壟斷資本主義

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第六章壟斷資本主義第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征一、自由競爭主義向壟斷資本主義的過渡資本主義發(fā)展的階段：1、封建社會向資本主義的過渡階段（16世紀(jì)~18世紀(jì)工業(yè)革命）2、自由資本主義階段（18世紀(jì)工業(yè)革命~19世紀(jì)末20世紀(jì)初）3、壟斷資本主義階段（19世紀(jì)末20世紀(jì)初~現(xiàn)在）①私人壟斷階段（19世紀(jì)末20世紀(jì)初~二戰(zhàn)）②國家壟斷階段（二戰(zhàn)~20世紀(jì)70年代）③跨國壟斷階段（20世紀(jì)80年代~現(xiàn)在）第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征壟斷資本主義的形成：19世紀(jì)末20世紀(jì)初，壟斷代替了自由競爭，自由競爭引起生產(chǎn)和資本的集中，生產(chǎn)和資本的集中必然引起壟斷，在經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)統(tǒng)治地位，資本主義發(fā)展進(jìn)入了壟斷資本主義階段（第一個(gè)階段，私人壟斷資本主義）1.自由競爭引起生產(chǎn)集中16世紀(jì)到19世紀(jì)70年代是資本主義自由競爭階段。自由競爭是資本主義條件下商品生產(chǎn)者之間為爭奪最有利的生產(chǎn)和銷售條件而進(jìn)行的不受限制的競爭第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征生產(chǎn)集中：指在資本主義條件下，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和市場競爭的加劇，社會的生產(chǎn)資料、勞動力和商品生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)，這些企業(yè)的規(guī)模和它同類生產(chǎn)中所占的比重越來越大自由競爭為什么會向生產(chǎn)集中發(fā)展？①生產(chǎn)社會化的發(fā)展是生產(chǎn)集中的客觀基礎(chǔ)生產(chǎn)資料、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品生產(chǎn)的社會化&科技進(jìn)步②競爭是生產(chǎn)集中的一個(gè)有力杠桿優(yōu)勝劣汰，迫使企業(yè)提高技術(shù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模③資本主義信用制度的發(fā)展是生產(chǎn)集中的另一個(gè)有力杠桿加大對社會資金的運(yùn)用&股份公司發(fā)展④經(jīng)濟(jì)危機(jī)和科技革命加速了生產(chǎn)和資本集中的過程企業(yè)兼并合并浪潮&第二次科技革命第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征2.生產(chǎn)集中必然發(fā)展到壟斷原因：①生產(chǎn)的集中為壟斷的產(chǎn)生提供了可能性少數(shù)大企業(yè)操縱一個(gè)部門時(shí)容易達(dá)成協(xié)議②生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度產(chǎn)生了壟斷的必要性c:v提高，高于生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格才能獲得平均利潤避免競爭中兩敗俱傷③生產(chǎn)高度集中后，在一定程度上阻礙了競爭進(jìn)入障礙資本主義發(fā)展的一般規(guī)律和必然趨勢，基本矛盾的結(jié)果第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征3.壟斷組織形式壟斷組織：指控制某個(gè)或某些生產(chǎn)部門的生產(chǎn)和銷售，以獲取高額壟斷利潤的資本主義大企業(yè)或企業(yè)的聯(lián)合①卡特爾是生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)為了控制市場在銷售地區(qū)、銷售數(shù)量和銷售價(jià)格等方面達(dá)成協(xié)議而形成的壟斷組織。②辛迪加是生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)為高價(jià)銷售商品、低價(jià)購買原材料而組成的壟斷組織。它在商業(yè)上失去了獨(dú)立性，原材料的購買和產(chǎn)品的銷售由辛迪加總辦事處統(tǒng)一經(jīng)營。第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征③托拉斯是許多生產(chǎn)同類商品或在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的若干大企業(yè)，為了控制某些商品的產(chǎn)銷而組成的壟斷聯(lián)合。參加托拉斯的企業(yè)在生產(chǎn)、法律和商業(yè)上完全失去獨(dú)立性，變成按股份獲得股息和紅利的股東④康采恩是同一財(cái)團(tuán)控制下的不同經(jīng)濟(jì)部門的大壟斷企業(yè)的聯(lián)合體，居于統(tǒng)治地位的是核心的大企業(yè)或大銀行。最重要的壟斷組織形式二戰(zhàn)后，主要特征是混合聯(lián)合公司的興起第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征二、壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征1.壟斷在經(jīng)濟(jì)中起決定作用（1）壟斷價(jià)格和壟斷利潤壟斷價(jià)格：指壟斷組織憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而規(guī)定的旨在保證最大限度利潤的市場價(jià)格。壟斷利潤：是壟斷組織憑借在經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位而獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。特點(diǎn)：高&穩(wěn)定。是壟斷資本所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)形式，來源于剩余價(jià)值，甚至包括部分必要勞動價(jià)值。第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征（2）壟斷和競爭的關(guān)系壟斷從競爭中產(chǎn)生，但它并不能消除，而是與競爭并存。其原因在于：①壟斷不可能消除資本主義商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和動因。②各個(gè)行業(yè)不可能出現(xiàn)完全壟斷情況。③科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使競爭不可避免④壟斷本身也存在競爭。壟斷條件下競爭的新特點(diǎn)：①競爭的主體發(fā)生了變化。②競爭的目的發(fā)生了變化。③競爭的手段發(fā)生了變化。④競爭的激烈程度發(fā)生了變化。⑤競爭的范圍發(fā)生了變化。第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征2.金融資本的形成與金融寡頭統(tǒng)治（1）金融資本的形成銀行業(yè)的集中和壟斷:在工業(yè)集中發(fā)展到壟斷的同時(shí)，銀行業(yè)也形成了集中和壟斷。銀行業(yè)的集中也是通過自由競爭實(shí)現(xiàn)的。壟斷形成后，銀行和工業(yè)企業(yè)之間的關(guān)系：①銀行通過全部金融活動對企業(yè)實(shí)行全面監(jiān)督②銀行通過購買企業(yè)股票，派人擔(dān)當(dāng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，操控生產(chǎn)和經(jīng)營活動③銀行通過對企業(yè)放貸量調(diào)控決定企業(yè)的命運(yùn)第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征③銀行業(yè)的集中發(fā)展到一定程度，必然走向壟斷。銀行業(yè)的集中發(fā)展到壟斷的必然性和可能性：大銀行為了避免在競爭中兩敗俱傷，必然謀求聯(lián)合，結(jié)成壟斷聯(lián)盟。④銀行業(yè)的壟斷形成之后，銀行的地位就發(fā)生了變化。銀行業(yè)的壟斷形成之后，銀行從信用中介轉(zhuǎn)化成了萬能的壟斷者，它的地位就上升了。工業(yè)和銀行的壟斷資本互相滲透，彼此融合或混合生長，形成了最高形態(tài)的壟斷資本，即體現(xiàn)帝國主義時(shí)代壟斷統(tǒng)治的金融資本。第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征金融資本：是指銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本融合或混合生長而成的一種新型資本。是工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本相互滲透，相互控制的結(jié)果。兩者結(jié)合途徑：①通過資本相互滲透而融合相互購買對方股票，相互投資②通過人是相互滲透而融合相互派人擔(dān)任對方領(lǐng)導(dǎo)③大銀行通過債務(wù)關(guān)系直接將其他企業(yè)收回而融合第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征（2）金融寡頭統(tǒng)治金融寡頭：指掌握巨額金融資本，操縱國民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國家政權(quán)的少數(shù)最大的壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)是在經(jīng)濟(jì)上和政治上居統(tǒng)治地位的資本主義國家的實(shí)際統(tǒng)治者。金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治，主要通過“參與制”實(shí)現(xiàn)的。“參與制”是指金融寡頭利用掌握企業(yè)股票控制權(quán)實(shí)行層層控制企業(yè)的一種方式。金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治必然導(dǎo)致政治上的統(tǒng)治。金融寡頭采取“個(gè)人聯(lián)合”的手段，把自己的代理人打進(jìn)政府機(jī)關(guān)或親自擔(dān)任政府要職等多種方法，借以實(shí)現(xiàn)對國家政府機(jī)關(guān)的直接影響和控制。第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征3.資本輸出具有特別重要的意義資本輸出：是指資本主義國家政府、資本家或資本家集團(tuán)為獲取高額壟斷利潤、利息及其他經(jīng)濟(jì)利益而對外投資或貸款。兩種形式：生產(chǎn)資本輸出（對外直接投資：政府投資&私人投資）借款資本輸出（對外間接投資）特點(diǎn)：出現(xiàn)了生產(chǎn)資本為核心的資本國際化；以借貨資本為主的國家資本輸出成為資本輸出的重要形式；私人壟斷資本輸出要借助國家的力量；資本的流向逐漸轉(zhuǎn)向發(fā)達(dá)資本主義國家。第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征4.國際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界國際壟斷同盟：是指資本主義各國最大的壟斷組織，通過訂立協(xié)定而結(jié)成的國際性壟斷經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟組織形式：國際卡特爾（站前）、國際辛迪加和國際托拉斯等國際壟斷同盟的形成，標(biāo)志著各國最大的壟斷組織直接從經(jīng)濟(jì)上瓜分世界的完成。但這種瓜分并不排除對世界的重新分割。因?yàn)楦鲊鴫艛嘟M織從經(jīng)濟(jì)上瓜分世界是“按資本”、“按實(shí)力”進(jìn)行的，而資本和實(shí)力會由于競爭、發(fā)展不平衡和經(jīng)濟(jì)危機(jī)等各種因素而發(fā)生變化。實(shí)力變化后，各壟斷組織就會要求按變化了的實(shí)力重新瓜分。第一節(jié)壟斷資本主義的形成和基本特征5.壟斷資本主義大國從領(lǐng)土上瓜分世界目的：爭奪殖民地新殖民主義：就是表面上承認(rèn)殖民地、附屬國在政治上的獨(dú)立，實(shí)際上通過各種手段，從經(jīng)濟(jì)上、政治上以至軍事上間接控制這些國家。爆發(fā)的兩次世界大戰(zhàn)，就是帝國主義國家重新瓜分世界領(lǐng)土的戰(zhàn)爭第二節(jié)國家壟斷資本主義一、國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展1.國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家與私人壟斷資本相結(jié)合的資本主義。2.國家壟斷資本主義的產(chǎn)生30年代的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，猛烈地沖擊和破壞著世界各資本主義國家的經(jīng)濟(jì)，使資本主義生產(chǎn)倒退了幾十年。壟斷資產(chǎn)階級為了擺脫這場危機(jī)，只有求助于資產(chǎn)階級國家，利用國家政權(quán)的力量，建立起各種由壟斷組織控制的國家經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)，運(yùn)用財(cái)政、貨幣等經(jīng)濟(jì)手段，支持和幫助壟斷資產(chǎn)階級走出困境，并對資本主義再生產(chǎn)過程進(jìn)行調(diào)節(jié)，這就使得壟斷資本與資產(chǎn)階級國家緊密地結(jié)合在一起，從而產(chǎn)生了國家壟斷資本主義。第二節(jié)國家壟斷資本主義3.第二次世界大戰(zhàn)以后國家壟斷資本主義迅速發(fā)展的原因國家壟斷資本主義是資本主義基本矛盾發(fā)展的必然結(jié)果。第二次世界大戰(zhàn)以后資本主義基本矛盾日益尖銳，促進(jìn)了國家壟斷資本主義的迅速發(fā)展。①市場問題日趨嚴(yán)重，要求利用國家的力量來擴(kuò)大國內(nèi)外市場。②社會化大生產(chǎn)以及一系列新興工業(yè)大建立需要巨額投資，新的科學(xué)技術(shù)革命對社會生產(chǎn)力的發(fā)展提出了一系列需要解決的新問題，這些問題的解決也需要投入巨額資本。大量的巨額資本投入，單個(gè)私人壟斷資本是不能承擔(dān)的，需要由國家資助或進(jìn)行投資。第二節(jié)國家壟斷資本主義③隨著新的科學(xué)技術(shù)革命的發(fā)展，生產(chǎn)社會化程度日益提高，客觀上要求對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和改變，尤其是國民經(jīng)濟(jì)中新興工業(yè)部門不斷增多，各部門之間的聯(lián)系日益錯(cuò)綜復(fù)雜急需進(jìn)行社會規(guī)模的調(diào)節(jié)與協(xié)調(diào)，這只有國家直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活才能實(shí)現(xiàn)。④在科學(xué)技術(shù)開發(fā)和研究不斷社會化的條件下，一項(xiàng)科學(xué)技術(shù)的開發(fā)和研究，往往需要跨學(xué)科、跨部門的龐大的科研人員的協(xié)調(diào)配合，需要進(jìn)行大量的人力、物力和財(cái)力。還有一項(xiàng)科研項(xiàng)目不能直接獲利且有失敗風(fēng)險(xiǎn)。這一切都是私人壟斷資本不能或不愿承擔(dān)的，只能由國家承擔(dān)。第二節(jié)國家壟斷資本主義二、國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)1.國家壟斷資本主義的形式①國有經(jīng)濟(jì)國家和私人壟斷資本溶合為一體：這是國家直接掌握的壟斷資本，又叫國有企業(yè)壟斷資本，是國家壟斷資本主義的最高形式。這種形式是通過兩條途經(jīng)產(chǎn)生的：一是資產(chǎn)階級國有化。國家采取“國有化”政策，用高價(jià)收購或其它補(bǔ)償方式，把某些面臨破產(chǎn)倒閉的私人壟斷企業(yè)收歸國有；二是國家直接投資創(chuàng)辦國企。通過從財(cái)政撥款，直接投資興建新企業(yè)。第二節(jié)國家壟斷資本主義②國私混合經(jīng)濟(jì)國家與私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合。這是國家壟斷資本主義的高級形式。這種形式是通過三條途經(jīng)產(chǎn)生的：一是通過國家購買私人壟斷企業(yè)的一部分股票；二是原有的國營企業(yè)進(jìn)行改組，吸收一部分私人壟斷資本的投資；三是國家與私人壟斷資本聯(lián)合投資興建新的企業(yè)。③國控私有經(jīng)濟(jì)國家與私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合（監(jiān)督&控制）。這種形式的內(nèi)容包括：國家向私人壟斷企業(yè)訂貨或購買產(chǎn)品；通過國家控制的金融機(jī)構(gòu)向私人壟斷企業(yè)貸款和調(diào)節(jié)利息率；國家通過財(cái)政撥款向私人壟斷企業(yè)提供各種補(bǔ)貼；國家提供科研費(fèi)用，將科研成果供私人壟斷企業(yè)享用；國家通過“經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化”和“福利國家制度”來干預(yù)和影響社會經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。等待。第二節(jié)國家壟斷資本主義2.國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)不論國家壟斷資本主義以何種形式出現(xiàn)，其實(shí)質(zhì)都是私人壟斷資本利用國家機(jī)器來為其服務(wù)的手段，是私人壟斷資本為了維護(hù)壟斷統(tǒng)治和獲取高額壟斷利潤而和國家的結(jié)合的一種壟斷資本主義形式，是資產(chǎn)階級國家在直接參與社會資本的再生產(chǎn)過程中，代表壟斷資產(chǎn)階級總體利益并凌駕于個(gè)別壟斷資本之上，對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種有效形式。第二節(jié)國家壟斷資本主義三、國家壟斷資本主義對社會經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)節(jié)國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的必要性：①市場失靈，需要國家干預(yù)。

資源的不到有效配置；生產(chǎn)的外部產(chǎn)生不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象；公

共物品的攻擊不夠充分②壟斷階段資本主義基本矛盾的發(fā)展，要求借助國家力量對整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行某些調(diào)節(jié)③國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)是保證整個(gè)資本家利益的需要

④階級矛盾的日益尖銳，需要國家參與調(diào)節(jié)維持穩(wěn)定第二節(jié)國家壟斷資本主義2.國家壟斷資本主義調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)的手段經(jīng)濟(jì)手段（財(cái)政政策，貨幣政策，產(chǎn)業(yè)政策，收入分配政策）行政手段（依靠各級行政機(jī)構(gòu)，采取命令指示等行政方式）法律手段等（針對微觀主體）①財(cái)政政策是指壟斷資本主義國家通過財(cái)政收入與支出的變動，對國民收入進(jìn)行再分配，維持社會資本再生產(chǎn)正常運(yùn)行，推動私人壟斷資本的發(fā)展，為壟斷資產(chǎn)階級的長遠(yuǎn)利益和根本利益服務(wù)。財(cái)政收入政策和財(cái)政支出政策②貨幣政策是指國家通過中央銀行調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量來調(diào)節(jié)利率，從而影響宏觀經(jīng)濟(jì)水平，實(shí)現(xiàn)政府宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)政策。再貼現(xiàn)率；法定存款準(zhǔn)備金率；公開市場業(yè)務(wù)第二節(jié)國家壟斷資本主義③產(chǎn)業(yè)政策是指當(dāng)代資本主義國家為適應(yīng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的客觀要求而制定的相關(guān)政策。包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)區(qū)為政策。④收入政策是通過控制工資與物價(jià)來抑制通貨膨脹的經(jīng)濟(jì)政策，重點(diǎn)控制工資。⑤國家計(jì)劃通過國家制定的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計(jì)劃來組織和協(xié)調(diào)社會生產(chǎn)，是社會化大生產(chǎn)本身的客觀要求。第三節(jié)壟斷資本的國際化一、資本國際化和經(jīng)濟(jì)全球化經(jīng)濟(jì)全球化：是指隨著科學(xué)技術(shù)和國際分工的發(fā)展以及生產(chǎn)社會化程度的提高，是世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動越來越超出一鍋和地區(qū)的范圍而相互聯(lián)系、緊密結(jié)合的趨勢內(nèi)容：生產(chǎn)全球化貿(mào)易全球化資本全球化本質(zhì)：是生產(chǎn)社會化的更高階段，各國經(jīng)濟(jì)依賴加深是資本主義生產(chǎn)方式在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)張，實(shí)質(zhì)是資本主義關(guān)系的全球化第三節(jié)壟斷資本的國際化一、資本國際化和經(jīng)濟(jì)全球化經(jīng)濟(jì)全球化：是指隨著科學(xué)技術(shù)和國際分工的發(fā)展以及生產(chǎn)社會化程度的提高，是世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動越來越超出一鍋和地區(qū)的范圍而相互聯(lián)系、緊密結(jié)合的趨勢內(nèi)容：生產(chǎn)全球化貿(mào)易全球化資本全球化本質(zhì)：是生產(chǎn)社會化的更高階段，各國經(jīng)濟(jì)依賴加深是資本主義生產(chǎn)方式在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)張，實(shí)質(zhì)是資本主義關(guān)系的全球化第三節(jié)壟斷資本的國際化表現(xiàn)在三個(gè)方面：①經(jīng)濟(jì)全球化是資本主義世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)新階段地理上達(dá)到了極限；新的國際分工和生產(chǎn)過程的跨國化；②經(jīng)濟(jì)全球化的矛盾是資本主義基本矛盾的反映一些具體的矛盾，資本的本性決定的：盡快增值，獲取盡可能多的利潤。導(dǎo)致世界起伏不定、動蕩和危機(jī)③經(jīng)濟(jì)全球化下的貧富兩極化趨勢是資本