BRC-CP內(nèi)審查檢表（品質(zhì)部）

BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,品質(zhì)部,審核日期,,,202X.7.10,審核員,,頁次,/

審核項目內(nèi)容,,,判定,,,事實描述,,,糾正單編號,

條款號,審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

2.4,包裝材料,,Y,,,現(xiàn)場查看符合要求,,,,

2.4.1,"包裝的目的適用性須接受評估，且判定適于：

?保護產(chǎn)品免受損壞

?維持產(chǎn)品完整

?保護消費者免受傷害

?避免污染。",,Y,,,紙箱樣品確認、進料檢驗記錄和測試報告,,,,

3.5.2,來料原材料、零部件及包裝材料的控制和驗收（基本條款）公司須確立有效的流程，以確保來料原材料、零部件及包裝材料適于使用，且不對成品的安全、合法性或質(zhì)量造成不良影響。,,Y,,,現(xiàn)場查看符合要求,,,,

3.5.2.1,原材料、零部件及包裝須設有成文的審批規(guī)程，以確保符合約定的規(guī)格和要求，且應設立制定成文的積極批次放行規(guī)程。來料貨品，包括分包商（及家內(nèi)工作者）返還工廠的材料，須經(jīng)過成文的積極批次放行規(guī)程。,,Y,,,進料檢驗規(guī)范和進料檢驗記錄,,,,

3.5.2.2,公司須設立成文的規(guī)程，用以確保家內(nèi)工作者（在采用家內(nèi)工作者且經(jīng)過客戶批準的情況下）使用的原材料、零部件及包裝得到審批。,,,,NA,無外發(fā)加工,,,,

3.5.2.3,公司須設立成文的規(guī)程，用以確保原材料、零部件、包裝及文檔的真實性，以防欺詐。,,Y,,,品質(zhì)協(xié)議,,,,

3.8,不合格材料控制公司須確保對不合格原材料、包裝、零部件及產(chǎn)品進行清楚識別、標記、隔離、調(diào)查及記錄在案。,,Y,,,現(xiàn)場查看符合要求,,,,

3.8.1,須實施清楚規(guī)程，用于控制不合格材料和產(chǎn)品，包括客戶退貨，且所有相關(guān)獲授權(quán)人員應理解此類規(guī)程。其中須包括在決定以拒收、妥協(xié)接受或代替用途等方式最終處置不合格產(chǎn)品之前的有效識別和隔離。,,Y,,,不合格品控制程序。不合格品標簽。品質(zhì)異常單。,,,,

3.9,"可追溯性（基本條款）

公司須能夠追蹤從供應商，經(jīng)過所有的加工步驟并發(fā)送到初級客戶的所有原材料、零部件及包裝，而且能從客戶追溯至供應商。",,Y,,,現(xiàn)場查看符合要求,,,,

3.9.5,公司須測試追蹤系統(tǒng)，以確?？纱_定從原材料接收到成品的可追溯性。這須按預先確定的頻率進行，最起碼每年進行一次，而且保存測試結(jié)果。須計算和記錄完成測試所花費的時間。,,Y,,,有進行正反向追溯測試，并保留記錄。,,,,

3.9.6,應根據(jù)風險和任何法律或具體客戶要求確立實施全鏈擴展追溯的需求。如有要求，須實施擴展追溯。,,Y,,,向供方的追溯演習報告和產(chǎn)品追溯協(xié)議,,,,

3.10,"投訴受理

公司須實施一項有效的系統(tǒng)，用以掌握、記錄和調(diào)查所有嚴重性等級的產(chǎn)品投訴。",,Y,,,現(xiàn)場查看符合要求,,,,

3.10.1,在提供充足的信息的情況下，須記錄并運用根源分析調(diào)查所有投訴，而且應記錄調(diào)查結(jié)果。須根據(jù)所查明問題的嚴重性和頻率采取相應的措施，以降低再次發(fā)生的可能性。,,Y,,,客戶投訴處理單,,,,

3.10.2,公司須建立流程，以及時就投訴回應消費者和客戶。,,Y,,,客戶投訴處理控制程序,,,,

3.10.3,"須分析投訴數(shù)據(jù)的顯著變化趨勢。此項分析須向相關(guān)的員工提供。

",,Y,,,客戶投訴有進行分析，保留記錄。,,,,

5,產(chǎn)品檢驗和測試,,Y,,,現(xiàn)場查看符合要求,,,,

5.1,產(chǎn)品檢驗和實驗室測試（基本條款）公司須制定產(chǎn)品檢驗和測試計劃，以在生產(chǎn)期間及之后控制產(chǎn)品，從而確保產(chǎn)品安全、合法，符合質(zhì)量規(guī)格。,,Y,,,產(chǎn)品有進行產(chǎn)品檢驗并保留檢驗記錄,,,,

5.1.1,"須根據(jù)規(guī)格規(guī)定的每一產(chǎn)品或產(chǎn)品組的風險，制定排定日程的產(chǎn)品測試計劃。計劃須基于以下各類信息：

?產(chǎn)品和流程風險評估的結(jié)果

?預期銷售地區(qū)的任何測試法律要求

?用于表明安全產(chǎn)品生產(chǎn)的工廠要求

須清楚界定測試的方法、頻率和規(guī)定限制。",,Y,,,產(chǎn)品檢驗規(guī)范、產(chǎn)品檢驗標準,,,,

5.1.2,須執(zhí)行測試計劃，保存所有測試結(jié)果的記錄。如果結(jié)果超出規(guī)定規(guī)范，則須立即由一名經(jīng)過授權(quán)的勝任人士進行審核。須評估和記錄采取糾正措施的需要，以及在必要的情況下采取任何措施。,,Y,,,可靠性測試,,,,

5.1.3,"在公司進行或轉(zhuǎn)包對于產(chǎn)品安全或合法性至關(guān)重要的分析的情況下，實驗室或分包商須取得公認實驗室的認證，或者按ISO/IEC17025的要求和原則進行操作。

如果沒有使用認可的方法，須提供書面的正當理由說明。",,Y,,,國家實驗室認可的第三方實驗室檢測報告,,,,

5.1.4,"除對安全和合法性至關(guān)重要的結(jié)果，須制定規(guī)程，以確保測試結(jié)果的可靠性。這須包括：

?對公認測試方法和參考標準的運用（如有）

?成文的測試規(guī)程

?確保員工有適當?shù)馁Y格和/或培訓且有能力進行所需的分析

?對核實測試結(jié)果準確性的系統(tǒng)的運用（如環(huán)測試或熟練測試）

?對恰當校準和維護設備的運用。",,Y,,,檢測設備操作規(guī)范、檢測設備操作培訓合格證、檢測結(jié)果,,,,

5.1.5,"須定期審查測試和檢驗結(jié)果，以識別變化趨勢。必須理解外部實驗室結(jié)果的重要性并采取相應的措施。

須及時實施相應的措施，以關(guān)注任何不滿意的變化趨勢。",,Y,,,首件檢驗、巡檢和成品檢驗和比對測試,,,,

5.1.6,"如果測試交由第三方進行，須明確規(guī)定所需的測試，包括說明測試標準或所用方法的編號、日期及版本。

如果公司依靠第三方測試機構(gòu)的專業(yè)知識確定適當?shù)臏y試要求，公司須確保第三方取得關(guān)于測試目的的清晰書面簡要介紹，并正式商定和記錄測試計劃。

",,Y,,,公司測試已聯(lián)絡第三方進行檢測，符合要求,,,,

6.5,最終產(chǎn)品包裝和控制公司須確保按照客戶規(guī)定要求和任何相關(guān)安全標準、質(zhì)量及法律要求妥善包裝產(chǎn)品。,,Y,,,現(xiàn)場查看符合要求,,,,

6.5.1,"在開始任何包裝作業(yè)之前，須開展明文規(guī)定的檢查，確保包裝線和周圍相關(guān)區(qū)域已經(jīng)過清場及（如有必要）清潔，以避免與之前作業(yè)的材料混雜。

所有文檔和包裝材料須可供使用。

根據(jù)風險評估的要求，須可以通過包裝線的名稱或識別代碼辨識包裝線。

",,Y,,,清線時確認，并保留記錄,,,,

6.5.2,"公司須設立經(jīng)過驗證且成文的產(chǎn)品包裝規(guī)程，特別考慮客戶的要求。

其中須包含用以確保正確的產(chǎn)品和零部件經(jīng)過正確包裝且放置在正確的外包裝中的方法。

",,Y,,,包裝產(chǎn)品的確認,,,,

6.5.3,產(chǎn)品的數(shù)量應與數(shù)量標記相符，數(shù)量標記應準確、經(jīng)過檢驗，且符合銷售國的法律要求。,,Y,,,每班進行確認一次，產(chǎn)品刻度位置和天平確認單重,,,,

6.6,"庫存控制和產(chǎn)品放行

公司須確保，除非遵守了所有約定的規(guī)程，否則庫存和成品不得放行，且放行得到適當控制。",,Y,,,現(xiàn)場查看符合要求,,,,

6.6.1,須實施控制以確保存貨周轉(zhuǎn)準確，且在適用的情況下，在規(guī)定的保質(zhì)或使用期限內(nèi)按正確的次序使用材料和產(chǎn)品。,,Y,,,物料與產(chǎn)品有效期管理規(guī)定和呆滯物料管理規(guī)定。物料有限期一覽表,,,,

6.6.2,公司須確保由外部分包商帶入的產(chǎn)品應包含在產(chǎn)品放行規(guī)程中。,,Y,,,進料檢驗規(guī)范和進料檢驗記錄,,,,

6.6.3,"須設立成文的規(guī)程，以確保僅符合規(guī)格的產(chǎn)品得到放行，進入配