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文檔簡(jiǎn)介
第八章融資融券業(yè)務(wù)一、單項(xiàng)選取題
1、中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具與否批準(zhǔn)申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)書面意見(jiàn)。
A.5
B.8
C.10
D.15
2、融資融券業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系原則上按照()架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)營(yíng)。
A.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)
3、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶()證券賬戶。
A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.初始
4、證券公司告知客戶在商定期限內(nèi)追加擔(dān)保物,這個(gè)期限不得超過(guò)()交易日。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.5個(gè)
D.10個(gè)
5、客戶融券賣出標(biāo)股票流通股本應(yīng)不少于()股或流通市值不低于()元。
A.1億,5億
B.2億,5億
C.5億,8億
D.2億,8億
6、融券賣出申報(bào)價(jià)格不得低于該證券()。
A.收盤價(jià)
B.前一日平均收盤價(jià)
C.最新成交價(jià)
D.凈值
7、標(biāo)證券為股票,應(yīng)當(dāng)符合條件是()。
A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
B.融資買入標(biāo)股票流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C.股東人數(shù)不少于l000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率20%
8、客戶融資買入證券時(shí),融資保證金比例不得低于()。
A.15%
B.20%
C.50%
D.100%
9、客戶融資買入證券時(shí),融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付保證金與融資交易金額比例,計(jì)算公式為()。
A.融資保證金比例=保證金/融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格×100%
B.融資保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格×100%
C.融資保證金比例=保證金/融資買入證券數(shù)量X證券市價(jià)×100%
D.融資保證金比例=保證金/融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià)×l00%
10、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間比例,計(jì)算公式為()。
A.維持擔(dān)保比例=(鈔票+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用)
B.維持擔(dān)保比例=(鈔票+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))
C.維持擔(dān)保比例=(鈔票+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
D.維持擔(dān)保比例=(鈔票+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
11、維持擔(dān)保比例超過(guò)()時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中鈔票或充抵保證金有價(jià)證券。
A.100%
B.200%
C.300%
D.400%
12、證券發(fā)行人派發(fā)鈔票紅利或利息時(shí),登記結(jié)算公司按照證券公司()實(shí)際余額派發(fā)鈔票紅利或利息。
A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易專用證券交收賬戶
13、證券發(fā)行采用市值配售發(fā)行方式,客戶信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)納入其相應(yīng)()計(jì)算。
A.發(fā)行價(jià)格
B.凈值
C.市值
D.面值
14、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi),向中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月有關(guān)狀況。
A.10
B.15
C.20
D.30
15、單只標(biāo)證券融資余額減少至()如下時(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入,并向市場(chǎng)發(fā)布。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
16、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定,在每日()向其報(bào)告當(dāng)天客戶融資融券交易關(guān)于信息。
A.收市后
B.開(kāi)盤后
C.11:30前
D.13:30前
17、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),可以對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其她直接負(fù)責(zé)人員予以警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元如下罰款。
A.1,10
B.2,20
C.3,30
D.5,50
18、如下關(guān)于證券公司賬戶體系說(shuō)法,不對(duì)的是()。
A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有擬向客戶融出證券和客戶歸還證券,不得用于證券買賣
B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易證券結(jié)算
C.融資專用資金賬戶用于存儲(chǔ)證券公司擬向客戶融出資金及客戶歸還資金
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)證券
19、客戶融資融券交易期間,如果中華人民共和國(guó)人民銀行規(guī)定()調(diào)高,證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。
A.同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率
B.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率
C.同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率
D.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
20、融資買入、融券賣出申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍。
A.1000股(份)
B.100股(份)
C.1000手
D.100手
21、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重,處以()罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)董事、高檔管理人員和其她直接負(fù)責(zé)人員,處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元如下罰款。
A.10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元如下
B.15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元如下
C.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元如下
D.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元如下
22、中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)()規(guī)定,證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必要經(jīng)其批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資、融券,也不得為客戶與客戶、客戶與她人之間融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《融資融券合同》
23、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),規(guī)定公司及其董事、監(jiān)事、高檔管理人員近來(lái)()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政懲罰和刑事懲罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案調(diào)查或者正處在整治期間情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
24、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),規(guī)定公司財(cái)務(wù)狀況良好,近來(lái)2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,近來(lái)6個(gè)月凈資本均在()以上。
A.8億元
B.10億元
C.11億元
D.12億元
25、1月22日,()對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)證券公司應(yīng)當(dāng)滿足條件作了規(guī)定。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引意見(jiàn)》
26、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)證券公司,近來(lái)6個(gè)月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
27、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)證券公司,近來(lái)一次證券公司分類評(píng)價(jià)為()。
A.A類
B.AA類
C.AAA類
D.AAA+類
28、獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易()。
A.上限
B.資金額度
C.權(quán)限
D.通行證
29、()負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)詳細(xì)管理和運(yùn)作,制定融資融券合同原則文本,擬定對(duì)詳細(xì)客戶授信額度,對(duì)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
A.董事會(huì)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.分支機(jī)構(gòu)
30、()由關(guān)于高檔管理人員及部門負(fù)責(zé)人構(gòu)成,負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,擬定對(duì)單一客戶和單一證券授信額度、融資融券期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。
A.董事會(huì)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.分支機(jī)構(gòu)
31、()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)證券。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
32、()用于存儲(chǔ)客戶交存、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33、在以證券公司名義開(kāi)立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立()。
A.專用賬戶
B.VIP賬戶
C.信托賬戶
D.信用賬戶
34、()用于存儲(chǔ)證券公司擬向客戶融出資金及客戶歸還資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
35、()用于記錄證券公司持有擬向客戶融出證券和客戶歸還證券,該賬戶不得用于證券買賣。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
36、()是證券公司依照證券登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定為客戶開(kāi)立、用于記載客戶委托證券公司持有擔(dān)保證券明細(xì)數(shù)據(jù)賬戶。
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
37、()是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶二級(jí)證券賬戶。
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
38、()是客戶在存管銀行開(kāi)立用于記載客戶交存擔(dān)保資金明細(xì)數(shù)據(jù)賬戶。
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
39、()是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶二級(jí)賬戶。
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
40、證券公司選取客戶時(shí),規(guī)定客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點(diǎn)初期普通都規(guī)定滿18個(gè)月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
41、證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其訂立由()統(tǒng)一制定融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券公司
B.中華人民共和國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.證券交易所
42、客戶用于l家證券交易所上市證券交易信用證券賬戶()。
A.只能有1個(gè)
B.可以有2個(gè)
C.可以有3個(gè)
D.可以有4個(gè)
43、客戶信用資金賬戶開(kāi)立數(shù)量為()。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.不限
44、證券公司對(duì)客戶融資融券額度按現(xiàn)行規(guī)定不得低于客戶提交保證金(),期限不超過(guò)()個(gè)月。
A.50%,3
B.20%,6
C.50%,6
D.20%,3
45、()是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券,結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶一種還款方式。
A.賣券還款
B.買券還券
C.直接還券
D.鈔票抵券
46、()是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券,結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶一種還券方式。
A.賣券還款
B.買券還券
C.直接還券
D.鈔票抵券
47、可作為融資買入或融券賣出標(biāo)證券,日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值偏離值不超過(guò)()個(gè)百分點(diǎn),且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度()以上。
A.2,500%
B.4,200%
C.4,400%
D.4,500%
48、作為融資買入或融券賣出標(biāo)證券,日均漲跌幅波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度500%以上。這里“基準(zhǔn)指數(shù)”,在上海證券交易所是指()。
A.上證180指數(shù)
B.A股指數(shù)
C.上證50指數(shù)
D.上證綜合指數(shù)
49、客戶維持擔(dān)保比例低于()時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)告知客戶在商定期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
A.110%
B.120%
C.130%
D.50%
二、多項(xiàng)選取題
1、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備條件涉及()。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中華人民共和國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司治理健全,內(nèi)部控制有效
C.財(cái)務(wù)狀況良好,近來(lái)2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,近來(lái)6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承認(rèn),且已對(duì)實(shí)行進(jìn)度作出明確安排
2、分管融資融券業(yè)務(wù)高檔管理人員不得兼管()。
A.財(cái)務(wù)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C.計(jì)算機(jī)管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門
3、對(duì)有如下()狀況客戶以及我司股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資、融券。
A.未按照規(guī)定提供關(guān)于狀況
B.在證券公司從事證券交易局限性半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.有重大違約記錄
4、客戶融券賣出后,可以選取()方式,償還向證券公司融入證券。
A.以借還借
B.鈔票抵券
C.買券還券
D.直接還券
5、證券公司對(duì)證券發(fā)行人權(quán)利,是指()。
A.祈求召開(kāi)證券持有人會(huì)議權(quán)利
B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決權(quán)利
C.配售股份認(rèn)購(gòu)權(quán)利
D.祈求分派投資收益權(quán)利
6、客戶從事融資融券交易期間,浮現(xiàn)如下()狀況時(shí),將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。
A.不能按商定期限償還債務(wù)
B.信用資源狀況減少
C.維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物
D.證券公司提高融資融券利率
7、可作為融資買入或融券賣出標(biāo)證券,普通是在交易所上市交易并經(jīng)交易所承認(rèn)()。
A.股票
B.證券投資基金
C.債券
D.其她證券
8、充抵保證金有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列()折算率進(jìn)行折算。
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證l00指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%,其她股票折算率最高不超過(guò)65%
B.ETF折算率最高不超過(guò)90%
C.國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%
D.其她上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%
9、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)資金情形有()。
A.為客戶進(jìn)行融資融券交易結(jié)算
B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還資金、證券
C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付利息、費(fèi)用、稅款
D.按照規(guī)定以及與客戶商定處分擔(dān)保物
10、在客戶融資融券期間,證券持有人權(quán)益按()原則解決。
A.客戶融資買入證券權(quán)益歸證券公司所有
B.客戶融資買入證券權(quán)益歸客戶所有
C.客戶融券賣出證券權(quán)益歸客戶所有
D.客戶融券賣出證券權(quán)益歸證券公司所有
11、客戶融入證券后、歸還證券前,在下列()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。
A.證券發(fā)行人派發(fā)鈔票紅利,融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償相應(yīng)金額鈔票紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券,融券客戶應(yīng)當(dāng)依照雙方商定向證券公司補(bǔ)償相應(yīng)數(shù)量股票紅利或權(quán)證等證券,或以鈔票結(jié)算方式予以補(bǔ)償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份,由證券公司和融券客戶依照雙方商定解決
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),由證券公司和融券客戶依照雙方商定解決
12、交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前,依照證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)發(fā)布前一交易日單只證券融資融券交易信息,詳細(xì)有()。
A.融資買入額
B.融資余額
C.融券賣出量
D.融券余量
13、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),向中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月?tīng)顩r有()。
A.融資融券業(yè)務(wù)客戶開(kāi)戶數(shù)量
B.對(duì)全體客戶和前5名客戶融資、融券余額
C.客戶交存擔(dān)保物種類和數(shù)量
D.強(qiáng)制平倉(cāng)客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)交易金額
14、客戶及其一致行動(dòng)人通過(guò)()和()持有一家上市公司股票或其權(quán)益數(shù)量,共計(jì)達(dá)到規(guī)定比例時(shí),應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.普通證券賬戶
D.信用證券賬戶
15、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)重要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因()等因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失也許性。
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失誤
16、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)重要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而導(dǎo)致證券公司()也許性。
A.資產(chǎn)流動(dòng)性局限性
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.賺錢能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
17、當(dāng)融資融券交易浮現(xiàn)異常時(shí),交易所可視狀況采用辦法有()。
A.調(diào)節(jié)標(biāo)證券原則或范疇
B.調(diào)節(jié)可充抵保證金有價(jià)證券折算率
C.調(diào)節(jié)融資、融券保證金比例
D.調(diào)節(jié)維持擔(dān)保比例
18、對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)也許給證券公司導(dǎo)致?lián)p失,證券公司普通依照市場(chǎng)波動(dòng)狀況及交易所信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示,采用如下()辦法進(jìn)行控制。
A.調(diào)節(jié)擔(dān)保品范疇及品種
B.調(diào)節(jié)可充抵保證金有價(jià)證券折算率
C.調(diào)節(jié)保證金比例
D.調(diào)節(jié)維持擔(dān)保比例
19、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度關(guān)于規(guī)定有()。
A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本5%
C.接受單只擔(dān)保股票市值不得超過(guò)該只股票總市值10%
D.接受單只擔(dān)保股票市值不得超過(guò)該只股票總市值20%
20、建立客戶選取與授信制度應(yīng)采用辦法涉及()。
A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選取原則和開(kāi)戶審查制度
B.建立客戶信用評(píng)估制度
C.明確客戶征信內(nèi)容、程序和方式
D.記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易狀況
21、證券公司在與客戶訂立融資融券業(yè)務(wù)合同前,向客戶履行告知義務(wù)有()。
A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等也許導(dǎo)致投資損失風(fēng)險(xiǎn)
B.指定專人向客戶解說(shuō)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C.告知客戶將信用賬戶出借給她人使用也許帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn),提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
D.告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料審查要點(diǎn)與程序
22、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制辦法涉及()。
A.建立客戶選取與授信制度
B.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合關(guān)于規(guī)定基本上,擬定可充抵保證金證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出證券種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例,并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)合內(nèi)公示
D.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度
23、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制辦法涉及()。
A.制定完備制度、規(guī)范,加強(qiáng)對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)
B.對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批,并強(qiáng)制留痕
C.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、重要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并明確相應(yīng)處置辦法
D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核
24、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制辦法涉及()。
A.通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.建立完善融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)尋常運(yùn)營(yíng)管理制度
D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演習(xí)
25、證券公司違背《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,有下列情形()之一,對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其她直接負(fù)責(zé)人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元如下罰款;情節(jié)嚴(yán)重,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.未按照規(guī)定程序理解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.推薦產(chǎn)品或者服務(wù)與所理解客戶狀況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶解說(shuō)關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.未按照規(guī)定與客戶訂立業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶訂立業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定必備條款
26、違背《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,有下列情形()之一,責(zé)令改正,予以警告,沒(méi)有違法所得或者違法所得局限性l0萬(wàn)元,處以l0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元如下罰款。
A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違背規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)資金、證券
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違背規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)資金、證券申請(qǐng)、指令予以批準(zhǔn)、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
27、融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)其她證券交易場(chǎng)合進(jìn)行證券交易中,證券公司向客戶(),并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.出借資金供其買入證券
B.出借資金
C.出借證券供其賣出
D.出借證券
28、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)證券公司應(yīng)當(dāng)滿足條件有()。
A.近來(lái)6個(gè)月凈資本均在50億元以上
B.近來(lái)一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類
C.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需自有資金和自有證券,自有資金占凈資本比例相對(duì)較高
D.已開(kāi)發(fā)完畢融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng),并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織全網(wǎng)測(cè)試
29、如下屬于首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)證券公司應(yīng)當(dāng)滿足條件有()。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)行
B.賬戶開(kāi)立、管理規(guī)范,客戶資料完整真實(shí)
C.建立了以“理解自己客戶”和“恰當(dāng)性服務(wù)”為核心客戶分類管理和服務(wù)體系
D.未浮現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益情形
30、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交材料有()。
A.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書
B.股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)決策
C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)行方案
D.內(nèi)部管理制度
31、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交有關(guān)材料時(shí)如中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交其她文獻(xiàn),視審核工作需要提交,其中至少涉及由其她機(jī)構(gòu)提交()。
A.證券公司住所地證監(jiān)局出具監(jiān)管意見(jiàn)函
B.中華人民共和國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織試點(diǎn)實(shí)行方案專業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)
C.地方證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司評(píng)審意見(jiàn)
D.上海證券交易所、深圳證券交易所、中華人民共和國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試評(píng)估報(bào)告
32、證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交書面文獻(xiàn)有()。
A.中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)允許證及其她關(guān)于批準(zhǔn)文獻(xiàn)
B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)行方案、內(nèi)部管理制度有關(guān)文獻(xiàn)
C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)高檔管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式
D.交易所規(guī)定提交其她文獻(xiàn)
33、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有()。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)營(yíng)原則
D.崗位分離原則
34、如下事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)由總部決定并且禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定有()。
A.簽約
B.開(kāi)戶
C.授信
D.保證金收取
35、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
36、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己名義,在商業(yè)銀行分別開(kāi)立()。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
37、在以證券公司名義開(kāi)立()內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
38、證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定關(guān)于條件和征信規(guī)定制定選取客戶詳細(xì)原則有()。
A.從事證券交易時(shí)間
B.賬戶狀態(tài)
C.信譽(yù)狀況
D.資產(chǎn)狀況
39、可作為融資買入或融券賣出標(biāo)證券應(yīng)當(dāng)符合條件有()。
A.在交易所上市交易滿1個(gè)月
B.融資買入標(biāo)股票流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標(biāo)股票流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數(shù)不少于4000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率20%
40、作為融資買入或融券賣出標(biāo)證券,日均漲跌幅波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度500%以上。這里基準(zhǔn)指數(shù),在深圳證券交易所是指()。
A.深證新指數(shù)
B.深證100指數(shù)
C.深證綜合指數(shù)
D.中小板指數(shù)
41、計(jì)算保證金可用余額時(shí)需考慮因素有()。
A.用于充抵保證金鈔票
B.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生浮盈經(jīng)折算后形成保證金總額
C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金
D.有關(guān)利息、費(fèi)用余額
三、判斷題
1、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年,且已被中華人民共和國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
2、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與她人之間融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
3、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
4、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存儲(chǔ)客戶交存、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)資金賬戶。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
5、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬,在證券公司開(kāi)立信用資金賬戶。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
6、客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù),可以由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng),也可以請(qǐng)其她公司代理。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
7、證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
8、融資專用資金賬戶用于存儲(chǔ)證券公司擬向客戶融出資金及客戶歸還資金。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
9、日均換手率是指過(guò)去1個(gè)月內(nèi)標(biāo)證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值平均值。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
10、在計(jì)算保證金金額時(shí),國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
11、當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí),折算率為l00%。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
12、客戶只能與一家證券公司訂立融資融券合同,向一家證券公司融入資金和證券。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
13、證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)證券。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
14、單只標(biāo)證券融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值20%時(shí)。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入,并向市場(chǎng)發(fā)布。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
15、證券公司對(duì)客戶融資融券保證金比例不得低于60%。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
16、買券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券,結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶一種還券方式。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
17、客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款,可以先購(gòu)入證券,然后再償還其融資欠款。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
18、客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)證券范疇以外證券,不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
19、標(biāo)證券為股票,該股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率20%,日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn),且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度500%以上。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
20、標(biāo)證券暫停交易,融資融券債務(wù)到期日仍未擬定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后,融資融券期限順延。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
21、可充抵保證金證券名單和折算率一經(jīng)擬定,則不能調(diào)節(jié)。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
22、客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
23、客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其她第三方權(quán)利及被采用查封、凍結(jié)等司法辦法證券提交為擔(dān)保物,證券公司不得向客戶借出此類證券。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
24、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載權(quán)益采用財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行辦法,證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物,實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán),并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
25、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄證券,由證券公司以客戶名義,為客戶利益行使對(duì)證券發(fā)行人權(quán)利。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
26、擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí),由證券持有人名冊(cè)記載、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶證券公司作為名義持有人直接參加投票。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
27、擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí),客戶不得通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
28、證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有股票雖然不計(jì)入其自有股票,但是證券公司也需履行相應(yīng)信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
29、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)重要是指由于客戶違約,不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失也許性。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
30、單只標(biāo)證券融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場(chǎng)發(fā)布。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
31、單只標(biāo)證券融券余量減少至25%如下時(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出,并向市場(chǎng)發(fā)布。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
32、證券公司對(duì)客戶授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,禁止分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理有關(guān)業(yè)務(wù)。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
33、證券交易所可以對(duì)每一證券市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量比例、融券賣出價(jià)格作出限制性規(guī)定。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
34、單一證券市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量比例達(dá)到規(guī)定最高限額,證券交易所可以暫停接受該種證券融資買入指令或者融券賣出指令。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
35、融資融券交易活動(dòng)浮現(xiàn)異常,已經(jīng)或者也許危及市場(chǎng)穩(wěn)定,有必要暫停交易,證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定,終結(jié)所有或者某些證券融資融券交易并公示。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
36、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必要經(jīng)中華人民共和國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
37、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,保證融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面互相分離,獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
38、信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)證券。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
39、客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開(kāi)立用于記載客戶交存擔(dān)保資金明細(xì)數(shù)據(jù)賬戶。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
40、客戶只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
41、證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本5%。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
42、客戶及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益數(shù)量共計(jì)達(dá)到規(guī)定比例時(shí),應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)報(bào)告、信息披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
43、客戶用于一家證券交易所上市證券交易信用證券賬戶可以有2個(gè)。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
44、標(biāo)股票交易被實(shí)行特別解決,交易所自該股票被實(shí)行特別解決下一日起將其調(diào)節(jié)出標(biāo)證券范疇。()
Y.對(duì)
N.錯(cuò)
答案某些一、單項(xiàng)選取題
1、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P252【答疑編號(hào)10085161】2、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P254【答疑編號(hào)10085162】3、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P256【答疑編號(hào)10085163】4、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P269【答疑編號(hào)10085164】5、
【對(duì)的答案】:D
【答案解析】:參見(jiàn)教材P265【答疑編號(hào)10085165】6、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P264【答疑編號(hào)10085166】7、
【對(duì)的答案】:D
【答案解析】:參見(jiàn)教材P265【答疑編號(hào)10085167】8、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P268【答疑編號(hào)10085168】9、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P268【答疑編號(hào)10085169】10、
【對(duì)的答案】:D
【答案解析】:參見(jiàn)教材P269【答疑編號(hào)10085170】11、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P269【答疑編號(hào)10085171】12、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P271【答疑編號(hào)10085172】13、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P271【答疑編號(hào)10085173】14、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P273【答疑編號(hào)10085174】15、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P275-276【答疑編號(hào)10085175】16、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P279【答疑編號(hào)10085176】17、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P280【答疑編號(hào)10085177】18、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P255【答疑編號(hào)10085178】19、
【對(duì)的答案】:D
【答案解析】:參見(jiàn)教材P261【答疑編號(hào)10085179】20、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P264【答疑編號(hào)10085180】21、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P280【答疑編號(hào)10085181】22、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P251【答疑編號(hào)10085182】23、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P251【答疑編號(hào)10085183】24、
【對(duì)的答案】:D
【答案解析】:參見(jiàn)教材P251【答疑編號(hào)10085184】25、
【對(duì)的答案】:D
【答案解析】:參見(jiàn)教材P251【答疑編號(hào)10085185】26、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P251【答疑編號(hào)10085186】27、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P251【答疑編號(hào)10085187】28、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P253【答疑編號(hào)10085188】29、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P254【答疑編號(hào)10085189】30、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P254【答疑編號(hào)10085190】31、
【對(duì)的答案】:D
【答案解析】:參見(jiàn)教材P255【答疑編號(hào)10085191】32、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P255【答疑編號(hào)10085192】33、
【對(duì)的答案】:D
【答案解析】:參見(jiàn)教材P255【答疑編號(hào)10085193】34、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P255【答疑編號(hào)10085194】35、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P255【答疑編號(hào)10085195】36、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P256【答疑編號(hào)10085196】37、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P256【答疑編號(hào)10085197】38、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P256【答疑編號(hào)10085198】39、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P256【答疑編號(hào)10085199】40、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P257【答疑編號(hào)10085200】41、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P257【答疑編號(hào)10085201】42、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P262【答疑編號(hào)10085202】43、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P262【答疑編號(hào)10085203】44、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P264【答疑編號(hào)10085204】45、
【對(duì)的答案】:A
【答案解析】:參見(jiàn)教材P264【答疑編號(hào)10085205】46、
【對(duì)的答案】:B
【答案解析】:參見(jiàn)教材P264【答疑編號(hào)10085206】47、
【對(duì)的答案】:D
【答案解析】:參見(jiàn)教材P265【答疑編號(hào)10085207】48、
【對(duì)的答案】:D
【答案解析】:參見(jiàn)教材P266【答疑編號(hào)10085208】49、
【對(duì)的答案】:C
【答案解析】:參見(jiàn)教材P269【答疑編號(hào)10085209】二、多項(xiàng)選取題
1、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P251【答疑編號(hào)10085210】2、
【對(duì)的答案】:BD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P255【答疑編號(hào)10085211】3、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P257【答疑編號(hào)10085212】4、
【對(duì)的答案】:CD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P264【答疑編號(hào)10085213】5、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P270【答疑編號(hào)10085214】6、
【對(duì)的答案】:AC
【答案解析】:參見(jiàn)教材P260-261【答疑編號(hào)10085215】7、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P265【答疑編號(hào)10085217】8、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P267【答疑編號(hào)10085218】9、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P270【答疑編號(hào)10085219】10、
【對(duì)的答案】:BD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P270【答疑編號(hào)10085220】11、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P272【答疑編號(hào)10085221】12、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P272【答疑編號(hào)10085223】13、
【對(duì)的答案】:ACD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P273【答疑編號(hào)10085224】14、
【對(duì)的答案】:CD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P273【答疑編號(hào)10085225】15、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P274【答疑編號(hào)10085226】16、
【對(duì)的答案】:AB
【答案解析】:參見(jiàn)教材P274【答疑編號(hào)10085227】17、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P276【答疑編號(hào)10085228】18、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P276【答疑編號(hào)10085229】19、
【對(duì)的答案】:ABD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P277【答疑編號(hào)10085230】20、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P274-275【答疑編號(hào)10085231】21、
【對(duì)的答案】:ABC
【答案解析】:參見(jiàn)教材P275【答疑編號(hào)10085232】22、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P274-275【答疑編號(hào)10085233】23、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P277【答疑編號(hào)10085234】24、
【對(duì)的答案】:BCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P277【答疑編號(hào)10085235】25、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P280【答疑編號(hào)10085236】26、
【對(duì)的答案】:BCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P280-281【答疑編號(hào)10085237】27、
【對(duì)的答案】:AC
【答案解析】:參見(jiàn)教材P250【答疑編號(hào)10085238】28、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P251-252【答疑編號(hào)10085239】29、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P251-252【答疑編號(hào)10085240】30、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P252【答疑編號(hào)10085241】31、
【對(duì)的答案】:ABD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P252【答疑編號(hào)10085242】32、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P253【答疑編號(hào)10085243】33、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P253-255【答疑編號(hào)10085244】34、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P254【答疑編號(hào)10085245】35、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P255【答疑編號(hào)10085246】36、
【對(duì)的答案】:BC
【答案解析】:參見(jiàn)教材P255【答疑編號(hào)10085247】37、
【對(duì)的答案】:CD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P255【答疑編號(hào)10085248】38、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P257【答疑編號(hào)10085250】39、
【對(duì)的答案】:BCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P265【答疑編號(hào)10085251】40、
【對(duì)的答案】:CD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P266【答疑編號(hào)10085252】41、
【對(duì)的答案】:ABCD
【答案解析】:參見(jiàn)教材P268-269【答疑編號(hào)10085253】三、判斷題
1、
【對(duì)的答案】:Y
【答案解析】:參見(jiàn)教材P251【答疑編號(hào)10085255】2、
【對(duì)的答案】:N
【答案解析】:
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