企業(yè)綠色制度創(chuàng)新初探

企業(yè)綠色制度創(chuàng)新初探摘要]創(chuàng)新是企業(yè)進(jìn)展的永恒主題。本文從理論和實(shí)踐的角度論證了綠色制度創(chuàng)新的必要性，對綠色制度的內(nèi)涵進(jìn)行了歸納，強(qiáng)調(diào)指出制度安排要綜合考慮制度因素的組合和搭配，任何過分強(qiáng)調(diào)某一方面的作法差不多上不可取的，并首次將綠色制度創(chuàng)新界定為對制度因素進(jìn)行新的組合使之較原有組合能制造更多的產(chǎn)出（價值）即能夠使創(chuàng)新者（組織）獲得追加利益的現(xiàn)存制度的變革。最后，對綠色制度創(chuàng)新的動因進(jìn)行了簡要分析。關(guān)鍵飼創(chuàng)新理論綠色制度創(chuàng)新可連續(xù)進(jìn)展一、問題的提出企業(yè)綠色制度創(chuàng)新的命題是在理論探討和實(shí)踐中提出來的。經(jīng)濟(jì)進(jìn)展問題歷來為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注，但傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展理論將其要緊愛好放在經(jīng)濟(jì)增長方面，忽視了非經(jīng)濟(jì)因素的分析，因而理論分析的缺陷愈來愈明顯，受到了廣泛的批判。人們在實(shí)踐中深刻認(rèn)識到，經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素綜合分析的必要性。在這方面，制度學(xué)派的阻礙是深遠(yuǎn)的。其中阻礙最大的當(dāng)屬1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者科斯和1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者諾斯兩人?？扑沟摹渡鐣杀締栴}》在更廣泛的意義上是個制度安排問題，即產(chǎn)權(quán)問題。但其理論起點(diǎn)卻是針對外部性問題而提出來的。外部性問題在馬歇爾和庇古那兒，純粹是作為一個外部不經(jīng)濟(jì)問題看待。但在科斯看來，卻是個交易費(fèi)用問題。科斯的產(chǎn)權(quán)理論，一改傳統(tǒng)制度學(xué)派的研究方法，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用理論研究外部性問題的制度根源。而諾斯則對制度變遷和有效組織在經(jīng)濟(jì)進(jìn)展中無可替代的作用進(jìn)行了劃時代的論證?？扑购椭Z斯的分析是宏觀分析和微觀分析結(jié)合的典范。聞名的進(jìn)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家張培剛先生的綜合研究思想專門有見地，他指出（1993年）綜合研究是進(jìn)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的必由之路，即不僅從經(jīng)濟(jì)方面，而且從非經(jīng)濟(jì)方面對經(jīng)濟(jì)進(jìn)展進(jìn)行全面分析，那個地點(diǎn)的非經(jīng)濟(jì)方向也包括制度分析。他們的研究成果對企業(yè)可連續(xù)進(jìn)展及綠色制度創(chuàng)新具有指導(dǎo)意義。制度創(chuàng)新對企業(yè)可連續(xù)進(jìn)展的必要性，厲以寧同志給予了極大關(guān)注，他在《可連續(xù)進(jìn)展》一書序言中呼吁：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者應(yīng)就可連續(xù)進(jìn)展問題，著重探討制度變革、制度創(chuàng)新對資源、環(huán)境、人口、資本和技術(shù)等阻礙可連續(xù)進(jìn)展的因素的作用，進(jìn)一步闡述制度因素的重要性。他指出為了保證中國經(jīng)濟(jì)的可連續(xù)進(jìn)展（企業(yè)可連續(xù)進(jìn)展是最重要的一個方面），經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變是十分必要的，但這種轉(zhuǎn)變關(guān)鍵不在技術(shù)，而在于經(jīng)濟(jì)體制（制度）。這一觀點(diǎn)在《關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會進(jìn)展“九五”打算和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中得到確認(rèn)。“結(jié)合1SOI4000認(rèn)證體系，研究我國企業(yè)的綠色制度創(chuàng)新，也是一個十分現(xiàn)實(shí)的問題?！惫P者受其啟發(fā)，選題進(jìn)行初步研究，因此這也與筆者長期以來關(guān)注環(huán)境愛護(hù)問題有關(guān)。從國內(nèi)外傳統(tǒng)綠色制度實(shí)踐的成效看，均不盡如人意，改革勢在必行。國內(nèi)外綠色制度的建立大體可劃分為三個時期。第一時期，60年代的形成時期，這一時期以1968年聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署的成立為標(biāo)志，意識到環(huán)境問題的嚴(yán)峻性，如日本、美國等許多發(fā)達(dá)國氛相繼制定法規(guī)以防止環(huán)境污染的蔓延。第二時期，大體時刻是70年代～80年代，70年代可稱為警醒時期，以1972年斯德哥爾摩會議為標(biāo)志，意識到環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)進(jìn)展有關(guān)，80年代的國際化時期，認(rèn)識到環(huán)境間：題將危及人類的生存和進(jìn)展。第三時期，以1992年巴西環(huán)發(fā)會議為標(biāo)志，可連續(xù)進(jìn)展理論得到了全球共識。上述第一、第二時期我們稱為傳統(tǒng)綠色制度時期，環(huán)境問題不僅未解決，反而惡化了。究其緣故，要緊在于這二個時期，屬工業(yè)文明的不可連續(xù)的生產(chǎn)和生活方式制度時期。第三時期可稱為現(xiàn)代綠色制度時期，強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明及對傳統(tǒng)進(jìn)展觀的反思和創(chuàng)新。目前，我們處在第三時期初期，傳統(tǒng)制度受到挑戰(zhàn)，現(xiàn)代綠色制度尚未建立。那個時期時代可能相當(dāng)長，綠色制度創(chuàng)新專門必要。二、緣色制度的內(nèi)涵所謂綠色制度是指圍繞可連續(xù)進(jìn)展所作出的各種制度安排。可連續(xù)進(jìn)展在一樣意義上是指“既滿足當(dāng)代人的需要，又不危害后代人滿足其自身需要能力的進(jìn)展”（WCED，1987年）這種進(jìn)展與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展理論存在著本質(zhì)區(qū)別，即可連續(xù)進(jìn)展強(qiáng)調(diào)的是二個觀點(diǎn)：一是“只有一個地球”，經(jīng)濟(jì)進(jìn)展要天人合一，否則難以連續(xù)；二是“改日與今天一樣重要”實(shí)質(zhì)上是代際公平。因此，研究企業(yè)綠色制度實(shí)質(zhì)上是研究企業(yè)可連續(xù)進(jìn)展。所謂制度安排是指制度因素的組合，要緊涉及到以下兩個問題。第一，制度的內(nèi)涵；第二，綠色制度因素。談到制度的內(nèi)涵，人們自然會聯(lián)想到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度學(xué)派和新制度學(xué)派。制度學(xué)派是最早將制度納入經(jīng)濟(jì)進(jìn)展理論分析框架的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其代表人物要緊是T.凡勃倫等。（略）從可連續(xù)進(jìn)展的角度看，綠色制度因素包括二大類型，一是強(qiáng)制性的制度安排，如通過法規(guī)，條例來約束組織和個人的環(huán)境行為；二是非強(qiáng)制性的制度安排，如通過宣傳或教育提高組織和個人的環(huán)境意識。在制度因素的組合中，強(qiáng)制性的制度安排是人們采納較早且普遍的一種手段，同時對此進(jìn)行了較深入的研究。一樣來說，人們對非強(qiáng)制性的制度安排重視不夠，因為這種安排在某種意義上是‘虛’的，為了解決那個問題，人們進(jìn)行了多方面探究，目前對非強(qiáng)制性制度安排至少可從以下三個方面考慮：第一，加強(qiáng)宣傳和教育，強(qiáng)化人們的環(huán)境意識，這種宣傳和教育對企業(yè)是必要的，但筆者認(rèn)為對消費(fèi)者亦不可忽視，消費(fèi)者的綠色消費(fèi)意識的增強(qiáng)將迫使企業(yè)實(shí)施綠色制度創(chuàng)新；第二，理論上的說明，科斯的交易費(fèi)用理論是從經(jīng)濟(jì)利益的角度促成企業(yè)自覺愛護(hù)環(huán)境；第三，通過自我負(fù)責(zé)，自我約束，目前1SOI4000確實(shí)是一種相當(dāng)理想的非強(qiáng)制性制度安排。制度安排要綜合考慮制度因素的組合和搭配，任何過分強(qiáng)調(diào)某一方面的作法差不多上不可取的。三、緣色制度創(chuàng)新（Greeninstitutionalinnovation）制度創(chuàng)新理論是熊彼特“創(chuàng)新理論”進(jìn)展的一個分支。該理論自熊彼特在《經(jīng)濟(jì)進(jìn)展理論》（1912年）中首次提出始，日益引起寬敞經(jīng)濟(jì)學(xué)家的愛好，按熊彼特定義，創(chuàng)新是企業(yè)家對生產(chǎn)要素實(shí)行新的結(jié)合，它是一個經(jīng)濟(jì)概念，而不是技術(shù)概念，強(qiáng)調(diào)的是把新的發(fā)明創(chuàng)新應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動中去。因此，就有了“發(fā)明”和“創(chuàng)新”二個不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘭斯·戴維斯和道格拉斯.C.諾斯，以熊彼特的創(chuàng)新概念為基礎(chǔ)，提出了制度創(chuàng)新理論。這種理論的一個重要特點(diǎn)是把時序引進(jìn)到經(jīng)濟(jì)過程。從事物的進(jìn)展變化上分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即重視過程分析、動態(tài)分析。因此，我們那個地點(diǎn)說的綠色制度創(chuàng)新是個動態(tài)的概念。將隨時刻的推移，有個產(chǎn)生，進(jìn)展和完善的過程。在那個過程中，也有個狀態(tài)問題，即指這種制度對客觀資源和環(huán)境的適應(yīng)，能夠分為二種類型。一種是建立，另一種是創(chuàng)新。所謂綠色制度的建立，是指針對環(huán)境污染，資源耗竭，生態(tài)失衡，人類對這種狀態(tài)所作出的一種反應(yīng)，這種觀點(diǎn)符合制度學(xué)派理論。其反應(yīng)有一個從低級向高級漸進(jìn)的過程，亦符合人類的認(rèn)識規(guī)律。所謂綠色制度的創(chuàng)新，是指對綠色制度因素進(jìn)行新的組合使之較原有組合能制造更多的產(chǎn)出（價值）。這一概念有二層含義：一是從組織形狀去明白得，即把這種綠色制度創(chuàng)新看作經(jīng)濟(jì)組織形式或經(jīng)濟(jì)治理方式革新和變化的一個過程。制度變遷理論的創(chuàng)始人，道格拉斯.C.諾斯在《西方世界的興起》中指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是增長的關(guān)鍵要素，西方世界興起的緣故就在于進(jìn)展了一種有效率的經(jīng)濟(jì)組織”。因此，有效組織是制度創(chuàng)新的關(guān)鍵，而有效組織是隨著社會進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展、各種矛盾斗爭的產(chǎn)生、進(jìn)展而變化的。因此，制造一個有效的綠色制度因素組合是十分重要的。二是從經(jīng)濟(jì)效益去明白得，我們能夠?qū)⑦@種創(chuàng)新明白得成能夠使創(chuàng)新者（組織）獲得追加利益的現(xiàn)存制度的變革。即一旦外界存在能給創(chuàng)新者帶來“潛在利潤”的情形下，創(chuàng)新就會顯現(xiàn)，這種經(jīng)濟(jì)效益的概念，是綠色制便創(chuàng)新之因此在許多發(fā)達(dá)國家得以迅速進(jìn)展的全然緣故。盡管這種“潛在利潤”是個長期目標(biāo)。四、綠色制度創(chuàng)新的動因自1972年聯(lián)合國在瑞典斯德哥爾摩召開首屆人類環(huán)境會議以來，專門是1992年巴西里約熱內(nèi)盧環(huán)境與進(jìn)展大會以后，包括實(shí)施1SO9000質(zhì)量治理認(rèn)證制度，清潔生產(chǎn)制度，環(huán)境標(biāo)志制度以及實(shí)施ISO14000環(huán)境治理體系制度在內(nèi)的世界綠色制度創(chuàng)新方興未艾，其中發(fā)達(dá)國家下手早，動作快，許多企業(yè)將綠色制度創(chuàng)新放在重要地位，并取得了明顯的成效，究其緣故，要緊有以下幾個方面。1．政策失效是導(dǎo)致綠色制度創(chuàng)新的一個直截了當(dāng)緣故。所謂政策失效是指綠色制度的建立井未使經(jīng)濟(jì)進(jìn)展達(dá)到連續(xù)、穩(wěn)固、和諧的成效。這種現(xiàn)象在國內(nèi)外都不同程度地存在。從國際上看，二戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)獲得了龐大的“進(jìn)展”（在某種意義上講僅僅是增長），與此同時，環(huán)境污染愈深愈烈。斯德歌爾摩會議之后雖建立了傳統(tǒng)的綠色制度（如防治污染法，環(huán)境稅收制度等），也發(fā)揮了一定作用，但從全然上講并未解決問題，環(huán)境問題甚至更惡化了，這不得不引起人們的深層摸索，早期的綠色制度如何了？“未端治理”的策略思想可行嗎？通過近二十年探究，人類逐步同意了可連續(xù)進(jìn)展的理論框架。里約熱內(nèi)盧會議將環(huán)境愛護(hù)和進(jìn)展的關(guān)系從理論的探討推向?qū)嵺`，進(jìn)入了實(shí)施時期。如此一個重大的變革，必定要求相關(guān)體制和制度與其相適應(yīng)，綠色制度創(chuàng)新提上了議事日程。從國內(nèi)來看，早期綠色制度（包括國家環(huán)保機(jī)構(gòu)的建立，環(huán)保法的頒布實(shí)施，全面治理、綜合防治的三十二字環(huán)保方針，以及環(huán)境治理的八項制度的實(shí)行）的實(shí)施成效并不理想。實(shí)踐說明，在發(fā)展政策上有重大失誤。政策失效現(xiàn)象說明，綠色制度創(chuàng)新確有必要。2．消費(fèi)需求變化。人類消費(fèi)需求具有一定進(jìn)展規(guī)律，因此企業(yè)的經(jīng)營銷售活動必須與之相適應(yīng)，這種規(guī)律從理論上講有二個層次：一受經(jīng)濟(jì)進(jìn)展規(guī)律制約，生活質(zhì)量論和羅斯托經(jīng)濟(jì)成長時期論是這種規(guī)律的具體表達(dá)。羅斯托曾在《經(jīng)濟(jì)增長時期》（1960年）中提出了他的社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)展五時期論，但他在1971年出版的《政治和成長時期》一書中，對五時期論作了補(bǔ)充，認(rèn)為群眾大量消費(fèi)時期還不是繁榮的頂點(diǎn)，在此之后，將有一個“追求生活質(zhì)量”的時期。羅斯托的生活質(zhì)量論，在美國聞名的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家加爾布雷思的《新工業(yè)國》（1967年）、《經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共目標(biāo)》（1973年）等著作以及美國聞名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩纓爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書的多次修訂本中均有反應(yīng)，得到越來越多的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)同，并正在加以完善和進(jìn)展。二是消費(fèi)需求漸進(jìn)論。人類的消費(fèi)需求除受馬斯洛的“需要層次論”的阻礙，還會受時序的阻礙，即消費(fèi)需求在不同的進(jìn)展時期存在著差異，這種差異我們能夠用一框圖表示，即量的滿足——質(zhì)的滿足——情感滿足——生態(tài)滿足。量的滿足和質(zhì)的滿足要緊是針對具體產(chǎn)品而言，情感滿足更多的是側(cè)重心理需求，而生態(tài)滿足則出自于對人類生存和進(jìn)展的擔(dān)憂，在這方面，發(fā)達(dá)國家由于受環(huán)境污染之苦極深，因而環(huán)境愛護(hù)意識更強(qiáng)一些，相應(yīng)對綠色制度創(chuàng)新的需求更為迫切。3．市場壓力。那個地點(diǎn)的市場壓力除上述因消費(fèi)需求變化而形成的消費(fèi)者壓力外，還有一個國際市場的壓力問題：一是環(huán)境管制，二是組織壓力，環(huán)境管制要緊涉及環(huán)境標(biāo)志，進(jìn)口附加稅，數(shù)量限制，加工方法，標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)貼問題，企業(yè)獲得環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證的產(chǎn)品和服務(wù)，將取得進(jìn)入國際市場的綠色通行證。組織壓力包括二個方面：一是政府的壓力，隨著人們環(huán)境意識的提高，政府對企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的環(huán)境行為，必定加大治理的力度，法規(guī)、條例更為嚴(yán)格，發(fā)達(dá)國家確實(shí)是如此；二是國際組織的壓力。例如，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的1SO9000質(zhì)量治理體系和ISO1400環(huán)境治理體制，盡管這二大體系均屬自愿實(shí)施，但對企業(yè)而言，不實(shí)施將失去市場。這是一種元形的壓力。這種壓力還表現(xiàn)在企業(yè)籌資上，如世界銀行，亞洲開發(fā)銀行等，對所有申請貸款的項目單位，規(guī)定必須通過ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)才有資格貸款。因此，有形的市場壓力和無形的市場壓力，將迫使企業(yè)走科技進(jìn)步之路，推行清潔生產(chǎn)。4．我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的現(xiàn)實(shí)要求。江澤民同志在黨的十四屆五中全會閉幕時的重要講話中指出：“在現(xiàn)代化建設(shè)中，必須把實(shí)現(xiàn)可連續(xù)進(jìn)展作為一個重大戰(zhàn)略?！边@是繼我國政府19S4年宣布環(huán)境愛護(hù)是我國的一項差不多國策，并寫入憲法后，在黨的文獻(xiàn)中第一次正式提出將可連續(xù)進(jìn)展作為重大的國家進(jìn)展戰(zhàn)略。1994年我國制定了《中國21世紀(jì)議程》，中國可連續(xù)進(jìn)展已進(jìn)入實(shí)施時期，這種情形一方面說明我國政府對可連續(xù)進(jìn)展的重視；另一方面亦說明，我國的環(huán)境污染問題已到了非解決不可的地步。經(jīng)濟(jì)的高速增長對環(huán)境的壓力越來越大，因此，制度變革及其綠色制度創(chuàng)新勢在必行。5．實(shí)施綠色制度創(chuàng)新可為企業(yè)帶來商業(yè)機(jī)會。這要緊表現(xiàn)在三個方面：第一，有利于企業(yè)擴(kuò)展其銷售市場。綠色消費(fèi)的興起使顧客愈加重視環(huán)境愛護(hù)，這種關(guān)注差不多上升到一個新的層次。據(jù)有關(guān)報道，發(fā)達(dá)國家的消費(fèi)者環(huán)保意識愈來愈強(qiáng)，商品選擇第一位考慮的是是否有利于環(huán)境愛護(hù)，產(chǎn)品的質(zhì)量價值再不是占據(jù)市場的唯獨(dú)條件，產(chǎn)品的環(huán)境價值在擴(kuò)大市場份額中的作用越來越大。公眾對環(huán)境愛護(hù)的關(guān)注，一方面限制了某些行業(yè)的進(jìn)展，如化工行業(yè)。另一方面也為企業(yè)生產(chǎn)治理污染的產(chǎn)品和設(shè)備提供了一個大市場，同時為無害環(huán)境的新的生產(chǎn)技術(shù)和包裝方法制造了營銷機(jī)會。因此，綠色消費(fèi)為