對不符合糾正措施的制定與實施

對不符合糾正措施的制定與實施對不符合訂正措施的制定與實施1．訂正措施的重要性在體系審核尤其是內(nèi)部審核中，訂正措施有特殊重要的意義，這是由于審核的目的所打算的。審核的目的主要是發(fā)覺體系運行中的問題，查出緣由，實行訂正措施加以消退，使體系得到持續(xù)改進。因此，在不少培訓(xùn)教程中，把內(nèi)審用的“不符合項報告”改稱為“訂正措施要求表”。這點與外審以評價為重點并打算是否通過認證為目的有明顯區(qū)分。內(nèi)部體系審核既然如此重視訂正措施，那么內(nèi)部審核在完成現(xiàn)場審核和審核報告后，審核組和管理者代表就應(yīng)花足夠精力促使訂正措施方案的有效實施。2．訂正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)覺不符合項時，除要求受審核部門負責(zé)人確認不符合事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不符合的緣由，有的放矢地提出訂正措施的看法，其中包括完成訂正措施的期限。假如受審核部門堅持不同意對不符合項的判定，也應(yīng)中肯地提出訂正措施建議，而將爭吵提交管理者代表仲裁。內(nèi)部體系審核與外部體系審核不同的一點是關(guān)于審核員能否對訂正措施提出建議的問題。外部審核員對訂正措施是不行供應(yīng)任何建議的，否則就有詢問之嫌；但內(nèi)審員卻不同。內(nèi)審員與被審部門負責(zé)人都是同一單位的，假如連商議?的余地都沒有是不近人情的。所以當(dāng)審核員提出不符合項報告時，受審部門的負責(zé)人首先要對事實加以確認，其次對不符合的那個條款要與審核員爭論以便打算訂正的方向。這時內(nèi)審員就訂正措施的方向提出建議是可以的，有的單位甚至認為內(nèi)審員應(yīng)樂觀參與訂正措施建議的爭論，但不能代替受審部門詳細制定訂正措施，更不能擔(dān)當(dāng)訂正措施實施后果不良的責(zé)任。有的內(nèi)審員提出幾個方向性建議供受審核部門領(lǐng)導(dǎo)人參考選擇，這種做法也可以采納。3．訂正措施建議的認可與批準(zhǔn)，受審核部門負責(zé)人提出的訂正措施的建議首先要經(jīng)過審核組的認可。認可的目的主要在于審查該建議是否針對不符合的緣由實行了措施以及訂正措施的可行性和有效性。例如，某一生產(chǎn)車間使用高壓氣瓶時，在搬運中直接用叉車鏟運，存在嚴(yán)峻的危急隱患，審核員判定為搬運工具及運輸方法不能保證平安。假如車間主任提出的訂正措施建議是“召開大會、小組提保證、個人些保證書”之類的訂正措施，審核員就不應(yīng)加以認可，由于這種訂正措施不是針對造成不符合的緣由加以改進，而只是在表面上作文件，是不行能生效的。假如車間主任提出的訂正措施是“改建廠房，增設(shè)一套懸掛式輸送機系統(tǒng)”，則這樣的措施也是不現(xiàn)實的，不僅投資大，建設(shè)時間長，而且可行性也不好。審核員對這種建議也不能認可。內(nèi)審員的這種認可實際上可以在參加爭論訂正措施建議時進行。經(jīng)過審核員認可的訂正措施還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。尤其是用人單位全面性的訂正措施或是牽涉到幾個部門的訂正措施，管理者代表可能還要加以協(xié)調(diào)甚至還要請示最高管理層打算，所以批準(zhǔn)的手續(xù)是必要的。經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，該措施方案正式成立，即訂正措施建議變?yōu)檎降挠喺胧┓桨福嘘P(guān)部門就應(yīng)組織落實實施。4．訂正措施的實施訂正措施分為短期和長期兩種。短期的訂正措施是在發(fā)覺不符合后，針對直接緣由，馬上實行訂正措施。而長期訂正措施則是針對潛在緣由實行預(yù)防措施，防止類似不符合項的發(fā)生。訂正措施的實施應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成，對需要長期才能完成的，還應(yīng)就每一階段要達到的目標(biāo)作出規(guī)定。在不符合項報告的訂正措施方案中，一般只包括短期訂正措施，也可能兩種措施都有，但實施的次序是先完成短期訂正措施方案，然后完成措施的。對于短期訂正措施的實施期限一般規(guī)定為15天，也有的單位規(guī)定期限為30天，這就視各單位詳細狀況而定。對訂正措施實施狀況所進行的跟蹤審核，一般是指短期訂正措施的實施，但在下一次內(nèi)審時，會重新評價措施實施的有效性，這時將涉及長期訂正措施方案是否己實施的問題。在訂正措施的實施過程中，有些不符合項并非一個部門所能辦到的，往往需要幾個部門共同努力，甚至需要肯定的財力、物力的支持。在這種狀況下，實施部門應(yīng)向管理者代表提出