們?yōu)橄獠砍杀静焕绊懰敢庵Ц兜拇鷥r.B.為消除外部成本不利影響所花費的成本。

4.庇古稅的有效性取決于如何評價外部成本的價值。

5.

對具有正外部效應（即外部效益）的生產(chǎn)或消費，政府采用補貼或稅收優(yōu)惠政策加以鼓勵，使外部效益內(nèi)在化。38一.庇古稅（或矯正稅）（續(xù)）3.對外部成本價值的估計39

二.公共管制

1.對外部成本公共管制的方式限制污染行業(yè)的企業(yè)數(shù)量；

1)數(shù)量管制限制該產(chǎn)業(yè)的總體產(chǎn)出水平；限制該部門的污染排放量.2)強制規(guī)定污染企業(yè)采用減污新技術(shù)。

2.MU社會=

MC社會

合理的控制數(shù)量

其中MC社會

=MC內(nèi)部+

MC外部

政府需了解信息

該產(chǎn)品所產(chǎn)生的外部成本的大小該產(chǎn)品的市場需求狀況；企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本；39二.公共管制1.對外部成本公共管制的方式該產(chǎn)品所40二.公共管制（續(xù)）3.公共管制需注意的問題：

A.公共管制需了解前面的三方面信息；

B.不能適應情況的變化（供求發(fā)生變化政府規(guī)定的數(shù)量不再有效率）；

C.企業(yè)成本的變化會影響公共管制的有效性；

D.公共管制只是限制了污染的數(shù)量，但并未使外部成本內(nèi)部化.40二.公共管制（續(xù)）3.公共管制需注意的問題：41第四節(jié)生產(chǎn)者的盲目性與公共生產(chǎn)一、私人生產(chǎn)的盲目性與效率二、集中計劃的公共生產(chǎn)

三、市場競爭的公共生產(chǎn)

41第四節(jié)生產(chǎn)者的盲目性與公共生產(chǎn)一、私人生產(chǎn)的盲目性與效42一、私人生產(chǎn)的盲目性與效率1.私人生產(chǎn)具有自發(fā)的傾向，有盲目性。

2.生產(chǎn)者的盲目性損害產(chǎn)品組合效率

當一些產(chǎn)品過剩，另一些產(chǎn)品不足的時候，生產(chǎn)實際上偏離了產(chǎn)品組合效率。

3.生產(chǎn)者的盲目性會損害生產(chǎn)效率：周期性的經(jīng)濟危機造成大量的失業(yè)，企業(yè)停產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)或破產(chǎn)都意味著資源的嚴重浪費，使社會生產(chǎn)處在生產(chǎn)可能性邊界之內(nèi)。42一、私人生產(chǎn)的盲目性與效率1.私人生產(chǎn)具有自發(fā)的傾向，43二、集中計劃的公共生產(chǎn)1.馬克思的解決方案：將所有生產(chǎn)資料公有化，使所有企業(yè)都成為公共企業(yè)并聽從政府計劃的統(tǒng)一安排。2.集中計劃的公共生產(chǎn)也會具有盲目性，存在政府信息失靈。3.集中計劃的公共生產(chǎn)中的信息失靈與市場競爭中私人生產(chǎn)的信息失靈的相對程度比較只能通過經(jīng)驗獲得答案。但從近五十年來世界各國的經(jīng)驗來看，很難找到支持集中計劃的公共生產(chǎn)的證據(jù)。43二、集中計劃的公共生產(chǎn)1.馬克思的解決方案：將所有生產(chǎn)資44

三、市場競爭的公共生產(chǎn)

(一)市場競爭中的公共企業(yè)

(二)公企與私企的效率分析44

三、市場競爭的公共生產(chǎn)

45（一）市場競爭中的公共企業(yè)1.公共企業(yè)與私人企業(yè)的區(qū)別在于政府擁有企業(yè)的所有權(quán)。2.公共企業(yè)與私人企業(yè)的共同點：主要目標是實現(xiàn)利潤最大化。3.當公共企業(yè)擁有了自主經(jīng)營權(quán)