證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議范本

第頁(yè)共頁(yè)證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議范本協(xié)議編號(hào)：協(xié)議主體：證券交易所、企業(yè)簽訂日期：生效日期：一、協(xié)議背景（1）根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，加快中小企業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)中小企業(yè)股票上市融資，為企業(yè)發(fā)展提供更多融資渠道和機(jī)會(huì)；（2）為深化證券市場(chǎng)改革，完善證券上市制度，規(guī)范中小企業(yè)板塊證券上市工作；（3）基于以上背景，證券交易所和企業(yè)簽訂本協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，促進(jìn)中小企業(yè)板塊證券上市工作的順利進(jìn)行。二、協(xié)議內(nèi)容1.企業(yè)在上市前應(yīng)提供以下文件和資料：（1）注冊(cè)資本及實(shí)收資本證明；（2）企業(yè)章程及董事會(huì)及股東大會(huì)決議；（3）企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等；（4）企業(yè)關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算方法和相關(guān)數(shù)據(jù)；（5）董事、高級(jí)管理人員的履歷及相關(guān)信息；（6）企業(yè)內(nèi)部控制制度及相關(guān)文件；（7）法律意見(jiàn)書(shū)，包括證券發(fā)行及上市合規(guī)性評(píng)估等；（8）其他證券交易所要求的文件和資料。2.企業(yè)在上市過(guò)程中應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行信息披露，并負(fù)責(zé)向投資者公開(kāi)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的企業(yè)信息。3.企業(yè)應(yīng)根據(jù)證券交易所的規(guī)定，及時(shí)履行相關(guān)審核程序和要求，并支付相應(yīng)的費(fèi)用。4.證券交易所將審核企業(yè)的證券是否符合上市條件，包括但不限于企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、原材料和產(chǎn)品的質(zhì)量安全、生產(chǎn)能力、市場(chǎng)份額等。5.企業(yè)在上市后，應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定，及時(shí)公布財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，并根據(jù)要求及時(shí)履行其他信息披露義務(wù)。6.證券交易所有權(quán)對(duì)上市企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)其信息披露進(jìn)行審核等。7.在證券交易所的要求下，企業(yè)應(yīng)根據(jù)證券交易所的規(guī)定，進(jìn)行定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及應(yīng)急報(bào)告等。8.證券交易所將設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)或委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)上市企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和管理，并及時(shí)解決上市企業(yè)可能存在的問(wèn)題。9.證券交易所有權(quán)對(duì)上市企業(yè)進(jìn)行處罰，包括但不限于警告、公開(kāi)譴責(zé)、停牌、終止上市、責(zé)令改正、罰款等措施。10.證券交易所和企業(yè)應(yīng)保障雙方信息的保密性，并不得將對(duì)方提供的信息用于其他非上市相關(guān)目的。11.證券交易所和企業(yè)應(yīng)按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行合規(guī)性審查，并提供相應(yīng)的法律支持。12.證券交易所和企業(yè)應(yīng)建立健全的溝通機(jī)制，定期舉行會(huì)議，及時(shí)交流和溝通問(wèn)題，共同解決可能存在的困難和挑戰(zhàn)。13.證券交易所和企業(yè)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，共同維護(hù)證券市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定。14.本協(xié)議生效后，任何一方不得單方面解除或終止協(xié)議，如需終止協(xié)議，應(yīng)提前30天書(shū)面通知對(duì)方。三、協(xié)議的解釋和爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的解釋和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)的相關(guān)法律。2.對(duì)于本協(xié)議的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，可向簽約地的法院提起訴訟。四、協(xié)議變更和補(bǔ)充1.對(duì)于本協(xié)議的變更和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。2.變更和補(bǔ)充的協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。五、協(xié)議的其他事項(xiàng)本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。簽字確認(rèn)：證券交易所代表（簽字）：