【體系管理】RBA內(nèi)部審核-2020

深圳市***有限公司RBA(6.0)內(nèi)部審核檢查表審核員：審核時間：條款號審核內(nèi)容審核記錄判定(CR/MA/MI)A:勞工A1自由擇業(yè)A1.1工廠沒有任何形式的強迫勞工，監(jiān)獄工，契約工或債務(wù)工A1.2工廠是否依法與工人簽訂勞動合同A1.3工人是否有一份已簽好的勞動合同副本A1.4工人受聘時，工廠沒有扣押工人的身份證(護照或工作許可證)A1.5工人提供了合理通知，但不能自愿離職或受到其他方式的處罰A1.6工人受聘時，不需要繳納押金，若員工自愿支付該費用是否退回員工A1.7除法規(guī)要求外，工廠保證員工在非工作時間能自由出入廠區(qū)和宿舍區(qū)A1.8工人是否能自由的選擇和使用外部的醫(yī)療設(shè)施A1.9工人是否有基本的人身自由A1.0是否沒有政策或程序(必須包括招聘和雇傭?qū)崉?wù)、終止雇傭關(guān)系和其他費用/保證金/債務(wù))A1.1是否向分包商和勞工代理商有效傳達禁止拐賣或奴役勞工的規(guī)定A2青年員工A2.1工廠工作的工人應(yīng)達到或高于法定最低工作年齡A2.2工廠招聘時，審查、驗證所有雇員的有效年齡證明，并保留相關(guān)復(fù)印件A2.3工廠建立童工的補救程序A2.4工廠是否有考慮童工接受義務(wù)教育的基本需求A2.5工廠不允許未成年工從事可能損害他們健康與安全的工作崗位，并安排體檢A2.6是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序A2.7如果有使用未成年工，他們是否被安排夜班/是否安排加班A2.8如果有使用未成年工，他們是否被安排危險崗位工作A2.9工廠是否有學(xué)徒工的招聘，培訓(xùn)和晉升的程序A3工作時間A3.1工廠是否有書面的監(jiān)測，管理和控制員工上班時間含加班時間的程序A3.2工人是否能得到合法的休息時間以及假期A3.3是否有與工人談?wù)摲ê戏ǖ墓ぷ鲿r間及工廠的工作時間A3.4工廠是否有保留工人有效的正常和加班工作時間記錄A3.5是否有記時設(shè)備、記時設(shè)備不準確或運轉(zhuǎn)不良A3.6是否實施任何政策并且未提供或保證強制性的休息/假日A3.7是否保存休假記錄或者休假記錄不準確A3.8工廠在過去12個月中，工作周的平均上班時數(shù)不超過60小時或法律規(guī)定(取決于哪個更嚴格)A3.9工人是否有平均每七天至少有一天休息A4薪資與福利A4.1工廠是否與工人談?wù)撉宄べY結(jié)算是用工資單還是其它類似文件方式A4.2合法的正常工作時間報酬是否有支付給所有工人A4.3加班工資是否依法計算和支付給員工A4.4工廠是否依當?shù)胤ㄒ?guī)提供社會保險計劃A4.5工廠不拖欠和扣押工人工資A4.6工廠沒有使用扣除工資的方式作為紀律處分的手段A4.7扣款和扣交的工資是否正確計算A4.8工資中的扣交部份是否依法在指定的時間內(nèi)上交給當?shù)卣畽C構(gòu)A4.9如果工廠聘請了臨時工，臨時工是否有得到除他們工資外的合法的福利A5人道待遇A5.1工廠是否提供員工書面的有關(guān)紀律措施的規(guī)章制度A5.2紀律措施程序是否人道A5.3紀律措施是否符合程序要求并可追溯A5.4管理層和主管是否受過關(guān)于適當?shù)募o律措施程序的培訓(xùn)A5.5工廠是否有相應(yīng)的程序調(diào)查員工所受到的不合理的行為?適當?shù)那闆r下，將采取紀律措施A5.6無證據(jù)顯示工廠發(fā)生任何形式的(性)騷擾或虐待，體罰，精神或身體壓迫，口頭辱罵或威脅行為A5.7工人是否可請病假或產(chǎn)假A6非歧視A6.1工廠有書面的反歧視政策A6.2工廠不得有任何形式的歧視，包括種族，膚色，年齡，性別，性取向，國籍，殘疾，懷孕，宗教，政治觀點，聯(lián)盟團體和婚姻狀況A7自由結(jié)社A7.1工廠是否與工人談?wù)撍麄冇凶杂山Y(jié)社的相關(guān)關(guān)權(quán)力A7.2工廠是否有溝通的渠道和機制，以便工人可以公開地與管理層溝通工作條件而不用擔心被報復(fù)或威脅A7.3工廠是否尊重員工合法的結(jié)社自由和和平集會的權(quán)利A7.4工人代表和非工人代表中沒有不平等的待遇A7.5工廠是否制止干涉或向工人團體提供資金以達到控制這個團體的目的A7.6當工人被聘用時，自發(fā)組建團體或其它形式的工人代表，關(guān)于入會他們是否被知會到B:健康與安全B1職業(yè)安全B1.1工廠是否有建立程序來識別，評估以及控制工人安全方面的風險B1.2工廠是否有效地控制員工安全方面的風險(如觸電風險，叉車和空氣質(zhì)量等)B1.3員工對生產(chǎn)場所的安全風險，風險控制方案和安全生產(chǎn)規(guī)定是否有基本的了解和認識(員工面談)B1.4如果要求使用個人勞保品(PPE)來控制風險，如保護眼鏡，勞保鞋，頭盔，這些勞保品是否與要求一致且被正確使用B1.5員工沒有因提出安全問題受罰B2應(yīng)急準備與響應(yīng)B2.1是否有充分的火警探測和滅火系統(tǒng)B2.2工廠是否充分識別緊急情況的可能類型，并制定相應(yīng)的預(yù)防和應(yīng)急方案B2.3緊急出口，通道和樓梯數(shù)量是否足夠，并能便于到達和適當維護B2.4負責人是否能充分解釋工廠的緊急預(yù)防和應(yīng)急方案以及他們的職責B2.5員工是否了解火警和緊急情況下的處理方式(員工面談)B2.6工廠的緊急疏散演習(xí)方案是否足夠B2.7過往12個月中，工廠是否舉行了覆蓋所有區(qū)域和各班次員工的消防演習(xí)(員工面談)B2.8工廠是否制定了書面的防止化學(xué)品或?qū)Νh(huán)境有影響的原材料的泄露的緊急反應(yīng)計劃和程序B2.9接觸危險物質(zhì)的員工是否定期接受有關(guān)緊急事故應(yīng)變計劃及行動的培訓(xùn)B3工傷和疾病B3.1工廠是否對過去3年內(nèi)曾發(fā)生的工傷采取適當?shù)募m正和預(yù)防措施B3.2工傷和意外傷害是否進行登記和分析以預(yù)防和防止意外傷害的再次發(fā)生B3.3工廠是否提供急救處理給受傷或生病的員工B3.4員工是否了解工傷的處理程序(員工面談)B4工業(yè)衛(wèi)生B4.1工廠是否建立相應(yīng)的方案，以識別，評估和控制員工接觸超過法定要求的化學(xué)品，物理及生物方面的風險B4.2負責人對工業(yè)衛(wèi)生抽樣需求包括適用的法規(guī)要求是否有清楚的了解B4.3工廠是否適當控制員工接觸超過法定要求的化學(xué)品，生物及物理方面的風險B4.4使用PPE，如呼吸器，護耳罩減輕員工風險，是否符合使用標準和要求B5強體力型工作B5.1工廠是否建立相應(yīng)的程序，以識別，評估和控制員工暴露危險崗位的風險如手工操作，舉重，高空作業(yè)和其它造成意外工傷的危險作業(yè)B5.2工廠是否有效控制員工接觸危險崗位的風險(電梯的使用，電動工具，自動加工處理的機器)B5.3工廠是否有對員工關(guān)于工作崗位風險進行培訓(xùn)(員工面談)B6機器防護B6.1負責人是否了解機器設(shè)備安全操作方面的法律法規(guī)B6.2工廠是否建立機器安全保護裝置方案B6.3危險崗位和其它具有潛在風險的工作崗位是否被適當防護，隔離和維護B6.4員工是否安全地操作機器，包括適當使用保護裝置和緊急停機裝置B6.5安全設(shè)備的維修記錄是否可以證明有相應(yīng)的方案對安全設(shè)備進行日常保養(yǎng)B7公共衛(wèi)生、飲食和住宿B7.1是否提供干凈衛(wèi)生的盥洗室和飲用水給員工B7.2宿舍是否干凈，安全，設(shè)施維護包括溫度是否適宜，光線是否良好，是否有沖涼熱水供應(yīng)及是否有緊急出口設(shè)施B7.3員工面談是否反映宿舍提供足夠的個人空間給工人B7.4工人在上班時間或下班時間是否可自由進，出宿舍B7.5餐廳是否干凈，是否維護良好，是否按當?shù)胤ㄒ?guī)經(jīng)營B7.6工廠是否確保餐廳工作人員接受了健康體檢/或取得健康證，并接受了如何防止疾病傳播的培訓(xùn)C:環(huán)境C1環(huán)境許可與報告C1.1工廠已經(jīng)獲得所有合法的環(huán)保許許可證，批復(fù)，執(zhí)照以及注冊C1.2工廠是否有流程確保許可證是有效的C2預(yù)防污染和節(jié)約資源C2.1工廠是否執(zhí)行正式方案來降低廢棄物及能源消耗C2.2工廠是否制定方案減少或消除污染、廢棄物和節(jié)約資源C3有害物質(zhì)C3.1負責人是否了解危險廢棄物的分類，處理，標識，儲存，使用，運輸和棄置等法規(guī)要求，和在工廠內(nèi)的實施情況C3.2是否儲存化學(xué)品和危險廢棄物的區(qū)域是特定設(shè)計且維護良好以防止泄露和性質(zhì)相反物質(zhì)混淆存放C3.3危險化學(xué)品和物質(zhì)是否有適當標識C3.4與接觸化學(xué)品或危險廢棄物的員工面談時是否反映工廠有提供化學(xué)品的安全信息如：標識、化學(xué)品/物料安全數(shù)據(jù)表給他們C3.5透過面談，接觸化學(xué)品或危險廢棄物的工人是否接受了材料的存在的危害及健康安全方面的培訓(xùn)C3.6危險的廢棄物是否按法規(guī)要求進行分類，處理、儲存，運輸和被有資質(zhì)承包商廢置C3.7工廠是否審查和評估其供應(yīng)商危險廢棄物按法規(guī)要求進行處理、分類，收集，儲存和處置C4廢水與固體廢物C4.1說明產(chǎn)生固化廢棄物的類型C4.2說明固化廢棄物是如何管制的C4.3固化廢棄物是否依照相應(yīng)法規(guī)要求管制C4.4負責人是否了解廢水/雨水監(jiān)測和處理的法規(guī)要求C4.5廢水/雨水的排放是否符合法規(guī)標準C5廢氣排放C5.1負責人是否了解廢氣監(jiān)測和處理的法規(guī)要求C5.2廢氣的排放是否符合法規(guī)標準C6材料限制C6.1工廠是否有程序?qū)⑨槍Ξa(chǎn)品含量的法規(guī)和客戶要求，正式地成為采購和生產(chǎn)流程的其中一個部份C6.2工廠是否有流程和程序，根據(jù)歐盟REACH條例和歐盟ROHS指示的要求，去量度或記錄產(chǎn)品化學(xué)成份C6.3如相關(guān)，工廠是否有流程和程序，要求供貨商以獲得相關(guān)的化學(xué)成份數(shù)據(jù)C6.4是否有分析報告、供貨商聲明和其它需要文件的副本以檢閱C67暴雨管理C7.1工廠是否有流程和程序，識別可能影響暴雨水徑流的潛在污染源C7.2工廠是否有清單說明污染物通過暴雨水排放的潛在溢漏和滲漏導(dǎo)致污染的出口及可能受暴雨及其污染物影響的工業(yè)活動C7.3工廠是否有未經(jīng)授權(quán)非暴雨水排放物的清單C7.4工廠是否建立雨水污水分流排放控制圖表C8能源消耗和溫室氣體排放C8.1工廠是否有流程和程序來跟蹤和記錄溫室氣體排放來源每年的消耗情況C8.2工廠是否建立溫室氣體排放源清單C8.3工廠是否建立能源資源消耗分析表及排放量計算表C8.4工廠是否制定節(jié)能降耗的的行動計劃及跟蹤記錄D:道德規(guī)范D1誠信經(jīng)營D1.1工廠是否已針對商業(yè)道德規(guī)范，建立商業(yè)行為標準D1.2面談確認經(jīng)理、主管和工人有注意公司的商業(yè)道德規(guī)范標準D2無不正當收益D2.1工廠有書面政策，以確保供貨商和客戶贈送和收取的禮物沒有超出價值或頻次D2.2工廠有程序針對懷疑工人或代理商給予或接受不正當?shù)母犊罨蚨Y物D3信息披露D3.1工廠是否根據(jù)當?shù)胤煞ㄒ?guī)公開其商業(yè)行為D4知識產(chǎn)權(quán)D4.1工廠是否有程序去確保(自己和客戶)的知識產(chǎn)權(quán)受到保護D5公平交易?廣告和競爭D5.1工廠是否有方案以確保廣告內(nèi)容不具有虛假或誤導(dǎo)，并符合公平交易和廣告的法律要求D5.2工廠是否有書面政策禁止共謀勾結(jié)D5.3工廠是否有正規(guī)流程去保護客戶數(shù)據(jù)D6身份保護和無報復(fù)政策D6.1工廠是否給工人提供渠道去保密地檢舉可疑的非道德行為，并保護工人被報復(fù)或其它后果D6.2工廠是否給供稱商的員工提供渠道去保密地檢舉可疑的非道德行為，并保護檢舉的員工D7負責任的礦物采購D7.1工廠是否制定與沖突礦物有關(guān)的政策，以避免有意購買將會直接或間接為剛果民主共和國或其9個鄰國內(nèi)踐踏人權(quán)的武裝組織提供資金或使它們得益的沖突礦物D7.2工廠是否向他們下一層的供貨商溝通與沖突礦物有關(guān)的政策D7.3工廠是向下游供應(yīng)商調(diào)查沖突礦物的采購活動來源，并實施糾正行動計劃D8隱私D8.1工廠是否制定隱私保護政策為其有業(yè)務(wù)往來的個人、供應(yīng)商、客戶及消費者等保護個人信息E:管理體系E1公司承諾E1.1工廠是否制定充分有效的勞工、健康安全、環(huán)境及道德政策聲明，闡明合規(guī)和持續(xù)改進的承諾并，最高管理者簽署并傳達至全體員工E2管理問責與責任E2.1工廠是否任命有關(guān)勞工、健康安全、環(huán)境及道德四個部份的管理代表，負責確保管理體系和相關(guān)方案的實施，并定期審查管理體系狀態(tài)E3法律要求與客戶要求E3.1工廠是否建立用以鑒別、監(jiān)測和理解適用法律法規(guī)及客戶要求的程序E3.2如工廠曾經(jīng)有違反勞工法規(guī)被罰款或被政府機構(gòu)發(fā)出強制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善E3.3如工廠曾經(jīng)有違反道德規(guī)范法規(guī)被罰款或被政府機構(gòu)發(fā)出強制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善E3.4如工廠曾經(jīng)有違反健康與安全法規(guī)被罰款或被政府機構(gòu)發(fā)出強制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善E3.5如工廠曾經(jīng)有違反環(huán)境法規(guī)被罰款或被政府機構(gòu)發(fā)出強制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善E4風險評估和風險管理E4.1工廠是否建立用以識別及評估參與者經(jīng)營相關(guān)的法律合規(guī)，勞工、健康與安全、環(huán)境及道德風險的控制程序E4.2針對識別出來的風險是否采取適當?shù)目刂拼胧〦5改進目標E5.1工廠是否制定有關(guān)勞工、健康與安全、環(huán)境及道德方面有效的績效監(jiān)測程序，包括績效(改進)目標和指標，并定期檢查目標指標的實現(xiàn)情況E6培訓(xùn)E6.1工廠是否建立針對所有管理及工人提供勞工、健康與安全、環(huán)境及道德方面有效培訓(xùn)的程序，包括勞工、健康與安全、環(huán)境及道德政策及目標E7溝通E7.1工廠是否建立用以向員工、供就商和客戶清晰準確地傳達有關(guān)參與者政策、實踐、期望和績效信息的程序E7.2是否建立內(nèi)外部溝通記錄并實施溝通方案E8員工反饋、參與和抱怨E8.1工廠是否建立充分有效的申訴/投訴程序，工廠借此可以秘密地申訴與工作相關(guān)的不滿或抱怨而不擔心遭到報復(fù)或恐嚇E8.2工廠是否提供投訴的渠道并清楚地傳達至員工以便員工申訴與工作相關(guān)的不滿或抱怨E8.3工廠是否向工