高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

PAGEIINUMPAGES12PAGEICS中華人民共和國國家標準GB/TFORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范IntellectualPropertyManagementforHighEducationInstitutions(征求意見稿)FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施PAGEII目次前言 錯誤！未定義書簽。引言 11范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14知識產(chǎn)權(quán)文件管理 24.1文件類型 24.2文件控制 25管理職責 25.1校長 25.2管理委員會 35.3知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu) 35.4知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu) 35.5知識產(chǎn)權(quán)專員 45.6知識產(chǎn)權(quán)專家和顧問 46資源管理 46.1人力資源 46.2基礎(chǔ)設(shè)施 46.3財務(wù)資源 56.4信息資源 57知識產(chǎn)權(quán)全過程管理 57.1自然科學類科研項目管理 57.2人文社會科學類科研項目管理 67.3知識產(chǎn)權(quán)運用 67.4重點環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)保護 78評價和改進 88.1績效評價 88.2檢查監(jiān)督和改進 8

引言本標準規(guī)定了高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理的要求，指導高等學校依據(jù)法律法規(guī)，基于學?；A(chǔ)狀況和發(fā)展戰(zhàn)略制定知識產(chǎn)權(quán)目標并予以實施。高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理的目標是促進科技創(chuàng)新并實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)增值。通過將知識產(chǎn)權(quán)工作與學校人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務(wù)工作進行統(tǒng)籌管理，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)全過程管理；通過完善知識產(chǎn)權(quán)信息利用機制，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，提高科技創(chuàng)新能力；通過創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)化和市場化，建立科技創(chuàng)新激勵機制，推動創(chuàng)新成果價值實現(xiàn)。本標準適用于各種類型與規(guī)模的高等學校。高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理的復雜程度取決于多方面因素，如學校的體制、規(guī)模、科研方向等。本標準除了要求高等學校承諾遵守適用的法律法規(guī)要求，實現(xiàn)創(chuàng)新能力提升和知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)增值外，未提出知識產(chǎn)權(quán)管理的絕對要求。因而知識產(chǎn)權(quán)管理環(huán)境不同的高等學校，均有可能符合本標準要求。本標準旨在引導高等學校形成有效的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，該管理體系要素可與其他管理要求相結(jié)合，幫助學校實現(xiàn)其人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務(wù)目標。本標準不包含針對其他管理體系的要求，如質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境等管理體系要求，但可以將本標準所規(guī)定的要素與其他管理體系的要素進行協(xié)調(diào)或加以整合。高等學?？筛鶕?jù)本標準的要求對現(xiàn)有管理體系做出適應性修改，以建立符合實際的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。PAGEII高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范范圍本標準規(guī)定了高等學校開展知識產(chǎn)權(quán)管理的通用要求。本標準適用于具備科研職能的高等學校,其他教育組織可參照執(zhí)行。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000-2008質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語術(shù)語和定義GB/T19000-2008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。高等學校higheducationinstitution按照國家規(guī)定的設(shè)置標準和審批程序批準舉辦,通過全國普通高等學校統(tǒng)一招生考試,招收普通高中畢業(yè)生及職業(yè)高中畢業(yè)生為主要培養(yǎng)對象,實施高等教育的全日制大學、獨立學院和高等?？茖W校、高等職業(yè)學校和其他教育機構(gòu)。知識產(chǎn)權(quán)intellectualproperty自然人或法人對其智力活動創(chuàng)造的成果依法享有的權(quán)利，主要包括專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、地理標志權(quán)、植物新品種權(quán)、未披露的信息專有權(quán)等。教職員工facultyandstaff高等學校任職的教師、職員、臨時聘用人員、實習人員，以高等學校名義從事科研活動的博士后、訪問學者和進修人員等。學生student被學校依法錄取、具有學籍的受教育者。項目project由一組有起止日期的、協(xié)調(diào)和受控的活動組成的獨特過程，該過程要達到符合包括時間、成本和資源約束條件在內(nèi)的規(guī)定要求的目標。[GB/T19000-2008，術(shù)語和定義3.4.3〕單個項目可作為一個較大項目結(jié)構(gòu)中的組成部分。在一些項目中，隨著項目的進展，其目標才逐漸清晰，產(chǎn)品特性逐步確定。科研項目scienceandtechnologyresearchproject由高等學校及相關(guān)組織承擔，在一定時間周期內(nèi)進行科學與技術(shù)研究開發(fā)活動所實施的項目。項目組projectteam完成科研項目的組織形式，是隸屬于高等學校的、相對獨立地開展研究開發(fā)活動的科研單元。知識產(chǎn)權(quán)文件管理文件類型知識產(chǎn)權(quán)文件包括：知識產(chǎn)權(quán)管理職責、機構(gòu)設(shè)置等相關(guān)文件；人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財務(wù)資源、信息資源管理過程中的知識產(chǎn)權(quán)文件；自然科學和人文社會科學研究過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)管理文件；實施知識產(chǎn)權(quán)管理文件形成的記錄；知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的外來文件。注1：上述各類文件的存在媒介可以是紙質(zhì)文檔，也可以是電子文檔或聲像資料。注2：外來文件包括法律法規(guī)、行政決定、司法判決、律師函件等。文件控制知識產(chǎn)權(quán)文件是高等學校實施知識產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應確保：發(fā)布前需經(jīng)過審核和批準；文件內(nèi)容表述明確、完整，保管方式和保管期限明確；外來文件保存完整；建立、保持和維護知識產(chǎn)權(quán)記錄文件；按文件類別、秘密級別進行管理，易于識別、取用和閱讀；因特定目的需要保留的失效文件，應予以標記。管理職責校長校長（或院長）是高等學校知識產(chǎn)權(quán)工作的第一責任人，承擔以下職責：批準和發(fā)布高等學校知識產(chǎn)權(quán)目標，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)保值增值；批準和發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)政策；組織最高決策機構(gòu)決定知識產(chǎn)權(quán)重大事務(wù)；明確知識產(chǎn)權(quán)管理職責和權(quán)限，確保有效溝通；確保知識產(chǎn)權(quán)管理的保障條件和資源配備。管理委員會成立由最高管理層、學科專家、管理和運營機構(gòu)代表等組成的知識產(chǎn)權(quán)管理委員會，全面負責知識產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)，承擔以下職責：擬定與高等學校人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務(wù)相適應的知識產(chǎn)權(quán)長期、中期和短期目標；審核知識產(chǎn)權(quán)政策；審核知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃并監(jiān)督執(zhí)行；協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)管理各相關(guān)部門的關(guān)系；形成知識產(chǎn)權(quán)重大事務(wù)決策方案；審核知識產(chǎn)權(quán)重大資產(chǎn)處置方案。知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，配備專職工作人員，并承擔以下職責：知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策文件的擬訂和組織實施；建立知識產(chǎn)權(quán)績效評價體系；知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃的擬訂和組織實施；組織開展知識產(chǎn)權(quán)培訓；知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的遴選、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核；知識產(chǎn)權(quán)日常管理。知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)建立知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)，配備專職人員，并承擔以下職責：建立知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)統(tǒng)計、分析體系；建立知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評價體系；提出重大知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)處置方案；參與重大項目的知識產(chǎn)權(quán)布局；知識產(chǎn)權(quán)運營的日常工作。注：知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)可合并設(shè)置。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)建立知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)，配備專職人員，并承擔以下職責：為建立、實施與運行知識產(chǎn)權(quán)管理體系提供服務(wù)支撐，受管理委員會、知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)委托承擔知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效性的檢查、監(jiān)督工作并提出改進措施的建議；為管理委員會、知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu)提供服務(wù)支撐；負責建設(shè)、維護知識產(chǎn)權(quán)信息管理平臺；建立信息收集渠道，負責知識產(chǎn)權(quán)信息及其他數(shù)據(jù)文獻資源分類、加工；為重要科研項目提供全過程知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)；日常專利檢索、專利分析；組織知識產(chǎn)權(quán)信息利用培訓及推廣。注：知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)宜設(shè)置在圖書館等高等學校負責信息服務(wù)的組織。知識產(chǎn)權(quán)專員各院系、科研機構(gòu)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專員，承擔本部門以下職責：知識產(chǎn)權(quán)計劃擬訂和組織實施；知識產(chǎn)權(quán)培訓；知識產(chǎn)權(quán)日常管理。注：科研機構(gòu)包括重點實驗室、工程中心、工程實驗室以及校設(shè)科研機構(gòu)、研究中心等。知識產(chǎn)權(quán)專家和顧問建立知識產(chǎn)權(quán)專家?guī)欤刚埿?nèi)外專業(yè)人員擔任專家。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)管理和運營需要，可聘請知識產(chǎn)權(quán)專家或機構(gòu)，協(xié)助開展重大知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。資源管理人力資源人事合同人事合同中應明確知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，包括：通過聘用合同、勞動合同、勞務(wù)合同等方式對教職員工進行管理，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負有的義務(wù)，明確教職員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失的責任；對新入職教職員工進行適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，形成記錄；對于與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應要求新入職教職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件；對離職、退休的教職員工進行知識產(chǎn)權(quán)事項提醒；涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的教職員工離職、退休時，應簽署知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，進一步明確約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬和保密責任。激勵與評價建立知識產(chǎn)權(quán)激勵與評價機制，將知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運用情況作為職稱評定、崗位管理、考核評價的重要依據(jù)，對突出貢獻的人員給予獎勵，杜絕抄襲剽竊他人著作權(quán)等學術(shù)不端行為。教育培訓組織開展知識產(chǎn)權(quán)教育培訓，包括以下內(nèi)容：制定知識產(chǎn)權(quán)教育培訓計劃；組織對教職員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓；組織對學生的知識產(chǎn)權(quán)培訓，避免出現(xiàn)侵犯知識產(chǎn)權(quán)特別是著作權(quán)的情況；組織對知識產(chǎn)權(quán)管理和運營人員、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機構(gòu)人員、知識產(chǎn)權(quán)專員等的培訓；對承擔重大科研項目的科研人員進行知識產(chǎn)權(quán)培訓。可面向?qū)W生開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)課程。注：重大科研項目由高等學校自行確定?；A(chǔ)設(shè)施加強知識產(chǎn)權(quán)管理的資源配備和基礎(chǔ)設(shè)施的知識產(chǎn)權(quán)管理，包括：建立知識產(chǎn)權(quán)管理信息化系統(tǒng)；根據(jù)需要配備軟硬件設(shè)備、教室、辦公場所、實驗室、研究室相關(guān)資源，保障知識產(chǎn)權(quán)工作的運行；采購實驗設(shè)備、用品、耗材、軟件時明確知識產(chǎn)權(quán)條款，處理實驗用過物品時進行相應的知識產(chǎn)權(quán)檢查，避免侵犯知識產(chǎn)權(quán)；國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放時，應保護用戶身份信息以及在使用過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)和科學數(shù)據(jù)，明確用戶在發(fā)表著作、論文等成果時標注利用科研設(shè)施儀器情況的要求；明確可能造成泄密的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；明確涉密區(qū)域，規(guī)定參訪人員活動范圍等。財務(wù)資源知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預算費用設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預算費用，可用于；知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持；知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評估、運營、訴訟；知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu)運行；知識產(chǎn)權(quán)管理信息化；知識產(chǎn)權(quán)激勵；知識產(chǎn)權(quán)教育和培訓；其他知識產(chǎn)權(quán)工作?？蒲许椖抗芾淼闹R產(chǎn)權(quán)費用統(tǒng)籌建立科研項目的知識產(chǎn)權(quán)資金保障機制，作為科研項目管理的知識產(chǎn)權(quán)費用，可用于：知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持；知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評估、運營、訴訟；對科研項目中承擔知識產(chǎn)權(quán)主要職責的人員的獎勵；知識產(chǎn)權(quán)教育和培訓；其他知識產(chǎn)權(quán)工作。信息資源加強信息資源知識產(chǎn)權(quán)管理：利用國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫、圖書館及其他數(shù)據(jù)文獻資源，建立信息收集渠道，及時獲取知識產(chǎn)權(quán)信息；對知識產(chǎn)權(quán)信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；建立信息披露的知識產(chǎn)權(quán)審查機制，避免網(wǎng)站出現(xiàn)侵犯著作權(quán)情況；明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存、銷毀的要求。知識產(chǎn)權(quán)全過程管理自然科學類科研項目管理選題選題階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：建立信息收集渠道，獲取擬研究選題的知識產(chǎn)權(quán)信息；對信息進行分類篩選和分析加工，把握技術(shù)發(fā)展趨勢，確定研究方向和重點。立項立項階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：進行專利信息、文獻情報分析，確定研究技術(shù)路線，提高項目技術(shù)起點；識別項目知識產(chǎn)權(quán)需求，確定知識產(chǎn)權(quán)目標；在簽訂項目合同時，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用、處置、收益分配等條款；對項目組人員進行培訓，必要時可與項目組人員簽訂知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，明確保密條款；重大科研項目應明確專人負責專利信息、文獻情報分析工作。實施實施階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：跟蹤項目研究領(lǐng)域的專利信息、文獻情報，適時調(diào)整項目研究方向和技術(shù)路線；進行知識產(chǎn)權(quán)風險評估，避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；及時建立、保持和維護研發(fā)過程中知識產(chǎn)權(quán)記錄文件；項目組成員在發(fā)布與本項目有關(guān)的信息之前，應經(jīng)項目組負責人審查；使用其他單位管理的國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器時，應約定保護身份信息以及在使用過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)和科學數(shù)據(jù)等的要求；及時評估研究成果，確定保護方式，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；對于有重大市場前景的科研項目，應以運用為導向，做好專利布局、商業(yè)秘密保護等。結(jié)題結(jié)題階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：提交項目成果的知識產(chǎn)權(quán)清單，包括但不限于專利、文字作品、圖形作品和模型作品、植物新品種、計算機軟件、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計等；對照項目知識產(chǎn)權(quán)目標和需求，評價項目知識產(chǎn)權(quán)管理和保護完成情況；提出知識產(chǎn)權(quán)運用建議。人文社會科學類科研項目管理加強人文社會科學類科研項目管理，特別是創(chuàng)作過程中產(chǎn)生的職務(wù)作品的著作權(quán)管理：立項前應進行檢索，避免重復選題、同題創(chuàng)作；在簽訂項目合同時，應簽訂著作權(quán)歸屬協(xié)議或在合同中專設(shè)著作權(quán)部分，明確約定作品著作權(quán)的歸屬，署名，著作權(quán)的行使，對作品的使用與處置、收益分配，涉及著作權(quán)侵權(quán)時的訴訟、仲裁解決途徑等；對項目組人員進行培訓，并與項目組人員簽訂職務(wù)作品著作權(quán)協(xié)議，約定作品的權(quán)利歸屬；必要時應采取保密措施，避免擅自先期發(fā)表、許可、轉(zhuǎn)讓等；創(chuàng)作完成時提交項目成果，包括但不限于論文、著作、教材、課件、劇本、視聽作品、計算機軟件等。知識產(chǎn)權(quán)運用分級管理應加強知識產(chǎn)權(quán)分級管理，并形成記錄：基于知識產(chǎn)權(quán)價值分析，建立分級管理機制；知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)結(jié)合項目組和專家建議，從法律、技術(shù)、市場維度對知識產(chǎn)權(quán)進行價值分析，形成知識產(chǎn)權(quán)分級清單，必要時可委托第三方機構(gòu)開展相關(guān)工作；根據(jù)分級清單，確定不同級別的知識產(chǎn)權(quán)處置與狀態(tài)控制程序，強化知識產(chǎn)權(quán)合理運用。策劃推廣應加強知識產(chǎn)權(quán)策劃推廣，并形成記錄：基于分級清單，對于有轉(zhuǎn)化前景的知識產(chǎn)權(quán)，評估應用前景，包括潛在用戶、市場價值、投資規(guī)模等；評估轉(zhuǎn)化過程中的風險，包括權(quán)利穩(wěn)定性、市場風險等；根據(jù)應用前景和風險的評估結(jié)果，綜合考慮投資主體、權(quán)利人的利益，制定轉(zhuǎn)化策略；建立合理的知識產(chǎn)權(quán)運用收益的分配機制，有條件的單位可激勵在運用過程中具有實質(zhì)性貢獻的知識產(chǎn)權(quán)運營人員；通過展示、推介、談判等建立與潛在用戶的合作關(guān)系；結(jié)合市場需求，進行知識產(chǎn)權(quán)組合，與相關(guān)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)對接。許可和轉(zhuǎn)讓在知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓時，應遵循下列要求：許可或轉(zhuǎn)讓前確認知識產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)及權(quán)利歸屬，確保相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的有效性；調(diào)查被許可方或受讓方的實施意愿，防止惡意申請許可與購買行為；許可或轉(zhuǎn)讓應簽訂書面合同，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，必要時可委托第三方機構(gòu)參與；監(jiān)控許可或轉(zhuǎn)讓過程，包括合同的簽署、備案、變更、執(zhí)行、中止與終止，以及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的變更等，預防與控制交易風險。作價入股在利用知識產(chǎn)權(quán)作價入股時，應遵循下列要求：調(diào)查合作方的經(jīng)濟實力、管理水平、生產(chǎn)能力、技術(shù)能力、營銷能力等實施能力；對知識產(chǎn)權(quán)進行價值評估；明確受益方式和分配比例。重點環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)保護應加強重點環(huán)節(jié)的知識