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文檔簡介

內控測評調查問卷1.引言內控是一個組織對其業(yè)務目標實現的風險管理和控制過程。為了評估組織的內控效力，內控測評調查問卷被設計出來。本問卷旨在了解您所在組織的內控實施情況，以便為您提供改進建議和指導。請您按照實際情況勾選或填寫相應的選項。2.組織信息請您提供以下信息：組織名稱：______________________________評估日期：______________________________3.內控環(huán)境請您評估以下各項內控環(huán)境因素在您組織中的實施情況：因素實施情況領導承諾?是組織結構?是人員素質?是內部溝通?是信息技術支持?是4.風險識別與評估請您評估以下各項風險識別與評估措施在您組織中的實施情況：措施實施情況風險管理政策?是風險識別與評估程序?是風險監(jiān)控和報告?是內部審計?是獨立審計?是5.控制活動請您評估以下各項控制活動在您組織中的實施情況：控制活動實施情況認證與授權?是分離職責?是管理審計?是內部審計?是預算控制?是6.信息與通信請您評估以下各項信息與通信措施在您組織中的實施情況：措施實施情況內部溝通?是信息系統(tǒng)?是數據安全?是績效評估?是關鍵信息報告?是7.監(jiān)督與改進請您評估以下各項監(jiān)督與改進措施在您組織中的實施情況：措施實施情況內部審計?是獨立審計?是管理層監(jiān)督?是客戶滿意度調查?是持續(xù)改進?是8.總結感謝您完成本次內控測評調查問卷。我們將根據您的回答提供定制化的內控建議和改進方案。如有任何疑問，請隨時和我們聯系。本問卷來源于

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