股票包銷(xiāo)協(xié)議書(shū)

PAGEPAGE1股票包銷(xiāo)協(xié)議書(shū)甲方（發(fā)行人）：________________乙方（包銷(xiāo)商）：________________根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方發(fā)行的股票（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）包銷(xiāo)相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、包銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量及價(jià)格1.1股票種類：甲方本次發(fā)行的股票為人民幣普通股（A股）。1.2發(fā)行數(shù)量：甲方本次發(fā)行股票總數(shù)為_(kāi)_____萬(wàn)股。1.3發(fā)行價(jià)格：本次發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格為每股人民幣_(tái)_____元。二、包銷(xiāo)方式2.1乙方同意以包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)甲方本次發(fā)行的股票。2.2乙方承諾按照本協(xié)議約定的發(fā)行價(jià)格，認(rèn)購(gòu)甲方本次發(fā)行的股票。2.3乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。三、股票的發(fā)行與上市3.1甲方負(fù)責(zé)辦理本次發(fā)行股票的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行申請(qǐng)、公告招股意向書(shū)等。3.2甲方應(yīng)在股票發(fā)行完成后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，辦理股票上市手續(xù)。3.3甲方應(yīng)在股票上市后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。四、雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方保證本次發(fā)行的股票真實(shí)、合法、有效，不存在任何權(quán)屬糾紛、債權(quán)債務(wù)糾紛等法律糾紛。4.2乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定，獲得甲方本次發(fā)行的股票。4.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付股票認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。4.4雙方應(yīng)共同遵守本協(xié)議的約定，履行各自的權(quán)利與義務(wù)。五、違約責(zé)任5.1如甲方未能按照本協(xié)議的約定，辦理本次發(fā)行股票的相關(guān)手續(xù)，導(dǎo)致股票無(wú)法發(fā)行的，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的股票認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的______%。5.2如乙方未能按照本協(xié)議的約定，向甲方支付股票認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的股票認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的______%。六、爭(zhēng)議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。6.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：______________乙方（蓋章）：______________簽訂日期：________________股票包銷(xiāo)協(xié)議書(shū)目錄一、包銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量及價(jià)格二、包銷(xiāo)方式三、股票的發(fā)行與上市四、雙方的權(quán)利與義務(wù)五、違約責(zé)任六、爭(zhēng)議解決七、其他約定附件一：股票發(fā)行計(jì)劃附件二：股票發(fā)行公告附件三：股票發(fā)行申請(qǐng)文件甲方（發(fā)行人）：________________乙方（包銷(xiāo)商）：________________根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方發(fā)行的股票（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）包銷(xiāo)相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、包銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量及價(jià)格1.1股票種類：甲方本次發(fā)行的股票為人民幣普通股（A股）。1.2發(fā)行數(shù)量：甲方本次發(fā)行股票總數(shù)為_(kāi)_____萬(wàn)股。1.3發(fā)行價(jià)格：本次發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格為每股人民幣_(tái)_____元。二、包銷(xiāo)方式2.1乙方同意以包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)甲方本次發(fā)行的股票。2.2乙方承諾按照本協(xié)議約定的發(fā)行價(jià)格，認(rèn)購(gòu)甲方本次發(fā)行的股票。2.3乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。三、股票的發(fā)行與上市3.1甲方負(fù)責(zé)辦理本次發(fā)行股票的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行申請(qǐng)、公告招股意向書(shū)等。3.2甲方應(yīng)在股票發(fā)行完成后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，辦理股票上市手續(xù)。3.3甲方應(yīng)在股票上市后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。四、雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方保證本次發(fā)行的股票真實(shí)、合法、有效，不存在任何權(quán)屬糾紛、債權(quán)債務(wù)糾紛等法律糾紛。4.2乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定，獲得甲方本次發(fā)行的股票。4.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付股票認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。4.4雙方應(yīng)共同遵守本協(xié)議的約定，履行各自的權(quán)利與義務(wù)。五、違約責(zé)任5.1如甲方未能按照本協(xié)議的約定，辦理本次發(fā)行股票的相關(guān)手續(xù)，導(dǎo)致股票無(wú)法發(fā)行的，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的股票認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的______%。5.2如乙方未能按照本協(xié)議的約定，向甲方支付股票認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的股票認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的______%。六、爭(zhēng)議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。6.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：______________乙方（蓋章）：______________簽訂日期：________________附件一：股票發(fā)行計(jì)劃附件二：股票發(fā)行公告附件三：股票發(fā)行申請(qǐng)文件附件列表：1.附件一：股票發(fā)行計(jì)劃2.附件二：股票發(fā)行公告3.附件三：股票發(fā)行申請(qǐng)文件法律名詞及解釋：1.股票包銷(xiāo)協(xié)議書(shū)：一種合同，其中包銷(xiāo)商承諾購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人發(fā)行的全部或部分股票，并承擔(dān)未售出股票的風(fēng)險(xiǎn)。2.發(fā)行價(jià)：發(fā)行股票時(shí)，公司確定的每股價(jià)格。3.包銷(xiāo)方式：一種承銷(xiāo)方式，包銷(xiāo)商承諾購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人發(fā)行的全部或部分股票，并承擔(dān)未售出股票的風(fēng)險(xiǎn)。4.股票上市：將公司股票在證券交易所掛牌交易，供投資者買(mǎi)賣(mài)。5.違約金：當(dāng)一方違反合同條款時(shí)，向另一方支付的罰款。實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中可能遇到的問(wèn)題及注意事項(xiàng)：1.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況可能影響股票的發(fā)行和上市。在簽訂協(xié)議前，包銷(xiāo)商應(yīng)充分了解發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。2.發(fā)行人的信息披露可能不完整或不準(zhǔn)確。包銷(xiāo)商應(yīng)要求發(fā)行人提供詳細(xì)、準(zhǔn)確的信息，并在必要時(shí)進(jìn)行盡職調(diào)查。3.發(fā)行人和包銷(xiāo)商在合同條款上可能存在分歧。雙方應(yīng)充分溝通，明確合同條款，確保雙方權(quán)益。4.股票發(fā)行過(guò)程中可能受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。包銷(xiāo)商應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，與發(fā)行人共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。5.股票發(fā)行失敗可能導(dǎo)致違約責(zé)任的承擔(dān)。雙方應(yīng)在合同中明確違約責(zé)任和解決方式。解決辦法：1.包銷(xiāo)商在簽訂協(xié)議前，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，了解其財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)前景等。2.雙方在合同中明確信息披露的要求，確保發(fā)行人提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.通過(guò)充分溝通，明確合同條款，確保雙方權(quán)益。4.關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，與發(fā)行人共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，如調(diào)整發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等。5.在合同中明確違約責(zé)任和解決方式，如違約金的計(jì)算方法和支付時(shí)間等。適用場(chǎng)景：1.公司首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）2.公司增發(fā)股票3.公司配股4.特定投資者認(rèn)購(gòu)股票5.股票發(fā)