2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷6

1.［單選］［1分］下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法有誤的是（）。

【答案】A

【解析】考點(diǎn)：考查約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)

回式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇

的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)

制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)

險(xiǎn)

2.［單選］［1分］在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

【答案】D

【解析】建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和

決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)；交易指令執(zhí)行前應(yīng)

當(dāng)經(jīng)過(guò)審核，并強(qiáng)制留痕。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以

個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)

B.交易指令需要強(qiáng)制留痕

C.交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核

D.禁止從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

3.［單選］［1分］資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份

額應(yīng)不少于（）人民幣。

【答案】A

【解析】資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支

持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所

對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于100萬(wàn)元人民幣。

A.100萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.500萬(wàn)元

D.1億元

4.［單選］［1分］全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受

理申請(qǐng)文件之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備

案函，并予以公告。

【答案】D

【解析】考點(diǎn)：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

A.3

B.5

C.7

D.10

5.［單選］［1分］證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服

務(wù)包括（）。

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)

定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)。

（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

A.代收期貨保證金

B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

6.［單選］［1分］按照《證券法》的規(guī)定，下列情形，屬于公開發(fā)行證券的是

（）O

【答案】B

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一

的，為公開發(fā)行證券：

（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；

（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工

人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)未超過(guò)200人

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)210人，其中不包含依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工

人數(shù)

C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)210人，其中包含依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工20

人

D.向特定對(duì)象發(fā)行證券的

7.［單選］［1分］下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

（）。

【答案】B

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約的犯罪主觀方面只能是故意，過(guò)失不

能構(gòu)成本罪。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀方面表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息

或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重

后果的行為

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主觀方面可以是過(guò)失

C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的主體是特殊主體

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常

管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

8.［單選］［1分］按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)

構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)

（）次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)

構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

【答案】C

【解析】考點(diǎn)：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管

措施。

保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然

年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施

累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月，責(zé)令保

薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

A.3

B.4

C.5

D.6

9.［單選］［1分］按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。

【答案】B

【解析】按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)

設(shè)性法律關(guān)系。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

10.［單選］［1分］股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額（）。公

司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

【答案】A

【解析】股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采

取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。？

A.相等

B.?不相等

C.?不確定

D.?可相等可不相等

11.［單選］［1分］退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出

合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包

括（）O

【答案】c

【解析】實(shí)踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實(shí)退伙

D.自愿退伙

12.［單選］［1分］上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的

其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證

券交易場(chǎng)所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告，按照規(guī)定報(bào)送和公告，下列說(shuō)法

錯(cuò)誤的是（）

【答案】D

【解析】上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)

性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)

所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告，并按照以下規(guī)定報(bào)送和公告：

1.在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告，其中的年度

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

2.在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告。

A.在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告

B.其中的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

C.在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告

D.在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告

13.［單選］［1分］基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依

法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，前述說(shuō)法體現(xiàn)了

基金財(cái)產(chǎn)的（）。

【答案】A

【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破

產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；痄N售機(jī)構(gòu)、基金銷售

支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金、基金份

額不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。該內(nèi)容體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。

A.獨(dú)立性

B.盈利性

C.契約性

D.確定性

14.［單選］［1分］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制

人違反規(guī)定強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管

理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并

處罰款。如果沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上

（）萬(wàn)元以下的罰款。

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條的規(guī)定，證券公司股東、

實(shí)際控制人違反規(guī)定強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證

券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法

所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得

不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)

業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)

元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.30

B.40

C.50

D.60

15.［單選］［1分］證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備

案。

【答案】D

【解析】證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)備案。

A.法院

B.當(dāng)?shù)厝嗣裾?/p>

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

16.［單選］［1分］證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，

派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工

作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

【答案】B

【解析】考點(diǎn)：考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令

公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20

個(gè)工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活

動(dòng)。證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

17.［單選］［1分］經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)

定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示資

料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

【答案】D

【解析】考點(diǎn)：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止

泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹

配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20

年。

A.5

B.10

C.15

D.20

18.［單選］［1分］下列關(guān)于客戶身份識(shí)別基本要求的說(shuō)法中，正確的是

（）O

【答案】C

【解析】考點(diǎn)：本題考查證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求。A項(xiàng)，任何單

位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)

都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。B項(xiàng)，每個(gè)非自然人

客戶至少有一名收益所有人，證券公司應(yīng)有效開展非自然人客戶身份識(shí)別，根

據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入并最終明確掌握控制權(quán)或獲

取收益的自然人。每個(gè)非自然人客戶至少有一名收益所有人。D項(xiàng)，針對(duì)具有

不同洗錢或恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，證券公司應(yīng)當(dāng)采取

相應(yīng)措施，通過(guò)可靠和來(lái)源獨(dú)立的證明文件、數(shù)據(jù)信息和資料核實(shí)客戶身份，

了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)。

A.如果個(gè)人僅需證券公司為其提供一次性金融服務(wù)，不需要提供真實(shí)有效的身

份證件或者其他身份證明文件。

B.證券公司應(yīng)無(wú)須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人

C.每個(gè)非自然人客戶至少有一名收益所有人，證券公司應(yīng)當(dāng)明確掌握控制權(quán)或

獲取收益的自然人

D.證券公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解所有客戶的交易目的和交易性質(zhì)

19.［單選］［1分］李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過(guò)程，他的說(shuō)法中不合規(guī)

定的是（）。

【答案】A

【解析】考點(diǎn)：證券賬戶的開立。網(wǎng)上開戶的特殊要求：開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)

其公司網(wǎng)站為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)，不得利用第三方網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開戶業(yè)

務(wù)，A項(xiàng)錯(cuò)誤。

A.李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過(guò)開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B.李明分別通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開戶和見證開戶申請(qǐng)開立了2個(gè)A股賬戶

C.辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為

見證人員

D.李明目前只申請(qǐng)開立了一個(gè)信用賬戶

20.［單選］［1分］甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問(wèn)

服務(wù)的過(guò)程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

【答案】A

【解析】考點(diǎn)：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動(dòng)管理職責(zé)，自主作出投資決

策，不得委托提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議

C.甲證券公司在招募說(shuō)明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的情況

D.甲證券公司對(duì)使用港股通投資顧問(wèn)服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式

存儲(chǔ)

21.［單選］［1分］財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性

競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般不會(huì)采取的措施是（）。

【答案】A

【解析】考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性

競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A.拘留

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令改正

22.［單選］［1分］證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)

責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款。

【答案】B

【解析】《證券法》第一百八十四條：證券公司承銷證券違反本法第二十九條

規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)

元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管

人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰

款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

第二十九條：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確

性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)

行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。證券公

司承銷證券，不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳

或者其他宣傳推介活動(dòng)；（二）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（三）其

他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷

機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下

B.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下

C.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下

D.二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下

23.［單選］［1分］（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)

保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

【答案】A

【解析】考點(diǎn)：考查客戶信用資金臺(tái)賬的概念。

客戶信用資金臺(tái)賬：客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融

資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺(tái)賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺(tái)賬

D.客戶信用證券賬戶

24.［單選］［1分］董事會(huì)作為證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)證券

公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定（）。

【答案】B

【解析】董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)

業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充

足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)

行落實(shí)。

A.投資品種

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

C.投資時(shí)機(jī)

D.資產(chǎn)配置

25.［單選］［1分］分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比

例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）

【答案】A

【解析】考點(diǎn)：考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求，分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)

的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1,權(quán)益類

產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1,商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)

比例不得超過(guò)2:1。

A.1：1

B.2：1

C.3：1?

D.4：1

26.［單選］［1分］證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽

訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。

【答案】B

【解析】考點(diǎn)：本題考查證券公司開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)合同的簽訂。證券公司進(jìn)行柜

臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合

同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。

A.書面

B.口頭

C.郵件

D.電子

27.［單選］［1分］根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從

事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

【答案】B

【解析】股票期權(quán)業(yè)務(wù)

證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從

事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)。

故本題選B選項(xiàng)。

A.可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.可以從事與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)

D.可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)

28.［單選］［1分］信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履

行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十七條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)

定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)

元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制

人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處

以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員，處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.60萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下

29.［單選］［1分］按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，

情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別

嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

【答案】D

【解析】考點(diǎn)：根據(jù)《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情

節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重

的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

30.［單選］［1分］證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)

級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者收評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額

超過(guò)（）萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)回避。

【答案】B

【解析】考點(diǎn)：本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。證券評(píng)級(jí)

機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親

屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)回避。

A.20

B.50

C.100

D.120

31.［單選］［1分］內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。

【答案】D

【解析】考點(diǎn)：本題考察內(nèi)幕交易的犯罪主體：

（1）《證券法》中，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括?①發(fā)行人及

其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行

人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司

職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤上市公司收

購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

人員；⑥因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；⑧因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公

司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的工作人員；⑨國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他

人員。（2）非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員

A.發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員

C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員

32.［單選］［1分］證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)

前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向（）進(jìn)行登記。

【答案】C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并

經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商管理局

33.［單選］［1分］下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。

【答案】C

【解析】證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司

風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等。

C項(xiàng)，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

34.［單選］［1分］董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)（）年。

董事任期屆滿，連選可以連任。

【答案】A

【解析】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆

滿，連選可以連任。

A.3

B.5

C.6

D.10

35.［單選］［1分］一家有限合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（）。

【答案】D

【解析】有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易；但是，合伙協(xié)議另有約

定的除外。選項(xiàng)A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有

限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)B符合規(guī)

定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)。選項(xiàng)C符合規(guī)

定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，

但應(yīng)當(dāng)提前30天通知其他合伙人。選項(xiàng)D不符合規(guī)定。

A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除

外

B.有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，

但合伙協(xié)議另有約定的除外

C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但

應(yīng)當(dāng)提前20天通知其他合伙人

36.［單選］［1分］下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

【答案】A

【解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該

收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告并予公告。

A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在5日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)

議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約

C.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

D.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司

的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

37.［單選］［1分］根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛

假、有重大遺漏的，處（）。

【答案】C

【解析】考點(diǎn)：考查《證券投資基金法》第一百零五條及第一百四十二條的規(guī)

定。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資

料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元

以下罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

38.［單選］［1分］根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件不包括

（）O

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券法》第一百一十八條的規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下

列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（-）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三

年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本；

（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；

（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他

條件。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)

C.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近一年無(wú)

重大違法違規(guī)記錄

D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

39.［單選］［1分］證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的

保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以

下保密措施錯(cuò)誤的是（）。

【答案】D

【解析】考點(diǎn)：考查證券公司敏感信息的保密要求。證券公司聘用外部服務(wù)商

的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電

子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保

密

40.［單選］［1分］證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、

其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

【答案】D

【解析】考點(diǎn)：考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營(yíng)

證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上

的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

A.2000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)

C.1億

D.2億

41.［多選］［2分］公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）等事

項(xiàng)。

【答案】ABCD

【解析】本題考查股份有限公司。公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，

記載下列事項(xiàng)：（1）股東的姓名或者名稱及住所（A項(xiàng)正確）；（2）各股東所

持股份數(shù)（B項(xiàng)正確）；（3）各股東所持股票的編號(hào)（C項(xiàng)正確）；（4）各股東

取得股份的日期（D項(xiàng)正確）。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號(hào)

D.各股東取得股份的日期

42.［多選］［2分］下列屬于受法律規(guī)范調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的有（）。

【答案】CD

【解析】本題考查法律關(guān)系的特征。并不是所有的社會(huì)關(guān)系均受到法律規(guī)范的

調(diào)整，有些社會(huì)關(guān)系，如戀愛關(guān)系（A項(xiàng)不屬于）、朋友關(guān)系（B項(xiàng)不屬于）或

社會(huì)團(tuán)體內(nèi)部成員之間的關(guān)系，一般不存在相應(yīng)的法律規(guī)定，不受法律規(guī)范的

調(diào)整，因此，不產(chǎn)生法律關(guān)系，也不存在合法或非法的評(píng)價(jià)。

故本題選CD選項(xiàng)。

A.戀愛關(guān)系

B.朋友關(guān)系

C.代理關(guān)系

D.繼承關(guān)系

43.［多選］［2分］《公司法》規(guī)定的公司種類有（）。

【答案】AC

【解析】本題考查公司法總論。我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責(zé)

任公司；二是股份有限公司。

故本題選AC選項(xiàng)。

A.有限責(zé)任公司

B.無(wú)限公司

C.股份有限公司

D.兩合公司

44.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的

說(shuō)法，正確的是（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。2個(gè)以上的證券公司受

同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的（C、D選項(xiàng)，只控股了一家

公司，符合規(guī)定），不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另

有規(guī)定的除外（另有規(guī)定即特定情況，A項(xiàng)正確）。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司

B.一般情況一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家證券公司

C.特定情況下一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司

D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司

45.［多選］［2分］關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)。A項(xiàng)錯(cuò)誤，B項(xiàng)正確，有限責(zé)任公

司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公

司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表

和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。D項(xiàng)錯(cuò)誤，董

事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

故本題選擇ACD選項(xiàng)。

A.設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于五人

B.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)三分之一的公司職工代表

D.董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事

46.［多選］［2分］經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)

范》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則（A項(xiàng)）、客

觀原則（B項(xiàng)）、公平原則和審慎原則（D項(xiàng)）。

故本題選擇ABD選項(xiàng)。

A.獨(dú)立原則

B.客觀原則

C.效率原則

D.審慎原則

47.［多選］［2分］關(guān)于證券公司獨(dú)立董事制度及相關(guān)內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的有

（）。

【答案】AC

【解析】本題考查獨(dú)立董事制度的相關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)正確，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證

券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。B項(xiàng)錯(cuò)誤，董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

由同一人擔(dān)任的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。C項(xiàng)正確，獨(dú)立董事

與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)6年。D項(xiàng)錯(cuò)誤，任何人員最多

可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

故本題選AC選項(xiàng)。

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)

務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

B.由同一人擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的證券公司，其獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人

數(shù)的1/5

C.獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，可以連選連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)

6年

D.任何人員最多可以在5家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事

48.［多選］［2分］證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，其中

包括（）。

【答案】BD

【解析】本題考查證券公司自有資金參與的相關(guān)規(guī)定。B項(xiàng)正確，證券公司以

自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%oC項(xiàng)

錯(cuò)誤，D項(xiàng)正確，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少

于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。A項(xiàng)未

提及。

故本題選BD選項(xiàng)。

A.按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)

程序的批準(zhǔn)

B.自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%

C.自有資金參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前10個(gè)工作日告知客戶和托管機(jī)構(gòu)

D.自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月

49.［多選］［2分］根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于公開募集基金的說(shuō)法，

正確的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查基金公開募集的概念。A選項(xiàng)表述正確，設(shè)立公開募集基金

的基金管理公司須具備一定條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。B、C選

項(xiàng)表述正確，公開募集基金，又稱“公募基金"，是指以公開方式發(fā)售基金份額

募集資金設(shè)立的證券投資基金。前述”公開方式發(fā)售基金份額''包括向不特定對(duì)

象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定

的其他情形。D選項(xiàng)表述正確，基金管理人是指對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的

機(jī)構(gòu)。基金托管人是指在證券投資基金活動(dòng)中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清

算、交易監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，不得公開或者變相公開募集基金

B.向不特定對(duì)象募集資金的，為公開募集基金

C.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)二百人的，為公開募集基金

D.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

50.［多選］［2分］證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的法律和行政法規(guī)包括

（）O

【答案】ABC

【解析】本題考查證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的法律和行政法規(guī)?！蹲C券

投資基金法》對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了基礎(chǔ)性法律規(guī)定。《證券法》中明確證券公

司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的

規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》則專門對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作出基本性

規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)

管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

51.［多選］［2分］公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查公開發(fā)行新股的條件。公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條

件：（1）具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（D項(xiàng)說(shuō)法正確）（2）具有持續(xù)經(jīng)

營(yíng)能力；（B項(xiàng)說(shuō)法正確）（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件被出具無(wú)保留意見審計(jì)

報(bào)告；（A項(xiàng)說(shuō)法正確）（4）發(fā)行人及控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在

貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪;

（5）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。（C項(xiàng)說(shuō)法正

確）

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。

A.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件被出具無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告

B.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

C.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

D.具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

52.［多選］［2分］以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查私募基金宣傳推介規(guī)范。A項(xiàng)正確，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)

象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基

金。B項(xiàng)正確，在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等

方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)

估。C項(xiàng)正確，私募基金不得公開宣傳。D項(xiàng)正確，在風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是

否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象程序，不得向任

何人宣傳推介私募基金

B.在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定

對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

C.不得公開宣傳

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

53.［多選］［2分］下列關(guān)于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的相關(guān)內(nèi)容。A項(xiàng)錯(cuò)誤，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括

由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。B項(xiàng)正

確，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請(qǐng)求分割合伙企業(yè)的

財(cái)產(chǎn)。C項(xiàng)正確，合伙人轉(zhuǎn)讓其有合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)

當(dāng)通知其他合伙人;除合伙協(xié)議另有約定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。D項(xiàng)正

確，合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意。

故本題選BCD選項(xiàng)。

A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)僅包括合伙人的出資

B.合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不請(qǐng)求分割企業(yè)財(cái)產(chǎn)

C.除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額由須經(jīng)其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

54.［多選］［2分］證券公司董事會(huì)合規(guī)管理職責(zé)包括（）。

【答案】AB

【解析】本題考查證券公司董事會(huì)合規(guī)管理職責(zé)。證券公司董事會(huì)合規(guī)管理職

責(zé)包括：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告（A

項(xiàng)正確）；（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高

級(jí)管理人員；（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇（B項(xiàng)

正確）；（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，

督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

故本題選AB選項(xiàng)。

A.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

B.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)

D.配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員

55.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》，證券公司從事下

列業(yè)務(wù)，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的有（）。

【答案】AB

【解析】本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍。A、B項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公

司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央

行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券

公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本

80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

故本題選AB選項(xiàng)。

A.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)

基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，且投資規(guī)模不

超過(guò)其凈資本的80%的

B.證券公司委托基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模不超過(guò)其凈資本

的80%的

C.證券公司依法履行承銷義務(wù)而買賣證券

D.在規(guī)定的投資規(guī)模內(nèi)，證券公司投資于依法發(fā)行的公司債券

56.［多選］［2分］以下屬于違反證券公司發(fā)布研究報(bào)告關(guān)于利益沖突防范和信

息隔離墻機(jī)制的行為有（）。

【答案】ACD

【解析】A項(xiàng)違反，從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證

券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。B項(xiàng)不違反，證券公司、證券

投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公

司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中

向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交

易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。C項(xiàng)違反，擔(dān)任上市公司股

票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者

財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司

有關(guān)的證券研究報(bào)告;D項(xiàng)違反，跨越隔離墻期滿，證券分析師不得利用公司承

銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息，發(fā)布證券研究報(bào)告。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.從事證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，兼職從事公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券公司持有某上市公司股票達(dá)到已發(fā)行股份的0.5%,并且發(fā)布了對(duì)該股票

明確估值的證券研究報(bào)告

C.擔(dān)任某上市公司配股的主承銷商，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格日10日內(nèi)，發(fā)

布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

D.跨越隔離墻期滿，證券分析師可以利用公司承銷保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息

發(fā)布證券研究報(bào)告

57.［多選］［2分］根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人的

說(shuō)法，正確的有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活

動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

故本題選擇ABD選項(xiàng)。

A.具有平等的法律地位

B.應(yīng)當(dāng)遵守自愿的原則

C.應(yīng)當(dāng)遵守?zé)o償?shù)脑瓌t

D.應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用的原則

58.［多選］［2分］證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

【答案】ABC

【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。證券公司持

續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施（A項(xiàng)正確）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施（B項(xiàng)正確）、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自

律組織紀(jì)律處分（C項(xiàng)正確）、自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

故本題選擇ABC選項(xiàng)。

A.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施

C.證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

D.公司所在地公司登記機(jī)關(guān)采取的行政處罰措施

59.［多選］［2分］證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)（）。

【答案】AB

【解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念。證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)

務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)

利為目的，履行下列職責(zé):第一，為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)

融通服務(wù)（A項(xiàng)正確）；第二，對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控（B

項(xiàng)正確）；第三，監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)

險(xiǎn);第四，中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。

故本題選AB選項(xiàng)。

A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C.遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布

D.為客戶融資融券交易進(jìn)行結(jié)算服務(wù)

60.［多選］［2分］根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪構(gòu)成

要件的說(shuō)法，正確的有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的認(rèn)定和法律責(zé)任。A項(xiàng)正確，

本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序

和股東、社會(huì)公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。B項(xiàng)正確，本罪在客觀方面

表現(xiàn)為向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等，嚴(yán)

重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。C項(xiàng)錯(cuò)誤，本罪犯罪主觀方面只能由故意

構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。D項(xiàng)正確，本罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有

信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員。

故本題選ABD選項(xiàng)。

A.本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩

序和股東、社會(huì)公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益

B.本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)

的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為

C.本罪主觀方面既可以是故意，也可以是過(guò)失

D.本罪的主體是特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任

人員

61.［多選］［2分］下列說(shuō)法正確的是（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有

專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問(wèn)。投資顧問(wèn)提供投資

建議指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)操作。（A項(xiàng)說(shuō)法正確）投資顧問(wèn)發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)

構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作。（B項(xiàng)說(shuō)法正確）金融監(jiān)督管理部門和國(guó)家

有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待

遇。（C項(xiàng)說(shuō)法正確）金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他

行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意

見并達(dá)成一致。（D項(xiàng)說(shuō)法正確）

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。

A.金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資

顧問(wèn)

B.投資顧問(wèn)發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作

C.金融監(jiān)督管理部門和國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)

行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇

D.金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的

資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致

62.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)

則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定。應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的

情形：（1）違反有關(guān)分支機(jī)構(gòu)管理規(guī)定；（2）違反賬戶實(shí)名制規(guī)定；（3）違反

了解客戶原則或適當(dāng)性原則；（4）違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定；（5）未按照規(guī)定編

制并向客戶送交對(duì)賬單（A項(xiàng)正確）；（6）違反信息查詢規(guī)定，例如證券公司

未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶

投訴（B項(xiàng)正確）；（7）違反有關(guān)委托他人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)定；（8）違反向客

戶提供投資建議有關(guān)規(guī)定；（9）未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（D項(xiàng)正

確）。C項(xiàng)錯(cuò)誤，目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷

人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，故委托經(jīng)紀(jì)

人為客戶提供服務(wù)屬于合規(guī)行為，不需要承擔(dān)相應(yīng)處罰。

故本題選擇ABD選項(xiàng)。

A.證券公司未按規(guī)定向客戶送交對(duì)賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

B.證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

C.證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

D.證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

63.［多選］［2分］下列涉及規(guī)范全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)的是

（）O

【答案】ABC

【解析】本題考查全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)

務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》（B、C項(xiàng)正確）《國(guó)務(wù)院

關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試

點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（A項(xiàng)正確）等。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》

B.《證券法》

C.《公司法》

D.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

64.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，某證券公司進(jìn)行分類評(píng)

價(jià)，為了全面準(zhǔn)確評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力，該公司需要準(zhǔn)備本公司上一年度5

月1日至本年度4月30日的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的數(shù)據(jù)資料，必須具備的數(shù)據(jù)資

料包括（）方面的內(nèi)容

【答案】ABC

【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管。證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系:風(fēng)險(xiǎn)

管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)

管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)證券公司對(duì)流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.資本充足、公司治理與合規(guī)管理

B.全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理

C.客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露

D.經(jīng)營(yíng)管理能力、創(chuàng)新能力

65.［多選］［2分］甲證券公司不得為（）開立信用業(yè)務(wù)賬戶。

【答案】AC

【解析】本題考查證券公司不得為客戶開設(shè)信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。證券公司不

得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形：（1）未按照要求提供有關(guān)情況。（A項(xiàng)說(shuō)

法正確）（2）從事證券交易時(shí)間不足半年。（B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）（3）缺乏風(fēng)險(xiǎn)

承擔(dān)能力。（C項(xiàng)說(shuō)法正確）（4）最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)

元或者有重大違約記錄的客戶。（D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）（5）本公司的股東（不包括

僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）關(guān)聯(lián)人。

故本題選AC選項(xiàng)。

A.未按照要求提供有關(guān)情況的張某

B.從事證券交易時(shí)間不足兩年的李某

C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的王某

D.最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于100萬(wàn)元的趙某

66.［多選］［2分］股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)

載明下列事項(xiàng):公司名稱和住所（A項(xiàng)屬于）；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司設(shè)立方式（B

項(xiàng)屬于）；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本（C項(xiàng)屬于）；發(fā)起人的姓名或

者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)

則；公司法定代表人（D項(xiàng)屬于）；監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤(rùn)分

配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為

需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。

A.公司名稱和住所

B.公司設(shè)立方式

C.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

D.公司法定代表人

67.［多選］［2分］根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，證

券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技

術(shù)投入，在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段實(shí)

現(xiàn)（）等功能。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定。證券公司是從事證券基金

業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入，在依法合規(guī)、有效防范

風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系（A項(xiàng)正確）、

改進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式（B項(xiàng)正確）、提升內(nèi)部管理水平（D項(xiàng)正確）、增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)

控能力（C項(xiàng)正確），持續(xù)強(qiáng)化現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的支撐作

用。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.完善客戶服務(wù)體系

B.改進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式

C.增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力

D.提升內(nèi)部管理水平

68.［多選］［2分］根據(jù)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，下列關(guān)于證券行業(yè)文化

建設(shè)的說(shuō)法，正確的是（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)十要素。（1）平衡各方利益是證券公司實(shí)

現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)（B項(xiàng)錯(cuò)誤）；（2）建立長(zhǎng)效激勵(lì)是落實(shí)文化建設(shè)的重要途

徑（A項(xiàng)正確）；（3）加強(qiáng)聲譽(yù)約束是文化建設(shè)的有力保障（D項(xiàng)正確）；（4）

落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是文化建設(shè)的重要抓手（C項(xiàng)正確）。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.長(zhǎng)效激勵(lì)是落實(shí)文化建設(shè)的重要途徑

B.利益最大化是證券公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)

C.落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是文化建設(shè)的重要抓手

D.聲譽(yù)約束是文化建設(shè)的有力保障

69.［多選］［2分］根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)

化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見。非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)

類資產(chǎn)包括:銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具（C項(xiàng)符

合），銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相

關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃（D項(xiàng)符合），中證機(jī)

構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證（B項(xiàng)符合），上海保險(xiǎn)交易所股份有

限公司的債權(quán)投資計(jì)劃、資產(chǎn)支持計(jì)劃，以及其他未同時(shí)符合本規(guī)則第二條所

列條件的為單一企業(yè)提供債權(quán)融資的各類金融產(chǎn)品。

故本題選BCD選項(xiàng)。

A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

B.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證

C.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具

D.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃

70.［多選］［2分］根據(jù)《公司法》，下列能作為股東出資的是（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查股東的出資。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)

權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但

是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。股東不得以勞務(wù)出資。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.貨幣

B.土地使用權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.勞務(wù)

71.［多選］［2分］下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的做法，錯(cuò)誤的是

（）O

【答案】ABD

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品

時(shí)的職責(zé)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中禁止進(jìn)行下列活動(dòng)：

（1）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（2）向投資者就不確

定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意

見（D項(xiàng)錯(cuò)誤）；（3）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的

產(chǎn)品或者服務(wù)（B項(xiàng)錯(cuò)誤，C項(xiàng)正確）；（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投

資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（5）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)（A項(xiàng)錯(cuò)誤）；（6