2023年5月CCAA注冊審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》試題及答案

2023年5月CCAA注冊審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》試題及答案

［單選題國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于

所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)，其目的是0。

A.加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語和定義

B.加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則

C.加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性

D.加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語

正確答案：C

參考解析：2012年，為加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性

IS0/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中，規(guī)定了適用于所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的通

用框架:高層結(jié)構(gòu)、相同的核心文本、通用術(shù)語和核心定義。在認(rèn)證行業(yè)中，常

常把通用框架稱為高層結(jié)構(gòu)。2012年之后，國際組織發(fā)布了多個(gè)符合高層結(jié)構(gòu)

的管理體系標(biāo)準(zhǔn)。

［單選題".人本原理的主要觀點(diǎn)不包括0。

A.尊重人

B.培養(yǎng)人

C.發(fā)展人

D.依靠人

正確答案：B

參考解析：人本原理的主要觀點(diǎn)一是尊重人。二是依靠人。三是發(fā)展人。四是

為了人。

［單選題］5.在管理體系高層結(jié)構(gòu)中的PDCA環(huán)中，第7章支持屬于()。

A.策劃

B.實(shí)施

C.處置

D.檢查

正確答案：B

參考解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P4O管理體系高層結(jié)構(gòu)清晰地用PDCA的方式

排列相關(guān)章節(jié)，第6章策戈HP)的要求，第7至8章執(zhí)行(D)的要求，第9章檢

查(C)的要求，第10章處理(A的要求。

［單選題］6.以下對文件描述不正確的是()。

A.文件是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件

B.規(guī)范是一種要求性的文件

C.帶有信息的載體都屬于文件

D.記錄不需要控制版本

正確答案：A

參考解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P57(二)管理體系常用術(shù)語(四)文件

(document)文件是指信息及其載體。其基本內(nèi)涵:帶有信息的載體都屬于文件。

(五)規(guī)范(specification)規(guī)范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是

指闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。通常，記錄不需要控制

版本。選項(xiàng)A應(yīng)為記錄，其他都正確。

［單選題］7.如果高層結(jié)構(gòu)的通用術(shù)語和核心定義與特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語

和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時(shí)()。

A.則需要在高層結(jié)構(gòu)中加以說明

B.無需作說明

C.則需要在特定管理體系中加以說明

D.需在條款核心文本中說明

正確答案：C

參考解析：管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是：(2)相同的通用術(shù)語和核心定

義。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義名稱相

同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風(fēng)險(xiǎn)”。這個(gè)題可以

很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結(jié)構(gòu)是通用的一個(gè)結(jié)構(gòu)，所以一日發(fā)

現(xiàn)術(shù)語有沖突，不可能去修改高層結(jié)構(gòu)，因?yàn)楦邔咏Y(jié)構(gòu)一改，其他所有標(biāo)準(zhǔn)都

得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系

標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。

［單選題］8.審核目的由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則由0確定。

A.審核委托方

B.認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核方案管理人員

C.認(rèn)證機(jī)構(gòu)和客戶商討后

D.受審核方

正確答案：C

參考解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P35(一)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則審核目的

由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶商討后確定。CNAS-CC01

管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求9.2.1.1審核目的應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)

則，包括任何更改，應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在與客戶商討后確定。

［單選題］9.認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考

慮()解決第一階段審核任何需關(guān)注。

A.審核委托方

B.認(rèn)證機(jī)構(gòu)

C.受審核方

D.審核組

正確答案：C

參考解析：CNASCC1《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》9.3.1.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定第一

階段和第二階段的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考慮客戶解決第一階段識別的任何需關(guān)注問

題所需的時(shí)間。

［單選題］10.以顧客為導(dǎo)向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的

需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮（）。

A.是否正確理解顧客要求并在每個(gè)過程中予以落實(shí)

B.每個(gè)過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響

C.在質(zhì)量管理體系方面的整體改進(jìn)

D.作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響

正確答案：A

參考解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P63。（一）基于過程的審核特征（1）顧客導(dǎo)

向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需

要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個(gè)過程中予以落實(shí)。

［單選題］口.審核計(jì)劃應(yīng)提交0進(jìn)行確認(rèn)。

A.認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)

B.受審核方

C.審核委托方

D.當(dāng)?shù)卣?/p>

正確答案：B

參考解析：《審核概論》P6。（四）審核計(jì)劃的批準(zhǔn)、確認(rèn)和修改審核計(jì)劃應(yīng)符

合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受，并應(yīng)在現(xiàn)場審核前提交

受審核方經(jīng)受審核方確認(rèn)。

［單選題］12.依據(jù)GBT9011標(biāo)準(zhǔn)，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信

能夠（）。

A.滿足受審核方要求

B.獲取審核證據(jù)

C.完成審核記錄

D.實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)

正確答案：D

參考解析：GBT9011-2021P7,A6抽樣A.1總則：審核抽樣的目的提供信息，以使

審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。

［單選題］13.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的策劃應(yīng)確保第一階段審核的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一

階段審核（）。？

A.認(rèn)證結(jié)論

B.審核檢查表

C.需實(shí)施的任何現(xiàn)場活動

D.需要的審核費(fèi)用

正確答案：C

參考解析：CNASCC1《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》9.3.1.2.1策劃應(yīng)確保第一階段

的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段需實(shí)施的任何現(xiàn)場活動。

［單選題］14.以下哪些因素不會增加審核時(shí)間。（）？

A.高風(fēng)險(xiǎn)活動

B.存在需要訪問的臨時(shí)場所

C.屬于高用能行業(yè)

D.管理體系成熟度

正確答案：D

參考解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P50o(二)增加審核時(shí)間的因素在確定基準(zhǔn)審

核時(shí)間的基礎(chǔ)上，可能增加審核時(shí)間的因素包括:一需要訪問臨時(shí)場所，以確認(rèn)

擬認(rèn)證管理體系中的常設(shè)場所的活動；外包職能或過程:一高風(fēng)險(xiǎn)的活動，相關(guān)

管理體系規(guī)定的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)；相關(guān)方的意見:一所屬行業(yè)的特點(diǎn)，如高用能行

業(yè)、環(huán)境保護(hù)敏感行業(yè)。(三)減少審核時(shí)間的因素在確定基準(zhǔn)審核時(shí)間的基礎(chǔ)

上，可能減少審核時(shí)間的因素包括:一體系運(yùn)行成熟。

［單選題］15.不具備多場所認(rèn)證的條件的是()。

A.要求組織已確定中心職能

B.中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織

C.實(shí)施集中的管理評審和內(nèi)審

D.建立和保持了統(tǒng)一的管理體系

正確答案：B

參考解析：多場所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一

部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保

持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實(shí)施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)

部審核程序。

［單選題］16.基于過程的質(zhì)量管理體系(OMS審核通過對過程的檢查而確定有關(guān)過

程結(jié)果的活動資源和行為是否()。

A.被有效并高效地管理

B.符合認(rèn)證準(zhǔn)則

C.符合規(guī)定要求

D.被有效地實(shí)施

正確答案：A

參考解析：基于過程的質(zhì)量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過程、過程間

相互關(guān)系、過程目標(biāo)和過程績效指標(biāo)作為審核的路徑或?qū)徍说淖粉櫨€索所實(shí)施

的OMS審核。它通過對過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動、資源和行為是

否被有效并高效地管理。

［單選題］17.GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。

A.撤銷認(rèn)證范圍

B.縮小認(rèn)證范圍

C.擴(kuò)大認(rèn)證范圍

D.擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍

正確答案：C

參考解析：CNASCC1:2015管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴(kuò)大

認(rèn)證范圍9.6.4.2提前較短時(shí)間通知的審核

［單選題］18.應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT實(shí)施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對實(shí)現(xiàn)審核目

標(biāo)有影響的風(fēng)險(xiǎn)加以識別、評估和管理，不包括()。

A.受審核方管理體系文件的審批過程

B.審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT的能力

C.受審核方管理過程復(fù)雜性

D.受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力

正確答案：A

參考解析：TCCAA6-2022認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》P2:4.3基于風(fēng)險(xiǎn)的方法應(yīng)用

ICT實(shí)施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)有景響的風(fēng)險(xiǎn)加以識別、評估和

管理。風(fēng)險(xiǎn)可能與下列方面有關(guān)，包括但不限于:①審核類型；②所審核活動/

過程和場所的復(fù)雜性、代表性；③ICT的選擇；④ICT所需的資源與條件；⑤審

核組應(yīng)用ICT獲取審核證據(jù)的能力；⑥信息處理和分析的能力；⑦電子信息或

電子化傳輸信息的真實(shí)性、完整性；⑧其他支持條件。

［單選題］19.計(jì)數(shù)抽樣時(shí)，樣本中的不合格品數(shù)大于合格判定數(shù)，則該批產(chǎn)品

Oo

A.拒收

B.須繼續(xù)抽樣

C.接收

D.所有產(chǎn)品均不合格

正確答案：A

參考解析：圖上很清楚顯示，當(dāng)d>A時(shí)應(yīng)拒收。dWA時(shí)接收。

圖9?2一次抽樣方案(〃；A)

［單選題］20.屬于風(fēng)險(xiǎn)矩陣輸入的是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)等級

B.引發(fā)事故的直接和間接可能性比率

C.風(fēng)險(xiǎn)重要性級別

D.特定風(fēng)險(xiǎn)的后果C值

正確答案：D

參考解析：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的輸入一般包括以下六個(gè)方面：（1）后果準(zhǔn)則（亦稱C準(zhǔn)

則）；（2）可能性準(zhǔn)貝IJ（亦稱L準(zhǔn)則）；（3）風(fēng)險(xiǎn)重要性準(zhǔn)則（亦稱s準(zhǔn)則）；（4）關(guān)

于后果與可能性的二維矩陣單元圖；（5）特定風(fēng)險(xiǎn)的后果C值；（6）該后果發(fā)生

的可能性L值。備注:C值=€011564116慎€后果值L=Likelihood能性值

［單選題］21.在對審核方案進(jìn)行監(jiān)視和評審過程中，當(dāng)出現(xiàn)（）時(shí)，需對方案進(jìn)行

調(diào)整。

A.審核時(shí)間不充分

B.客戶管理體系有些特性或業(yè)績指標(biāo)有不良變化趨勢

C.審核組成員變化

D.審核日期調(diào)整

正確答案：B

參考解析：對審核方案進(jìn)行監(jiān)測、評審，以確定其改進(jìn)的機(jī)會在監(jiān)視和評審過

程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不滿足要求，某些特性或業(yè)績指標(biāo)有不良變化趨勢時(shí)，應(yīng)及時(shí)地

進(jìn)行調(diào)整，采取糾正和糾正措施。

［單選題］22.以下哪個(gè)不是審核組成員0。

A.觀察員

B.實(shí)習(xí)審核員

C.審核員

D.技術(shù)專家

正確答案：A

參考解析：向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或

干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權(quán)提出拒絕他們參加特定的審

核活動。

［單選題］23.實(shí)施審核時(shí)，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交

流，非人員互動不包括以下哪項(xiàng)活動？（）

A.觀察管理活動情況

B.由受審核方人員接受的問卷調(diào)查

C.進(jìn)行文件評審

D.完成檢查表

正確答案：B

參考解析：“由受審核方人員接受的問卷調(diào)查”明顯不符合“非人員互動”，

而屬于“有人互動”。

［單選題］24.參與策劃和實(shí)施審核的人員的能力決定了（）的能力。

A.檢查活動

B.對審核過程的信心和達(dá)到其目標(biāo)

C.實(shí)現(xiàn)目的

D.達(dá)到客戶需求目的

正確答案：B

參考解析：審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復(fù)

雜和多樣。收集審核證據(jù)，與審核準(zhǔn)則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需

要由從事審核活動的人員在現(xiàn)場進(jìn)行大量的主觀判斷。客觀地說，認(rèn)證審核中

的評價(jià)活動多半是以“人”為評價(jià)工具的，而人在評價(jià)一件事物時(shí)，能夠做到

客觀的評價(jià)是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場客觀上存在著時(shí)間和空間

上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關(guān)重要的作用。審核人員的能

力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結(jié)論的可信程度

［單選題］25.審核過程實(shí)際上是()，因此存在被查驗(yàn)的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)

險(xiǎn)。

A.一種抽樣活動

B.符合性評價(jià)

C.一個(gè)過程

D.客觀性證據(jù)

正確答案：A

參考解析：見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報(bào)告的編制k)審核

本質(zhì)上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗(yàn)的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險(xiǎn)。

［單選題］26.()有助于有效利用機(jī)遇并防止不良后果。

A.策劃質(zhì)量目標(biāo)

B.為組織配置資源

C.確定職責(zé)和權(quán)限

D.基于風(fēng)險(xiǎn)的思維

正確答案：D

參考解析：基于風(fēng)險(xiǎn)的思維有助于有效利用機(jī)遇并防止發(fā)生不良后果。

［單選題］27.質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品形成全過程，從分析質(zhì)量形成過程特點(diǎn)和0入

手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)。

A.研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動規(guī)律

B.確定測量系統(tǒng)的有效可信度

C.對生產(chǎn)過程能力分析診斷

D.實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

正確答案：A

參考解析：質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品質(zhì)量形成全過程，產(chǎn)品質(zhì)量有一個(gè)產(chǎn)生、實(shí)現(xiàn)的

過程，質(zhì)量控制從分析控制對象入手，即質(zhì)量形成過程特點(diǎn)和研究具體的產(chǎn)品

質(zhì)量與波動規(guī)律入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)，它的本質(zhì)

體現(xiàn)了預(yù)防為主的思想，取得質(zhì)量管理主動權(quán)。

［單選題］28.生產(chǎn)者、銷售者依照()規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

A.《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》

B.《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》

C.《中華人民共和國憲法》

D.《中華人民共和國計(jì)量法》

正確答案：A

參考解析：《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第四條:生產(chǎn)者、銷售者衣照本法規(guī)

定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

［單選題］29.當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的()。

A.民事權(quán)利能力

B.民事權(quán)利能力或民事行為能力

C.民事行為能力

D.民事權(quán)利能力和民事行為能力

正確答案：D

參考解析：《合同法》第九條當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力

和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。

［單選題］30.在認(rèn)證人員基本評價(jià)流程中，對于一些特定行業(yè)，基于認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)考

；聘請專業(yè)審核員或技術(shù)專家進(jìn)行相應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域評價(jià)

B.對審核員進(jìn)行能力擴(kuò)大評價(jià)和專業(yè)知識提升評價(jià)

C.對審核員的專業(yè)能力進(jìn)行評價(jià)，必要時(shí)聘請技術(shù)專家進(jìn)行相應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域評

價(jià)

D.對所有具備認(rèn)證職能的認(rèn)證人員均進(jìn)行相應(yīng)的專業(yè)能力評價(jià)

正確答案：C

參考解析：對于一些特定行業(yè)，基于認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)考慮，還需要對審核員的專業(yè)能

力進(jìn)行評價(jià)，必要時(shí)，需要聘請技術(shù)專家進(jìn)行相應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域評價(jià)。

［多選題］L以下活動中，()屬于管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾。

A.基于組織的宗旨和方向，制定戰(zhàn)略

B.確保管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程

C.確保制定管理體系的方針和目標(biāo)

D.促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)

正確答案：ABCD

參考解析：最高管理者應(yīng)通過下述方面證實(shí)其對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾:一

確保制定X管理體系的方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一

致；一確保X管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；一確保X管理體系所需的資

源是可獲得的；一溝通有效的X管理和符合X管理體系要求的重要性；一確保X

管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果；一指導(dǎo)和支持員工為X管理體系的有效性做出貢

獻(xiàn)；―促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；一支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。

［多選題］2.管理職能基本上都包括（）基本職能。

A.領(lǐng)導(dǎo)

B.控制

C.策劃

D.組織

正確答案：ABCD

參考解析：管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對管理

職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項(xiàng)基本職能。

［多選題］3.下列哪些不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)保密的信息（）。

A.客戶檔案

B.客戶申請的認(rèn)證資料

C.客戶認(rèn)證狀態(tài)信息

D.客戶被授予暫停的認(rèn)證資格

正確答案：CD

參考解析：通常，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施保密的信息包括：（1）客戶申請認(rèn)證的資料及

文件；（2）審核（含文件審核和現(xiàn)場審核）中所獲取的有關(guān)信息；（3）通過其他渠

道獲取的客戶保密信息；（4）其他專門確定/約定的保密信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可予以

披露的保密信息包括:履行法律責(zé)任，或者得到被認(rèn)證的客戶的書面同意的。不

屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括：（1）出版物上公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)證客戶

的認(rèn)證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息；（2）特定獲證客戶被授予認(rèn)證、保持、暫?；虺?/p>

銷認(rèn)證資格、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的事實(shí)及認(rèn)證范圍的詳細(xì)情況；（3）客戶或獲

證客戶已公開或應(yīng)公開的信息；（4）認(rèn)證機(jī)構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或

獲證客戶的公開信息

［多選題］4.國際認(rèn)可論壇（IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。

A.審核活動的一致性

B.減少其顧客的風(fēng)險(xiǎn)

C.減少商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

D.確保已認(rèn)可的認(rèn)證證書的可信度

正確答案：BCD

參考解析：《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P07國際認(rèn)可論壇

（InternationalAccreditationForum,英文縮寫IAF）IAF致力于在世界范圍內(nèi)

建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認(rèn)可的認(rèn)證證書的可信度來減少商

業(yè)及其顧客的風(fēng)險(xiǎn)。

［多選題］5.管理體系運(yùn)行過程中，主要管理事項(xiàng)有（）等。

A.員工能力管理和提高

B.運(yùn)行過程中的變更控制

C.過程內(nèi)和過程間的信息溝通

D.基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行

正確答案：ABCD

參考解析：按照運(yùn)行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運(yùn)行的保障。在管理體系運(yùn)行

過程中，主要的管理事項(xiàng)有：（1）過程內(nèi)和過程間的信息溝通。（2）組織與外部的

信息溝通與協(xié)調(diào)。（3）員工的能力管理與提高。（4）基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行。（5）

供方、顧客及其他相關(guān)方的關(guān)系管理⑹特定領(lǐng)域的控制，如產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因

素、危險(xiǎn)源能源使用。（7）外包方的管理。（8）運(yùn)行過程中的變更控制。（9）其

他。

［多選題］6.組織應(yīng)對其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進(jìn)行合規(guī)性評

價(jià)。評價(jià)合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況時(shí)，以下哪些是正確的評價(jià)內(nèi)容？（）

A.法律法規(guī)和其他要求的變化情況

B.各層次工作制度執(zhí)行情況

C.員工能力提高情況和風(fēng)險(xiǎn)

D.合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

正確答案：ABCD

參考解析：組織應(yīng)定期對其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進(jìn)行合規(guī)

性評價(jià)。合規(guī)性評價(jià)應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手：（1）法律法規(guī)和其他要求的變化情

況；（2）各層次工作制度執(zhí)行情況；（3）員工能力提高情況和風(fēng)險(xiǎn)；（4）合規(guī)義務(wù)

可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。總之，組織應(yīng)對其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵

循情況進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，并從法律法規(guī)和其他要求的變化情況各層次工作制度

執(zhí)行情況、員工能力提高情況和風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇等方面

評價(jià)合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況。

［多選題］7.以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是（）。

A.確保審核報(bào)告清楚地表明每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符

合性

B.當(dāng)提出的不符合涉及多個(gè)管理體系時(shí)，確保受審核組織針對每一個(gè)管理體系

標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出整改措施

C.確保管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評審

D.確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求

正確答案：ABD

參考解析：結(jié)合審核有效性的保證措施，如：（1）確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能

力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務(wù)時(shí)應(yīng)依據(jù)審核組成員的能力，合

理地分配審核任務(wù)并確保對每個(gè)管理體系審核的完整性：（6）確保審核報(bào)告清楚

地表明與每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析

和描述與每個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件相關(guān)的不符合；（7）當(dāng)結(jié)合審核中提出

的不符合涉及多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件時(shí)，確保受審核組織針對每一個(gè)

管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗(yàn)證糾正和糾

正措施的人員具有相應(yīng)的能力。

［多選題］8.審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮（）。

A.產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度

B.以前的審核結(jié)果

C.認(rèn)證受審核方的規(guī)模及其管理體系

D.經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效水平

正確答案：ABCD

參考解析：審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、

產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審

核的結(jié)果。

［多選題］9.審核方案管理人員應(yīng)對審核活動進(jìn)行指導(dǎo)，包括()

A.對審核組提供適宜的審核指導(dǎo)的文件

B.選擇的審核過程適宜有效

C.保持與審核組及時(shí)有效的溝通

D.隨時(shí)向?qū)嵙?xí)審核員提供所需的技術(shù)指導(dǎo)

正確答案：AC

參考解析：選擇審核方法:審核方案的管理人員負(fù)有指導(dǎo)審核活動”的職責(zé)。這

種指導(dǎo)包括:為審核組提供適宜的審核指導(dǎo)文件、保持與審核組及時(shí)有效的溝

通、隨時(shí)向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導(dǎo)以確保所選擇的審核方法是適宜有效

的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯(cuò)。隨時(shí)向?qū)徍私M提供必要

的技術(shù)指導(dǎo)，而不是實(shí)習(xí)審核員，D錯(cuò)。

［多選題H0.根據(jù)GBT9011標(biāo)準(zhǔn)提供的指南，對抽樣樣本的報(bào)告應(yīng)考慮()。

A.基于這些樣本和一定置信水平做出的估計(jì)

B.受審核方的意愿

C.樣本量

D.選擇的方法

正確答案：ACD

參考解析：GBT9011-2021標(biāo)準(zhǔn)A.6.1總則倒數(shù)第二句對樣本的報(bào)告應(yīng)考慮樣本

量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計(jì)。

［多選題］11.《民法典》規(guī)定，當(dāng)事人在質(zhì)量要求方面有關(guān)合同內(nèi)容約定不明

確，且不能達(dá)到補(bǔ)充協(xié)議的，通用以下規(guī)定()

A.有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)履行

B.沒有推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照地方標(biāo)準(zhǔn)履行

C.沒有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)履行

D.沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履

行

正確答案：ACD

參考解析：《民法典》第五百一十一條當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依

據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：(一)質(zhì)量要求不明確的，按照強(qiáng)制性

國家標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有推薦

性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)

準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。

［多選題］12.在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)0發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地

省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)

許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查

和檢驗(yàn)。

A.檢驗(yàn)手段

B.生產(chǎn)技術(shù)或者工藝

C.生產(chǎn)條件

D.產(chǎn)品的銷售

正確答案：ABC

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第二十六條:

在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變

化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部

門提出申請，國務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市工

業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定重新組織核查和檢驗(yàn)。

［多選題］13.在中華人民共和國境內(nèi)從事（），必須遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)

量法》。

A.娛樂和消費(fèi)活動

B.產(chǎn)品生產(chǎn)

C.銷售活動

D.建設(shè)工程

正確答案：BC

參考解析：《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事

產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售活動，必須遵守本法。本法所稱產(chǎn)品是指經(jīng)過加工、制作，用

于銷售的產(chǎn)品。建設(shè)工程不適用本法規(guī)定；但是，建設(shè)工程使用的建筑材料、

建筑構(gòu)配件和設(shè)備，屬于前款規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用本法規(guī)定。

［多選題］14.依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》（）需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)。

A.自然資源開發(fā)利用

B.直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入

C.有限自然資源開發(fā)利用

D.公共資源配置

正確答案：BCD

參考解析：《中華人民共和國行政許可法》第十二條下列事項(xiàng)可以設(shè)定行政許

可：（一）直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接

關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事

項(xiàng)；（二）有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定

行業(yè)的市場準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)；（三）提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)

系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等

資格、資質(zhì)的事項(xiàng)；（四）直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要

設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗(yàn)、檢測、

檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng)；（五）企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體

資格的事項(xiàng)；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的其他事項(xiàng)。

［多選題］15.策劃管理體系中的崗位、職責(zé)和權(quán)限時(shí)可利用的信息包括（）。

A.崗位說明書

B.組織結(jié)構(gòu)圖

C.體系文件的類型

D.部門職責(zé)

正確答案：ABD

參考解析：應(yīng)確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規(guī)定組

織過程的職責(zé)和權(quán)限；職責(zé)和權(quán)限可以用成文信息描述，例如組織結(jié)構(gòu)圖、程

序文件、運(yùn)行方針及崗位職責(zé)，也可以采用更簡單的口頭指示方法。

［問答題」.請簡述管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。

正確答案：詳見解析

參考解析：管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是：（1）相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)

題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)在相同的

標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)題下，可以在特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)中增加二級條款和三級、四級條

款。（2）相同的通用術(shù)語和核心定義。在各管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，這些術(shù)語和定義是

通用的。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義名

稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風(fēng)險(xiǎn)”。（3）相同

的條款核心文本。高層結(jié)構(gòu)給出了相同的條款核心文本的格式，在相同的條款

核心文本的格式基礎(chǔ)上，可依據(jù)特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)增加相應(yīng)的要求?！爸改稀?/p>

性標(biāo)準(zhǔn)核心文本內(nèi)容可不受這些格式限制。

［問答題］2.審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核

原則包括哪些內(nèi)容？

正確答案：詳見解析

參考解析：（1）誠實(shí)正直:職業(yè)的基礎(chǔ)。（2）公正表達(dá):真實(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告的義務(wù)。

（3）職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力。（4）保密性:信息安全。（5）獨(dú)立性：

審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)。（6）基于證據(jù)的方法。（7）基于風(fēng)險(xiǎn)的

方