全國(guó)2022年10月高等教育自學(xué)考試證券投資與管理試題

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課程代碼：00075請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫(xiě)在答題紙上。選擇題部分注意事項(xiàng)：1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱(chēng)、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫(xiě)在答題紙規(guī)定的位置上。2.每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯(cuò)涂或多涂均無(wú)分。

1.按照交易對(duì)象的不同對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行分類(lèi)，不包括（）1-6[1分]

A.股票市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

2.證券的發(fā)行市場(chǎng)又叫（）1-5[1分]

A.二級(jí)市場(chǎng)

B.一級(jí)市場(chǎng)

C.流通市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)

3.股份公司籌集資本的最基本、最普遍的工具是（）2-47[1分]

A.銀行貸款

B.優(yōu)先股

C.公司債券

D.普通股

4.股份公司總經(jīng)理聘任的決定權(quán)在（）2-34[1分]

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事長(zhǎng)

5.政府債券的缺點(diǎn)包括（）3-67[1分]

A.資本的安全性

B.很高的流動(dòng)性

C.面值和收入的固定性

D.廣泛的可賣(mài)性

6.投資基金的優(yōu)點(diǎn)包括（）4-84[1分]

A.分散投資

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.能以較高費(fèi)用享受專(zhuān)家服務(wù)

D.投資基金收益憑證流動(dòng)性小

7.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，綜合類(lèi)證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）5-110[1分]

A.0.5億元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

8.相比于證券公募發(fā)行，證券私募發(fā)行的有利之處在于（）6-138[1分]

A.發(fā)行數(shù)量大

B.有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)

C.發(fā)行費(fèi)用低

D.證券發(fā)行后流通性較強(qiáng)

9.會(huì)員制證券交易所的特點(diǎn)包括（）7-177[1分]

A.交易所不以營(yíng)利為目的

B.交易所以營(yíng)利為目的

C.交易所對(duì)交易負(fù)有擔(dān)保責(zé)任

D.交易所按股份制公司的形式建立

10.在上海、深圳證券交易所中交易債券時(shí)，一標(biāo)準(zhǔn)手是指（）7-186[1分]

A.100張債券

B.10張債券

C.面值500元的債券

D.面值100元的債券

11.“在總結(jié)過(guò)去價(jià)格變動(dòng)資料的基礎(chǔ)上，單純對(duì)現(xiàn)期證券價(jià)格總水平和個(gè)別證券的價(jià)格水平變動(dòng)作出分析，并根據(jù)分析結(jié)論對(duì)證券價(jià)格的未來(lái)變化趨勢(shì)作出預(yù)測(cè)?！边@段話(huà)描述的是（）8-197[1分]

A.策略分析

B.概率分析

C.技術(shù)分析

D.基本分析

12.在道瓊斯指數(shù)的構(gòu)建中，紐交所上市的股票按行業(yè)分成三大類(lèi)。以下哪一類(lèi)行業(yè)不屬于道瓊斯分類(lèi)法的范疇？（）8-204[1分]

A.工業(yè)

B.運(yùn)輸業(yè)

C.公用事業(yè)

D.商業(yè)

13.“新產(chǎn)品和大量替代品的出現(xiàn)，原行業(yè)的市場(chǎng)需求開(kāi)始逐漸減少，廣品的銷(xiāo)量也開(kāi)始下降”描述的是行業(yè)生命周期中的（）8-206[1分]

A.初創(chuàng)期

B.成長(zhǎng)期

C.穩(wěn)定期

D.衰退期

14.甲公司的流動(dòng)資產(chǎn)為900萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為300萬(wàn)元，存貨為300萬(wàn)元。則甲公司的速動(dòng)比率為（）8-213[1分]

15.形態(tài)理論中的持續(xù)整理形態(tài)包括（）8-234[1分]

A.三角形形態(tài)

B.圓弧頂形態(tài)

C.雙重底形態(tài)

D.頭肩頂形態(tài)

16.證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序中，第一步是（）9-255[1分]

A.選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)

D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

17.以下哪一個(gè)指標(biāo)可以反映單個(gè)證券相對(duì)于市場(chǎng)證券組合的變動(dòng)程度，并用于衡量單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)？（）9-275[1分]

C.方差

D.標(biāo)準(zhǔn)差

18.投資組合由A,B兩種證券構(gòu)成，證券A在投資組合中的權(quán)重為40%，證券B在投資組合中權(quán)重為60%。B兩種證券的預(yù)期收益率及概率分布如下：預(yù)期收益率概率證券A證券B16%20%25%12%14%50%8%4%25%則該投資組合的預(yù)期收益率為()9-270[1分]

A.10.8%

B.12.4%

C.12.6%

D.14.2%

19.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管對(duì)象包括（）10-280[1分]

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.投資者

D.證券登記結(jié)算公司

20.根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，公司上市時(shí)股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例最少為（）10-286[1分]

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯(cuò)涂、多涂或少涂均無(wú)分。

21.證券市場(chǎng)和一般商品市場(chǎng)相比，具有以下哪些特征？（）1-7[2分]

22.債券的票面要素包括（）3-56[2分]

23.證券投資基金的創(chuàng)立和運(yùn)行涉及的各方包括（）4-82[2分]

24.我國(guó)的證券業(yè)自律組織包括（）5-127[2分]

25.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假設(shè)有（）9-273[2分]

非選擇題部分注意事項(xiàng)：用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫(xiě)在答題紙上，不能答在試題卷上。三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）

26.優(yōu)先股2-48[3分]

27.契約型投資基金4-89[3分]

28.場(chǎng)外交易市場(chǎng)7-172[3分]

29.資本市場(chǎng)線(xiàn)9-274[3分]

四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）

30.簡(jiǎn)述股份有限公司的特點(diǎn)。2-32[6分]

31.簡(jiǎn)述債券和股票的不同之處。3-61[6分]

32.簡(jiǎn)述證券上市對(duì)投資者的有利之處。7-174[6分]

33.簡(jiǎn)述行業(yè)分析中影響行業(yè)發(fā)