大數(shù)據(jù)與財務管理專業(yè)-《證券投資基礎與實務》課程標準

《證券投資基礎與實務》

課程標準

二級學院：經(jīng)濟管理學院

執(zhí)筆人：屈蕊勃

審核人：李楠

制定日期：2022年7月

陜西能源職業(yè)技術學院

一、課程信息

表1課程信息表

課程名稱證券投資基礎與實務開課院部經(jīng)濟管理學院

課程代碼0500267考核性質(zhì)

前導課程經(jīng)濟法、會計基礎、企業(yè)財務會計

后續(xù)課程管理會計、審計原理與實務

理論課是□

實踐課是□

總學時42課程類型

理論+實踐是?

理實一體化是□

適用專業(yè)大數(shù)據(jù)與財務管理

二、課程性質(zhì)

1.本課程是大數(shù)據(jù)與財務管理專業(yè)必修的一門專業(yè)拓展課程，是在學習了經(jīng)

濟法、會計基礎、企業(yè)財務會計課程，具備了財經(jīng)分析能力的基礎上，開設的一

門理論+實踐課程，其功能是對接大數(shù)據(jù)與財務管理專業(yè)人才培養(yǎng)目標，面向理

財顧問崗位工作崗位，培養(yǎng)理財能力，為后續(xù)管理會計、審計原理與實務課程奠

定基礎的專業(yè)基礎課程。

2.課程功能定位。

表2課程功能定位分析

對接的工作崗位對接培養(yǎng)的職業(yè)崗位能力

能夠運用所學的知識對所要投資的股票、債券進行估價；

能夠合理預測所投資股票、債券的投資收益；

理財顧問崗位

明確有價證券的風險類型，能夠規(guī)避、分散風險；

有較強的語言表達、會計職業(yè)溝通和協(xié)調(diào)能力；

三、課程目標與內(nèi)容

1.課程總目標

《證券投資理論與實務》課程是財務管理專業(yè)的主干課程。本課程主要授課

對象是已經(jīng)掌握基本金融理論知識的學生，使學生了解證券投資的基礎知識、基

本理論、基本規(guī)則和基本技能，掌握證券投資的操作流程、分析方法和投資策略，

為學生畢業(yè)后從事證券投資業(yè)務奠定基礎。

2.課程具體目標

表3課程教學目標與內(nèi)容

序號畢業(yè)要求指標點知識目標技能目標素質(zhì)目標教學內(nèi)容

培養(yǎng)適應

新環(huán)境的

說出證券、投資及證證券投資

1能力、專

14-1.在工作、學券投資的概念；認知

業(yè)學習熱

習、生活中有良

情

好的抗壓能力和

靈活運用股票、

行為習慣，能夠說出股票、債券、證

債券和證券投資

進行心理調(diào)適和券投資基金的含義；

基金的區(qū)別與聯(lián)培養(yǎng)嚴謹

2情緒管理股票、債券和證券投股票投資

系；靈活運用股態(tài)度

7-1能夠運用所資基金的分類及特

票簡稱及上市股

學的知識對所要征；

票的特殊種類；

投資的股票、債

歸納浮動利率債券舉一反三債券評培養(yǎng)工作

3券進行估價債券投資

的利率浮動方法；級責任心

歸納封閉式、開放式

舉一反三證券投嚴謹工作證券投資

4基金價格的形成機

資基金的估值態(tài)度基金

制；

7-2能夠能運用

說出我國金融衍生

財政金融知識合實事求是

工具概念、基本特征靈活運用股指期

5理預測所投資股的工作作金融期貨

和分類；說出金融期貨的交易規(guī)則；

票、債券的投資風

貨的概念、特征。

收益

7-1能夠運用所說出金融期權的含

靈活運用認沽權

6學的知識對所要義、種類和價格影響金融期權

證的交易規(guī)則；

投資的股票、債因素；

券進行估價嚴謹、實

7-2能夠能運用事求是的

說出可轉換債券含運用價格影響因

財政金融知識合工作作風可轉換債

7義、特征和價格影響素分析價格變動

理預測所投資股券

因素趨勢

票、債券的投資

收益

7-2能夠能運用說出證券市場的含

運用證券市場相

財政金融知識合義、特征及分類；工作責任證券市場

8關組織作用維護

理預測所投資股說出證券市場相關心組織結構

投資者權益

票、債券的投資組織的構成及作用；

收益靈活運用特別處

7-3.明確有價證解釋特別處理、大宗理股票的交易規(guī)嚴謹、實

證券市場

9券的風險類型，交易和回轉交易的則；靈活運用回事求是的

特別事項

能夠規(guī)避、分散概念；轉交易的使用范工作作風

風險圍。

13-2.具有良好提供證券交易信息靈活運用證券市

的團隊協(xié)作精神公開的內(nèi)容。說明股場中不同中介組嚴謹、實

10和溝通能力票發(fā)行條件、方式和織的作用；再現(xiàn)事求是的股票發(fā)行

投資者認購股票的概述股票的發(fā)行工作作風

程序；認購過程；

運用債券發(fā)行條嚴謹、實

說明債券發(fā)行條件

11件維護投資者權事求是的債券發(fā)行

和注意事項；

益工作作風

再現(xiàn)投資者認購

證券投資基金的

說明基金發(fā)行的程認真負責

12過程；再現(xiàn)證券基金發(fā)行

序和條件；的態(tài)度

投資基金的發(fā)行

認購過程。

列舉證券交易市

場的分類；

說出證券交易的概靈活運用證券委

學習新知

念；托買賣的方式；

7-1能夠運用所識的能證券交易

13概述證券交易的程靈活運用證券賬

學的知識對所要力，環(huán)境程序

序；列舉證券賬戶的戶和資金賬戶的

投資的股票、債認知、熟

種類；開立程序；靈活

券進行估價悉和整理

運用委托指令的

能力；

操作。

提供國內(nèi)外的股價運用股價指數(shù)判國內(nèi)外股

14

指數(shù)。斷股市行情價指數(shù)

靈活運用指數(shù)及

個股分時走勢圖

3-1能夠運用現(xiàn)說出網(wǎng)上交易的含

的分析方法；靈

代化信息手段，義及優(yōu)勢；

活運用K線圖走嚴謹、實證券行情

進行自主學習；說出我國主要的網(wǎng)

15勢；靈活運用證事求是的軟件的使

3-2能夠運用現(xiàn)上交易軟件；說出證

券行情軟件的熱工作作風用

代化技術，獲取券行情軟件基本名

鍵操作；靈活運

和處理商務數(shù)據(jù)詞的含義；

用移動平均線、

日K線MACD、日

K線KDJ等指標

的參數(shù)設置。

1-1.能夠在分組說出金融危機的含靈活運用衡量股

匯報、總結中準義及幾次典型的金票投資收益的指

團隊合作證券投資

16確表達自己的觀融危機；標；靈活運用衡

能力、統(tǒng)收益

點說出股票及證券投量債券投資收益

籌安排能

5-2.具備創(chuàng)新意資收益的內(nèi)容；的指標的計算。

力

識和創(chuàng)業(yè)的基本說出股票及債券投靈活規(guī)避投資風證券投資

17

素質(zhì)資風險的表現(xiàn)形式；險風險

13-1.嚴格執(zhí)行

會計等相關法律

靈活運用宏觀經(jīng)

法規(guī)的工作態(tài)理解證券投資基本嚴謹工作

18濟形勢評價變宏觀分析

度，誠信為本的分析的概念；作風

量；

職業(yè)操守和愛崗

敬業(yè)的精神

1-1能夠在分組掌握行業(yè)特征判斷靈活運用行業(yè)特

19行業(yè)分析

匯報、總結中準方法；征判斷方法

確表達自己的觀熟悉公司財務分析靈活運用企業(yè)財

20公司分析

點及財務報表。務報表團隊合作

3-2.能夠運用現(xiàn)說出證券投資技術能力、統(tǒng)

代化技術，獲取分析的三大假設、要籌安排能

靈活運用證券投

和處理商務數(shù)據(jù)素及應注意的問題；力

21資技術指標分析技術分析

5-2.具備創(chuàng)新意列舉證券投資技術

的原理及計算。

識和創(chuàng)業(yè)的基本分析理論的內(nèi)容及

素質(zhì)方法；

列舉證券投資者的

分類；

舉一反三分析投

列舉影響投資者風嚴謹工作證券市場

22資者承受風險的

險承受能力的因素；作風異?，F(xiàn)象

7-3明確有價證能力

列舉證券市場的幾

券的風險類型，

種異?，F(xiàn)象；

能夠規(guī)避、分散

概述前景理論對投

風險

資者的影響；說出不

同投資者的投資特再現(xiàn)心理賬戶對熱情工作投資者行

23

點；概述在投資中培投資者的影響。態(tài)度為分析

養(yǎng)健康投資心理的

方法。

表4課程教學安排

課程思政元

序號項目（模塊）任務（單元）教學內(nèi)容重點、難點、考核點學時

素

1.證券、投資及證券投資的基本概念

重點：股票、債券和證券投資基金的區(qū)

2.股票、債券和證券投資基金的分類及特

別與聯(lián)系；培養(yǎng)適應新

1任務1.1證券投資概述征

難點：股票、債券和證券投資基金的區(qū)環(huán)境的能力、

3.股票、債券和證券投資基金的區(qū)別與聯(lián)2

別與聯(lián)系；專業(yè)學習熱

系；

情

1.股票、債券、證券投資基金的含義重點：股票簡稱及上市股票的特殊種類；

2項目一證券任務1.2股票

2.股票簡稱及上市股票的特殊種類；難點：上市股票的特殊種類；

投資基礎工

1.股票、債券和證券投資基金的分類及特

具重點：浮動利率債券的利率浮動方法；培養(yǎng)嚴謹態(tài)

3任務1.3債券征

難點：浮動利率債券的利率浮動方法；度

2.浮動利率債券的利率浮動方法；

重點：封閉式、開放式基金價格的形成2

1.股票、債券和證券投資基金的區(qū)別與聯(lián)

機制培養(yǎng)工作責

4任務1.4證券投資基金系

難點：封閉式、開放式基金價格的形成任心

2.封閉式、開放式基金價格的形成機制。

機制

1.我國金融衍生工具概念、基本特征和分

類重點：股指期貨的交易規(guī)則；嚴謹工作態(tài)

5項目二金融任務2.1金融期貨

2.金融期貨的概念、特征和種類難點：股指期貨的交易規(guī)則；度2

衍生工具

3.股指期貨的交易規(guī)則；

6任務2.2金融期權1.金融期權的含義、種類和價格影響因素重點：認沽權證的交易規(guī)則；熱情工作態(tài)

2.認沽權證的交易規(guī)則；難點：認沽權證的交易規(guī)則；度

1.可轉換債券的含義、特征重點：可轉換債券價格影響因素職業(yè)操守、敬

7任務2.3可轉換債券2

2.價格影響因素。難點：可轉換債券價格影響因素業(yè)精神

1.證券市場的含義、特征重點：證券市場分類

8任務3.1證券市場概述

2.分類；難點：證券市場分類

制度自信、道

1.證券市場相關組織的構成2

任務3.2證券市場組織路自信

92.證券市場相關組織的作用；重點：證券市場相關組織的作用

結構

項目三證券

市場1.特別處理、大宗交易和回轉交易的概念

重點：特別處理股票的交易規(guī)則；回轉

2.證券交易信息公開的內(nèi)容

任務3.3證券市場特別交易的使用范圍。

103.特別處理股票的交易規(guī)則服務意識2

事項難點：特別處理股票的交易規(guī)則；回轉

4.回轉交易的使用范圍。

交易的使用范圍。

1.股票發(fā)行條件、方式和投資者認購股票

重點：股票的發(fā)行認購過程

11任務4.1股票發(fā)行的程序獨立公正2

難點：股票的發(fā)行認購過程

2.股票的發(fā)行認購過程；

項目四證券重點：債券發(fā)行注意事項維護國家利

12任務4.2債券發(fā)行1.債券發(fā)行條件2.注意事項；2

發(fā)行難點：債券發(fā)行注意事項益

1.基金發(fā)行的程序和條件

重點：證券投資基金的發(fā)行認購過程。團隊合作能

13任務4.3基金發(fā)行2.投資者認購證券投資基金的過程2

難點：證券投資基金的發(fā)行認購過程。力

3.掌握證券投資基金的發(fā)行認購過程。

14項目五證券任務5.1證券交易常識1.證券交易的概念重點：證券交易市場的分類精益求精工2

交易2.證券交易市場的分類；匠精神

1.證券交易的程序

2.證券賬戶的種類重點：證券委托買賣的方式；證券賬戶

嚴謹?shù)目茖W

15任務5.2證券交易程序3.證券委托買賣的方式和資金賬戶的開立程序；

態(tài)度

4.證券賬戶和資金賬戶的開立程序難點：委托指令的操作2

5.委托指令的操作

任務5.3國內(nèi)外股價指1.股價指數(shù)概念重點：國內(nèi)外的股價指數(shù)作用維護社會利

16

數(shù)2.熟悉國內(nèi)外的股價指數(shù)。難點：國內(nèi)外的股價指數(shù)作用益

1.網(wǎng)上交易的含義及優(yōu)勢

17任務6.1網(wǎng)上交易概述重點：我國主要的網(wǎng)上交易軟件；

2.我國主要的網(wǎng)上交易軟件；

項目六證券文化自信、愛

重點：證券行情軟件基本名詞2

行情軟件任務6.2證券行情軟件1.證券行情軟件基本名詞；國情懷

18難點：指數(shù)及個股分時走勢圖的分析方

的使用2.指數(shù)及個股分時走勢圖的分析方法

法

任務7.1金融危機與證1.金融危機的含義重點：金融危機含義公正客觀態(tài)

202

券投資2.幾次典型的金融危機；難點：金融危機的影響度

1.股票及證券投資收益的內(nèi)容；2.證券投重點：衡量債券投資收益的指標的計算。樹立民族文

21項目七證券任務7.2證券投資收益2

資收益計算難點：衡量債券投資收益的指標的計算?；孕?/p>

投資收益與

任務7.3股票收益計算重點：衡量股票投資收益的指標的計算；精益求精的

22風險1.衡量股票投資收益的指標的計算2

（實訓）難點：衡量股票投資收益的指標的計算；科學態(tài)度

1.股票投資風險的表現(xiàn)形式；難點：投資風險的表現(xiàn)形式

24任務7.4證券投資風險法制意識2

2.債券投資風險的表現(xiàn)形式難點：投資風險的表現(xiàn)形式

25項目八證券任務8.1宏觀分析1.證券投資基本分析的概念；重點：宏觀經(jīng)濟形勢評價變量專業(yè)自豪感2

投資基本分2.宏觀經(jīng)濟形勢評價變量；難點：宏觀經(jīng)濟形勢評價變量

析1.行業(yè)分析必要性重點：行業(yè)特征判斷方法

26任務8.2行業(yè)分析

2.行業(yè)特征判斷方法；難點：行業(yè)特征判斷方法良好的職業(yè)

2

重點：公司財務分析及財務報表素養(yǎng)

27任務8.3公司分析1.公司財務分、2.財務報表。

難點：公司財務分析及財務報表

重點：證券投資技術分析理論的內(nèi)容及

1.證券投資技術分析的三大假設、要素及

方法；

28任務9.1技術分析概述應注意的問題

難點：證券投資技術分析理論的內(nèi)容及

項目九證券2.證券投資技術分析理論的內(nèi)容及方法；

方法；精益求精的

投資技術分2

重點：證券投資技術指標分析的原理及科學態(tài)度

析

1.證券投資技術指標分析的原理2.證券計算；

29任務9.2技術分析理論

投資技術指標分析計算。重點：證券投資技術指標分析的原理及

計算；

1.證券投資者的分類重點：證券投資者的分類；

30任務10.1投資者概述

2.影響投資者風險承受能力的因素；難點：影響投資者風險承受能力的因素；

民族自豪感2

任務10.2證券市場異1.證券市場異象2.證券市場的幾種異常重點：證券市場的幾種異?，F(xiàn)象

31項目十證券

?，F(xiàn)象現(xiàn)象；難點：證券市場的幾種異?，F(xiàn)象

投資行為分

1.前景理論對投資者的影響

析重點：不同投資者的投資特點；

任務10.3投資者行為2.心理賬戶對投資者的影響愛國情懷、大

32難點：在投資中培養(yǎng)健康投資心理的方2

分析3.不同投資者的投資特點國精神

法。

4.在投資中培養(yǎng)健康投資心理的方法。

四、課程考核

1.課程考核分為終結性評價和過程評價。

2.終結性評價采取試題的閉卷考試考核，終結性考核占40%。形成性考核按

項目進行考核，包括課堂考勤、作業(yè)、分組討論，形成性考核占60%。具體考核

評價見課程總評表。

表5課程總評表

項目評價內(nèi)容得分權重總比例總評

知識考核40%

終結性評價40%

綜合考核60%

作業(yè)20%100%

過程性評價課堂考勤20%60%

分組討論60%

五、實施要求

1.授課教師基本要求

擔任本課程教學任務的教師具有良好師德，研究生以上學歷、講師及以上職

稱、有一定的實踐經(jīng)驗，取得相關職業(yè)資格證書。

2.實踐教學條件要求

（1）校內(nèi)實訓室

表6VBSE實訓室

實訓室（中心）名稱VBSE實訓室面積160m2

序號核心設備數(shù)量備注

1計算機52臺地點2-506

2投影儀1臺

3VBSE財務版教學平臺1套

（2）校外實習基地

表7校外實習基地