經(jīng)濟學：證券法試題及答案二

經(jīng)濟學：證券法試題及答案二1、問答題

內(nèi)幕信息的范圍。正確答案：內(nèi)幕信息的構成要件有二：一是該信息能影響證券價格；二是信息尚未公開。我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息主要包括重大事件和其他內(nèi)幕信息。2、問答題

（江南博哥）目標公司股東平等待遇原則的內(nèi)容。正確答案：1.目標公司股東有權平等地參與要約收購。對于要約人而言，應向目標公司某類股份全體持有人發(fā)出收購要約，即所謂的“全體持有人規(guī)則”。2.目標公司股東有權獲得平等的收購條件。要約人對同一種類股份持有人應提供相同的收購條件，向不同種類的股份持有人提供的收購條件也應當類似，不得給予特定股東以收購要約中未載明之利益。3、問答題

證券公司和客戶之間的法律關系正確答案：在我國，對證券公司與客戶之間的法律關系的認識，理論界和實踐中存在不同的觀點，歸納起來主要有：代理說；居間說；行紀說。4、問答題

證券法與民法的關系？正確答案：聯(lián)系：證券法調(diào)整的證券法律關系是民事法律關系的一部分；證券法的許多原則和制度均根源于民法；民法作為市場經(jīng)濟的一般規(guī)則在證券法未作規(guī)定時也可以用來調(diào)整證券法律關系。區(qū)別：從調(diào)整對象看，證券法調(diào)整的主要是因證券發(fā)行、交易、監(jiān)管等而產(chǎn)生的證券法律關系，而民法除調(diào)整平等主體之間的財產(chǎn)關系外，還調(diào)整平等主體的人身關系；從法律性質(zhì)來看：法民具有私法性質(zhì)，而證券法具有私法公法化傾向；從立法原則來看，民法以任意性規(guī)范為主，而證券法則是任意性規(guī)范和強制性規(guī)范相結合；從規(guī)范的著眼點來看，民法偏重于倫理性，證券法偏重于技術性；從適用范圍看，民法的區(qū)域性較強，而證券法的國際性較強。5、問答題

證券法的特征正確答案：（1）證券法多為強行性規(guī)范；（2）證券法具有技術性；（3）證券法是實體法和程序法的結合；（4）證券法具有國際性。6、問答題

上市公司收購的法律特征。正確答案：1.上市公司收購是以獲取目標公司的控制權為目的的收購，上市公司收購實質(zhì)上也是一種證券買賣行為，但與一般證券交易謀取買賣差價不同，其目的在于通過購買上市公司股份以取得上市公司的控制權。2.上市公司收購的客體是上市公司已發(fā)行的有表決權證券，包括有表決權股票和可轉換為有表決股票的可轉換公司債券，而目標公司發(fā)行的無表決權股票和一般的不可轉換公司債券則不能成為上市公司收購的對象。3.上市公司收購的行為主體須具備法定資格。上市公司收購主體應當是目標公司以外的其他人。4.上市公司收購是通過在證券市場上購買目標公司股份或其他途徑來實現(xiàn)的。收購主要是借助證券交易場所完成的，故須遵守證券交易場所的有關規(guī)則。7、名詞解釋

棄權正確答案：在保險中，棄權是指保險人以言詞或行為，故意拋棄其解約權及抗辯權。8、名詞解釋

要約收購正確答案：是指持有目標公司30％以上股票的收購人，通過證券交易所交易，采取“收購要約”的形勢收購其他股東所持股票之行為。9、名詞解釋

資本證券正確答案：證明持有人對其投資享有收益分配請求權的有價證券。10、問答題

保險法的基本原則正確答案：（一）保險與防災防損相結合原則（二）最大誠信原則11、問答題

證券承銷的種類正確答案：（1）證券代銷（2）證券包銷12、問答題

股票的法律特征是什么？正確答案：1.股票是要式證券，必須采用書面形式或法律規(guī)定的其他形式。股票的制作合法性必須依法定程序進行2.股票是證權證券，股票所代表的股東權因股東向股份有限公司投資的法律事實而產(chǎn)生，股票的制作與發(fā)行只是對該種法律事實的證明和確認。13、問答題

欺詐客戶行為的種類。正確答案：1.證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作；2.證券經(jīng)營機構違背被代理人的指令為其買賣證券；3.證券經(jīng)營機構不按國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則處理證券買賣委托；4.證券經(jīng)營機構不在規(guī)定的時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認書；5.證券登記、清算機構不按國家有關法規(guī)和本機構業(yè)務規(guī)則辦理清算、交割、過戶、登記手續(xù)等；6.證券登記清算機構擅自將顧客委托保管的證券用作抵押；7.證券經(jīng)營機構以多獲傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣，或在客戶的帳戶上翻炒證券；8.發(fā)行人或發(fā)行人代理人將證券出售給投資者時未向其提供招募說明書；9.證券經(jīng)營機構保證客戶的交易收益或允諾賠償客戶投資損失；10.其他違背客戶真是意思損害客戶利益的行為。14、名詞解釋

證券看漲期權正確答案：在期權合約約定的有效期限內(nèi)，權利人有全依照合同約定的價格和數(shù)兩買入相關證券。15、問答題

證券交易的場所正確答案：（1）場內(nèi)交易是指在證券交易所進行的交易，又稱集中競價交易；（2）場外交易是指在證券交易所外進行的交易，又稱非集中競價交易16、名詞解釋

證券期權交易正確答案：是指證券當事人為獲得證券市場價格波動帶來的利益，約定在一定時間內(nèi)，以特定價格買進或賣出指定證券，或者放棄買進或賣出指定證券的交易。故證券期權交易又稱選擇權交易。17、名詞解釋

內(nèi)幕交易正確答案：是指單位或個人以獲取利益或減少損失為目的，利用內(nèi)幕信息進行證券發(fā)行與交易的行為。18、問答題

第三市場的特點。正確答案：1.交易的對象主要是在證券交易所上市的證券；2.交易主要發(fā)生在證券商（非證券交易所成員）與團體投資者之間；3.交易一般不在交易所進行，其經(jīng)紀人也不是證券交易所的會員。19、問答題

證券業(yè)協(xié)會的法律特征。正確答案：1.證券業(yè)協(xié)會的會員主要是證券商，特別是證券公司。此外還包括兼營證券業(yè)務的其他金融機構和證券交易所等團體會員；2.證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織。證券業(yè)協(xié)會是一種民間非政府機構，其職責主要在于檢查、監(jiān)督其會員的業(yè)務狀況。3.證券業(yè)協(xié)會是不以營利為目的的社團法人，不能從事任何以營利為目的的證券經(jīng)營活動。20、問答題

律師和律師事務所從事的證券業(yè)務的范圍。正確答案：1.為證券的發(fā)行、上市和進行交易出具法律意見書。法律意見書是由法律事務所出具的證明證券的發(fā)行、上市和交易符合有關規(guī)定的法律文件，是發(fā)行人向證監(jiān)會申請公開發(fā)行股票必須具備的法定文件之一。對法律意見書的內(nèi)容和形式，證監(jiān)會的有關規(guī)章作了規(guī)定；2.審查、修還，制作與證券發(fā)行與交易有關的法律文書。21、名詞解釋

證券資信評估正確答案：證券發(fā)行者的信用及其所發(fā)行的特定有價證券的質(zhì)量和投資價值進行的綜合評估，專門從事證券資信評估評估工作的機構即為資信評估機構。22、問答題

證券發(fā)行核準制的特點。正確答案：1.證券法規(guī)定證券發(fā)行人的發(fā)行資格及證券發(fā)行實質(zhì)要件，只有具備法定資格的發(fā)行人在遵守法定條件時才可發(fā)行證券。2.證券監(jiān)管機構對證券發(fā)行享有獨立審查權，有權依法決定是否批準證券發(fā)行者上市發(fā)行證券。證券監(jiān)管機構在核準證券發(fā)行申請后，若發(fā)現(xiàn)其他違法問題，有權撤銷以作出的核準和批準，且其對以作出的核準或批準不承擔責任。23、名詞解釋

強制要約正確答案：是指收購者出有目標公司股份達到法定比例時必須向目標公司的剩余持股者發(fā)出全面收購要約，當持股比例達到目標公司股票總數(shù)的絕對優(yōu)勢比例時（通常是90％），其余的目標公司股東有權以同等條件向收購者強制出售其所股份。24、名詞解釋

雙向期權正確答案：又稱對敲，指期權合約購買者在一定時期內(nèi)，既購買某種證券的看漲期權，又購買該種證券的看跌期權，其后在證券價格正漲時行使看漲期權，在證券價格下跌時行使看跌期權。25、問答題

第四市場的特點。正確答案：1.市場的參加者完全是機構投資者；2.交易是通過計算機網(wǎng)絡的終端設備直接進行的，具有較大的隱蔽性；3.交易不需要證券經(jīng)紀商充當中介；4.交易對象不限于上市證券，可以是各種證券。26、名詞解釋

證券投資咨詢?nèi)藛T正確答案：是指證券投資咨詢機構中取得業(yè)務資格，運用專門知識和機能向投資者提供涉及證券發(fā)行、交易及相關活動方面的咨詢服務的自然人。27、問答題

公司債券上市暫停的條件。正確答案：1.公司有重大違法行為；2.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件；3.公司債券所募資金不按照深品機關批準的用途使用；4.未按照公司債券募集辦法履行義務；5.公司最近2年連續(xù)虧損。28、問答題

要約收購的程序。正確答案：1.報送。收購人在發(fā)出收購要約前須事先向國務院證券監(jiān)督管理機構保送上市公司收購報告書。收購報告書應載明下列事項：收購人的名稱、住所；收購人關于收購的決定；被收購的上市公司名稱；收購目的；收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額；收購的期限和價格；收購所需資金額及資金保證；保送上市收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)與該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。2.收購要約的發(fā)出及效力。收購人從依照規(guī)定保送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約，收購要約公告有效的期限不得少于30日，也不得超過60日。在收購要約的有效期內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約。29、問答題

證券登記結算機構的職能。正確答案：1.證券帳戶和結算帳戶的設立。證券帳戶是由證券登記結算機構開立的用于每一個具體證券的帳戶，如股票帳戶和公司債券帳戶。2.證券的托管和過戶。證券托管是證券登記結算機構代理投資者保存證券并予以管理的行為。3.證券持有人名冊的登記。指證券登記結算機構對證券持有人姓名或名稱予以登記造冊，以提供給證券發(fā)行人、投資者及其他相關人員使用。4.證券交易所上市證券交易的清算與交收。清算和交收是證券交易的最后環(huán)節(jié)，在清算和交收的過程中證券登記結算機構起著至關重要的作用。5.受證券發(fā)行人委托派發(fā)證券權益。此類證券權益包括上市公司分配的股息和紅利，資本公積金轉增股本，也包括向債券持有人派發(fā)的債券利息。6.辦理與上述業(yè)務有關查詢。證券登記結算機構在辦理上述證券業(yè)務時，投資者、證券公司、司法和行政部