冠旭供應(yīng)商反恐評估表

供應(yīng)商反恐評估記錄表,,,,,,,,

得分,,,,,,,,

評估日期,,,,評估人員,,,,

供應(yīng)商名稱,,XXX有限公司,,,,,,

地址,,,,,,,,

服務(wù)類型,,,,聯(lián)系人,,,,

電話,,,,傳真,,,,

評估表,,,,,,,,

*共129項，總體大于80分為通過。,,,,,,,,

評估明細(xì),,,,,,是,否,N/A

1,總體檢查,,,,,,,

,1.1是否有政策規(guī)定要以書面列明所有保安規(guī)章制度？,,,,,1,,

,1.2廠內(nèi)是否有保安部門/保安人員？,,,,,1,,

,1.3是否已委派一位公司員工負(fù)責(zé)工廠及員工之保安工作？,,,,,1,,

,1.4是否有指定的廠內(nèi)員工負(fù)責(zé)保安檢查或保安評估工作？,,,,,1,,

,1.5是否每半年進(jìn)行一次現(xiàn)場保安評估以查找不足并采取必要改善措施？,,,,,1,,

,1.6是否已制定工廠保安計劃并每半年對此進(jìn)行檢討/更新？,,,,,1,,

,1.7是否提供相應(yīng)的安全政策的副本供查閱？,,,,,1,,

,,,,,得分,7,0,0

2,員工保安,,,,,,,

,2.1是否以書面形式制定了員工保安規(guī)章制度，并每半年對此進(jìn)行評估？,,,,,1,,

,2.2是否依據(jù)出現(xiàn)的保安問題對員工保安規(guī)章制度進(jìn)行評估？,,,,,1,,

,2.3員工保安規(guī)章制度是否適用于臨時雇員及兼職人員？,,,,,1,,

,2.4是否依照雇傭申請程序進(jìn)行所有招聘工作？,,,,,1,,

,2.5是否所有應(yīng)聘者都進(jìn)行了面試？,,,,,1,,

,2.6是否對所有應(yīng)聘者進(jìn)行了合法的背景審查？,,,,,1,,

,2.7應(yīng)聘者的背景審查是否包括了過往任職記錄及犯罪記錄調(diào)查？,,,,,1,,

,2.8應(yīng)聘者的身份驗(yàn)證是否包括核實(shí)身份證及學(xué)歷證明？,,,,,1,,

,2.9是否在法律允許的情況下更新了所有雇員的背景審查資料？,,,,,1,,

,2.10是否為每一位員工開立永久之個人人事檔案，內(nèi)含員工姓名、出生日期及身份證號碼？,,,,,1,,

,2.11員工出入工廠時是否需出示由廠方簽發(fā)附有照片的員工廠證？,,,,,1,,

,2.12是否由某一指定部門負(fù)責(zé)簽發(fā)及管理員工廠證？,,,,,1,,

,2.13是否制定了收回員工證及/或消除門禁出入授權(quán)的相關(guān)程序？,,,,,1,,

,2.14補(bǔ)發(fā)丟失的員工證時，是否已將丟失的員工證注銷并通知保安人員？,,,,,1,,

,2.15出入限制區(qū)（包括收貨及出貨區(qū)）是否需使用指定數(shù)字編碼的專用員工證？,,,,,1,,

,2.16是否由保安員監(jiān)控廠內(nèi)限制區(qū)的出入情況？,,,,,1,,

,2.17新員工在入職培訓(xùn)時已獲明確告知在廠內(nèi)需時刻佩帶員工證？,,,,,1,,

,2.18新員工在入職培訓(xùn)時已獲明確告知如若發(fā)現(xiàn)身份不明的人員、違反使用電腦安全守則及內(nèi)部員工不法勾當(dāng)之行為時，需向廠方匯報？,,,,,1,,

,2.19是否已要求新員工若發(fā)現(xiàn)保安設(shè)施出現(xiàn)保安問題（如門鎖、窗及廠房設(shè)施損壞）時需進(jìn)行匯報？,,,,,1,,

,2.20工廠內(nèi)是否有編制畫面的保安意識課程并對全體員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)？,,,,,1,,

,2.21是否有建議制度或設(shè)置服務(wù)熱線以鼓勵員工報告違規(guī)行為、可疑活動及違反保安規(guī)定的情況？,,,,,1,,

,2.22是否將保安規(guī)章制度在廠內(nèi)以海報或公告板的形式加以公布？,,,,,1,,

,,,,,得分,22,0,0

3,廠房保安：,,,,,,,

,3.1廠房內(nèi)是否安裝了入侵廠區(qū)監(jiān)測器或警報系統(tǒng)？,,,,,1,,

,3.2是否存有員工領(lǐng)取鑰匙、員工證或密碼的記錄？,,,,,1,,

,3.3廠內(nèi)限制區(qū)是否裝置了由鑰匙或門禁卡開啟的門鎖？,,,,,1,,

,3.4員工離職時是否已歸還了鑰匙/門禁卡/員工卡或是否已更改密碼設(shè)置？,,,,,1,,

,3.5是否制定了相關(guān)制度在員工離職或轉(zhuǎn)職后立即取消其出入權(quán)限？,,,,,1,,

,3.6是否每季度將所有獲發(fā)出入限制區(qū)權(quán)限之員工名單提交給管理層？,,,,,1,,

,3.7所有廠房建筑物使用的建筑材料是否可防止非法進(jìn)入？廠房是否修葺完好？,,,,,1,,

,3.8如適用，廠區(qū)周邊是否安裝了鏈?zhǔn)綎艡?、石欄、鋼制圍墻或其它類似圍欄以有效阻止非法進(jìn)入？,,,,,1,,

,3.9是否每周巡查廠區(qū)的周邊環(huán)境，以視察是否有圍欄/圍墻有否損毀、試圖非法進(jìn)入及需維修之情況？,,,,,1,,

,3.10是否有相鄰/倒掛之建筑物或樹葉阻擋視線，導(dǎo)致可在非法及監(jiān)測不到的情況下進(jìn)入廠區(qū)？,,,,,1,,

,3.11與廠區(qū)相連的地下位置（如電纜管道、設(shè)備管道、污水管道）是否已采取保安措施以阻止非法進(jìn)入？,,,,,1,,

,3.12是否僅授權(quán)保安主管及指定的廠方管理人員持有廠門鑰匙或出入廠門控制權(quán)？,,,,,1,,

,3.13晚間或天色昏暗時，整個廠區(qū)及周邊圍墻的照明設(shè)施是否亮著？,,,,,1,,

,3.14運(yùn)貨/出貨區(qū)是否配備了照明設(shè)施？,,,,,1,,

,3.15只有授權(quán)人員才能控制照明開關(guān)？,,,,,1,,

,3.16未裝貨/已裝貨的集裝箱是否存放于指定區(qū)域并由保安員負(fù)責(zé)巡查？,,,,,1,,

,3.17存放在指定區(qū)域的集裝箱是否按照門對門的形式擺放？,,,,,1,,

,3.18廠內(nèi)是否有指定的保安隊伍每天24小時值班？,,,,,1,,

,3.19中央保安辦公室和外設(shè)值班崗?fù)な欠衽鋫淞撕艚型ㄔ挋C(jī)？,,,,,1,,

,3.20保安員是否接受了有關(guān)工廠保安的專業(yè)培訓(xùn)？,,,,,1,,

,3.21保安員是否接受了關(guān)于危機(jī)意識、未授權(quán)進(jìn)入廠區(qū)及應(yīng)對非保安使用電腦及內(nèi)部員工不法勾當(dāng)?shù)膶I(yè)培訓(xùn)？,,,,,1,,

,3.22廠方有否為員工提供有關(guān)危機(jī)意識的培訓(xùn)，以便了解保安危險及隱患？,,,,,1,,

,3.23廠方是否與當(dāng)?shù)氐膱?zhí)法機(jī)構(gòu)保持直接溝通？,,,,,1,,

,3.24保安員是否將事故情況向保安主管匯報？,,,,,1,,

,3.25上班期間，廠門口是否有保安員巡查及監(jiān)控錄像？,,,,,1,,

,3.26下班后，廠門口是否有保安員巡查及監(jiān)控錄像？,,,,,1,,

,3.27是否有員工出入廠門的記錄？,,,,,1,,

,3.28是否有保安員在廠內(nèi)巡查？,,,,,1,,

,3.29是否安裝了閉路電視攝像系統(tǒng)（CCTV）以監(jiān)控廠內(nèi)外的活動？,,,,,1,,

,3.30是否將CCTV紀(jì)錄保留45天？,,,,,1,,

,3.31當(dāng)班保安員或保安人員除履行其他職責(zé)外是否定時查看CCTV紀(jì)錄？,,,,,1,,

,3.32供應(yīng)商拜訪前是否需提前通知？,,,,,1,,

,3.33是否采取了有效核實(shí)身份的方式以登記所有來訪者及來訪供應(yīng)商？,,,,,1,,

,3.34來訪登記是否記錄了所有出入情況？,,,,,1,,

,3.35是否登記訪客牌的收發(fā)情況以便對訪客牌進(jìn)行有效管理？,,,,,1,,

,3.36訪客在來訪過程中是否有員工陪同？,,,,,1,,

,3.37是否訂立了安檢程序?qū)λ屑膩淼陌靶偶诜职l(fā)前進(jìn)行安全檢查？,,,,,1,,

,3.38是否訂立了安檢程序?qū)Τ鋈氲呢涇囘M(jìn)行安全檢查？,,,,,1,,

,3.39是否對出入的運(yùn)輸車進(jìn)行登記，包括司機(jī)姓名、車牌號及拜訪事由？,,,,,1,,

,3.40是否要求運(yùn)輸司機(jī)出示帶有照片的身份證明？,,,,,1,,

,3.41對離開車輛的檢查是否包括了查看貨物清單、記錄集裝箱號及封條號？,,,,,1,,

,3.42但凡發(fā)現(xiàn)離廠運(yùn)輸車的封條號不符或封條號破損，是否立即向負(fù)責(zé)保安的管理層匯報情況并檢查集裝箱？,,,,,1,,

,3.43將貨物提交給供應(yīng)鏈下一環(huán)節(jié)時是否再次核對集裝箱封條號的準(zhǔn)確性？,,,,,1,,

,3.44進(jìn)出貨停車場是否與其它停車場分開？,,,,,1,,

,3.45是否禁止訪客及員工將車輛停放在貨物運(yùn)輸車附近？,,,,,1,,

,3.46訪客及員工停車場是否由保安員進(jìn)行監(jiān)控并與工廠其它出入口隔離？,,,,,1,,

,3.47工廠周邊圍欄區(qū)是否禁止停放車輛？,,,,,1,,

,3.48訪客車輛停泊區(qū)是否有識別（使用不同彩色的泊車線、泊車帶、車窗標(biāo)示牌）？,,,,,1,,

,3.49是否采取了措施預(yù)防貨物在生產(chǎn)、組裝及包裝過程中被干擾？,,,,,1,,

,3.50是否采取了措施以檢測并匯報貨物在裝入集裝箱時發(fā)生數(shù)目不符的情況？,,,,,1,,

,,,,,得分,50,0,0

4,存取信息之控制：,,,,,,,

,4.1是否制定了書面規(guī)章制度以識別哪些員工獲準(zhǔn)操作自動化系統(tǒng)？,,,,,1,,

,4.2是否制定了相關(guān)制度以挑選哪些員工可接觸船務(wù)文件？,,,,,1,,

,4.3是否制定了相關(guān)制度以挑選哪些員工可查閱貨柜出貨運(yùn)輸資料？,,,,,1,,

,4.4是否制定了相關(guān)制度以識別哪些員工獲準(zhǔn)接觸高度保安封條？,,,,,1,,

,4.5是否采取了保護(hù)信息系統(tǒng)密碼的措施？,,,,,1,,

,4.6只有相關(guān)員工才獲編配個人電腦系統(tǒng)賬戶？,,,,,1,,

,4.7是否強(qiáng)制定期更改電腦密碼？電腦密碼在數(shù)次輸入錯誤后是否失效？,,,,,1,,

,4.8是否制定了相關(guān)制度以調(diào)整及解除電腦的使用權(quán)？,,,,,1,,

,4.9是否有一指定的系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)開立電腦使用者賬戶？,,,,,1,,

,4.10是否對未經(jīng)授權(quán)使用電子資訊系統(tǒng)的情況進(jìn)行調(diào)查及記錄？,,,,,1,,

,4.11是否將電腦信息儲存于備用系統(tǒng)？是否制定了在電腦故障時如何恢復(fù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的計劃？,,,,,1,,

,,,,,得分,11,0,0

5,運(yùn)輸資料之控制：,,,,,,,

,5.1是否指定員工負(fù)責(zé)提供出貨產(chǎn)品之準(zhǔn)確資料？,,,,,1,,

,5.2是否有指定員工已接受了關(guān)于出貨到美國所需資料之培訓(xùn)？,,,,,1,,

,5.3是否保存所有的出貨記錄？,,,,,1,,

,5.4工廠是否有進(jìn)行季檢或突擊抽查以確保出貨資料得到妥善的保存？,,,,,1,,

,,,,,得分,4,0,0

6,貨物儲存及配送：,,,,,,,

,6.1國際貨物與國內(nèi)貨物是否在廠內(nèi)分開處理？,,,,,1,,

,6.2是否由保安主任及/或工廠管理人員監(jiān)督集裝箱的裝運(yùn)過程？,,,,,1,,

,6.3是否獲授權(quán)人員才可出入裝貨區(qū)？,,,,,1,,

,6.4是否采取了保安控制措施以防止在裝貨過程中將非貨單上的物品裝入集裝箱？,,,,,1,,

,6.5貨物文件及裝箱單是否準(zhǔn)確、清楚、完整？,,,,,1,,

,6.6是否有相關(guān)政策規(guī)定將發(fā)現(xiàn)的運(yùn)輸及/或連帶單據(jù)的異常情況向管理層匯報？,,,,,1,,

,6.7是否制定了書面程序追蹤商品/集裝箱在國內(nèi)運(yùn)送的情況？,,,,,1,,

,6.8貨物箱是否貼好標(biāo)簽并在裝載前秤重？,,,,,1,,

,6.9裝貨前是否按照7-點(diǎn)檢測步驟查看集裝箱的完好情況，并將紀(jì)錄保存45天？,,,,,1,,

,6.10是否有訂立了書面程序以確保在運(yùn)至美國的集裝箱上均使用ISO-17712高度保安封條？,,,,,1,,

,6.11是否有訂立集裝箱密封條的鎖上、更換、記錄及追蹤，及保存相關(guān)密封條記錄的制度？,,,,,1,,

,6.12是否有訂立制度以記錄獲授權(quán)接觸高度保安密封條及封條管理記錄的員工名單？,,,,,1,,

,6.13是否只有指定的廠方管理人員或保安主管才能接觸到高度保安密封條及封條管理記錄？,,,,,1,,

,6.14封條管理紀(jì)錄需保存6個月？,,,,,1,,

,6.15對于如何挑選需進(jìn)入廠內(nèi)進(jìn)行工作的承包商，是否制定了書面規(guī)定？,,,,,1,,

,6.16挑選承包商時，是否有考慮其保安措施及人員雇傭方法？,,,,,1,,

,6.17公司是否有向承包商提供書面保安標(biāo)準(zhǔn)及守則（合同、手冊等）,,,,,1,,

,6.18是否制定了相關(guān)程序以便承包商向廠方管理層匯報保安違規(guī)情況？,,,,,1,,

,6.19是否與承包商進(jìn)行了非正式雇用約定？,,,,,1,,

,,,,,得分,19,0,0

7,出口物流–承運(yùn)商：,,,,,,,

,7.1在挑選國內(nèi)供應(yīng)商時，是否考慮到經(jīng)營歷史至少有2年以上？,,,,,1,,

,7.2在挑選國內(nèi)承運(yùn)商時，是否考慮到其保安歷史情況及人員雇傭方法？,,,,,1,,

,7.3國內(nèi)運(yùn)輸服務(wù)合同是否規(guī)定了至碼頭或集散地的駕駛路線以及是否訂明了運(yùn)輸時限？,,,,,1,,

,7.4國內(nèi)運(yùn)輸服務(wù)合同是否有訂明集裝箱的追蹤管理、中途停留/休息時間及沿途過夜的具體規(guī)定？,,,,,1,,

,7.5國內(nèi)運(yùn)輸服務(wù)合同中是否有訂明需將運(yùn)輸途中發(fā)生的保安違規(guī)情況向廠方管理層匯報？,,,,,1,,

,7.6廠方是否定期進(jìn)行保安突擊抽查以確保運(yùn)輸保安合同已經(jīng)履行？,,,,,1,,

,7.7保安檢查紀(jì)錄是否保存12個月？,,,,,1,,

,7.8工廠的客戶應(yīng)收帳款是否超過1個月？,,,,,1,,

,7.9工廠向供應(yīng)商支付貨款是否超過1個月？,,,,,1,,

,7.10工廠在選用供應(yīng)商時，是否考慮其財務(wù)的穩(wěn)定性(注冊資金