輔導(dǎo)驗(yàn)收測(cè)試第二套廢止附有答案

輔導(dǎo)驗(yàn)收測(cè)試-0805第二套（廢止）[復(fù)制]請(qǐng)閉卷考試，認(rèn)真作答，2小時(shí)內(nèi)完成本試卷！您的姓名：[填空題]*_________________________________1、《證券法》以證券市場各類參與主體為適用對(duì)象，其核心旨在（）。[單選題]*A、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益(正確答案)B、擴(kuò)大市場規(guī)模，為銀行業(yè)改革服務(wù)C、打擊各種金融犯罪，為反洗錢工作提供法律保障D、為資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高保險(xiǎn)業(yè)公司質(zhì)量2、下列法律中，規(guī)范在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易的是（）。[單選題]*A、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》B、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C、《中華人民共和國證券法》(正確答案)D、《中華人民共和國證券投資基金法》3、根據(jù)《證券法》，為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，（）,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。[單選題]*A、保護(hù)投資者的合法權(quán)益(正確答案)B、支持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大C、保障證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金4、下列事項(xiàng)中，不屬于《證券法》適用范圍的是（）。[單選題]*A、境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易C、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行、交易D、期貨、期貨衍生品的發(fā)行、交易(正確答案)5、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行和交易必須遵循的原則不包括（）。[單選題]*A、公開B、公平C、公正D、公益(正確答案)6、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。[單選題]*A、自愿B、有償C、營利性(正確答案)D、誠實(shí)信用7、證券的下列發(fā)行、交易行為中，屬于《證券法》禁止的是（）。[單選題]*A、關(guān)聯(lián)交易B、使用杠桿C、操縱證券市場(正確答案)D、大宗交易8、根據(jù)《證券法》，下列情形中，屬于公開發(fā)行證券的是（）。[單選題]*A、定向增發(fā)B、向累計(jì)超過五十人的特定對(duì)象發(fā)行證券C、向累計(jì)超過一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券D、向不特定對(duì)象發(fā)行證券(正確答案)9、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的是（）。[單選題]*A、單位和個(gè)人經(jīng)備案程序，可以公開發(fā)行證券B、向特定對(duì)象發(fā)行證券的，屬于公開發(fā)行C、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，為公開發(fā)行，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)(正確答案)D、非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式10、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)B、向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C、證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定(正確答案)D、非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式11、根據(jù)《證券法》，向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過（）人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)，為公開發(fā)行。[單選題]*A、100B、200(正確答案)C、300D、50012、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合條件并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，根據(jù)《證券法》，下列文件中，不是必須要報(bào)送的是（）。[單選題]*A、公司季度報(bào)告(正確答案)B、發(fā)起人協(xié)議C、招股說明書D、公司章程13、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股條件的說法，正確的是（）。[單選題]*A、前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B、公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C、最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D、最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告(正確答案)14、根據(jù)《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門，依照法定條件負(fù)責(zé)（）的注冊(cè)。[單選題]*A、證券發(fā)行申請(qǐng)(正確答案)B、股票研究報(bào)告發(fā)布申請(qǐng)C、股票流通申請(qǐng)D、債券質(zhì)押申請(qǐng)15、根據(jù)《證券法》，下列條件中，不屬于首次公開發(fā)行新股條件的是（）。[單選題]*A、公司近三年連續(xù)盈利(正確答案)B、公司具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)等情形D、控股股東最近三年不存在破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪16、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的是（）。[單選題]*A、公司凈資產(chǎn)得不低于人民幣三千萬元B、累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息(正確答案)D、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出17、根據(jù)《證券法》，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）擔(dān)任保薦人。[單選題]*A、咨詢機(jī)構(gòu)B、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C、證券公司(正確答案)D、行業(yè)專家18、根據(jù)《證券法》，具有下列情形的公司中，可以公開發(fā)行公司債券的是（）。[單選題]*A、對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)B、對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C、違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D、公司累計(jì)債券余額超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十(正確答案)19、根據(jù)《證券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券的是（）。[單選題]*A、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B、對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)(正確答案)C、依照法律法規(guī)，變更公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D、公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之四十20、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券條件的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息B、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用C、經(jīng)董事會(huì)同意，可以改變公開發(fā)行公司債券募集資金用途(正確答案)D、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用21、根據(jù)《證券法》，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。[單選題]*A、中國證監(jiān)會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、股東大會(huì)(正確答案)22、根據(jù)《證券法》，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變招股說明書所列募集資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。[單選題]*A、董事會(huì)B、股東大會(huì)(正確答案)C、監(jiān)事會(huì)D、總經(jīng)理辦公會(huì)23、根據(jù)《證券法》，由證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。[單選題]*A、證券包銷(正確答案)B、證券自銷C、證券直銷D、證券代銷24、根據(jù)《證券法》，證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式為（）。[單選題]*A、證券包銷(正確答案)B、證券代銷C、證券經(jīng)銷D、證券銷售25、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B、證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C、證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D、證券公司在代銷期內(nèi)，可以為本公司預(yù)留所代銷的證券(正確答案)26、根據(jù)《證券法》，下列屬于證券承銷業(yè)務(wù)的方式是（）。[單選題]*A、證券自銷B、證券代銷(正確答案)C、證券注銷D、證券回購27、根據(jù)《證券法》，保薦人的管理辦法由（）規(guī)定。[單選題]*A、證券公司B、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)D、財(cái)政部28、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，正確的是（）。[單選題]*A、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè);未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券(正確答案)B、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的百分之五十的，為發(fā)行失敗C、證券的代銷、包銷期限最長不得超過六個(gè)月D、證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式29、根據(jù)《證券法》，證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）。[單選題]*A、60日B、90日(正確答案)C、6個(gè)月D、1年30、根據(jù)《證券法》，股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。[單選題]*A、五十B、六十C、七十(正確答案)D、八十31、根據(jù)《證券法》，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。[單選題]*A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、投資者D、發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商(正確答案)32、根據(jù)《證券法》，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）。[單選題]*A、集中競價(jià)交易方式B、公開的交易方式C、做市商交易方式D、公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(正確答案)33、根據(jù)《證券法》，下列人員中，在6個(gè)月內(nèi)買入股票又賣出的，不需要將所得收益收歸公司所有的是（）。[單選題]*A、上市公司的董事B、上市公司高級(jí)管理人員C、上市公司控股股東D、持有上市公司3%股份的自然人(正確答案)34、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，正確的是（）。[單選題]*A、股票、公司債券及其他證券，只能在證券交易所上市交易B、證券交易必須采用無紙化交易方式C、在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(正確答案)D、證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)35、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券信息披露的說法，正確的是（）。[單選題]*A、持有公司3%的股東為證券交易內(nèi)幕信息的知情人B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以買賣、公開投資者的信息C、因職務(wù)可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所的有關(guān)人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人(正確答案)D、非公開發(fā)行證券可以采用廣告和公開勸誘方式36、根據(jù)《證券法》，公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在（）交易。[單選題]*A、依法設(shè)立的證券交易所或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所(正確答案)B、銀行C、基金公司D、信托公司37、根據(jù)《證券法》，股份有限公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)，依法審核同意后雙方簽訂上市協(xié)議。[單選題]*A、國家發(fā)改委B、證券交易所(正確答案)C、地方金融辦D、省級(jí)人民政府38、根據(jù)《證券法》，申請(qǐng)證券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。[單選題]*A、證券交易所(正確答案)B、國務(wù)院C、省級(jí)人民政府D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)39、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券上市的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議B、證券交易所根據(jù)省級(jí)以上人民政府的決定安排政府債券上市交易(正確答案)C、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件D、證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營年限、財(cái)務(wù)狀況、最低公開發(fā)行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求40、根據(jù)《證券法》，下列要求中，不屬于證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件的是（）。[單選題]*A、發(fā)行人的經(jīng)營年限B、發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況C、發(fā)行人的最高公開發(fā)行比例(正確答案)D、發(fā)行人的公司治理、誠信記錄41、根據(jù)《證券法》，上市交易的證券有終止上市情形的，由（）按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。[單選題]*A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所(正確答案)C、國務(wù)院D、省級(jí)人民政府42、證券交易所決定終止證券上市交易的，根據(jù)《證券法》，下列說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B、應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告C、應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D、應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批(正確答案)43、對(duì)證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。[單選題]*A、可以向證券交易所所在地的仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁B、可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核(正確答案)C、可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)行政復(fù)議D、可以向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院提起訴訟44、上市交易的證券，有終止上市情形的，根據(jù)《證券法》，下列說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B、應(yīng)報(bào)請(qǐng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批(正確答案)C、證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告D、對(duì)證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核45、根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。[單選題]*A、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B、發(fā)行人的無法接觸到內(nèi)幕信息的普通員工(正確答案)C、持有公司5%股份的個(gè)人股東D、發(fā)行人控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員46、根據(jù)《證券法》，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。[單選題]*A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的無關(guān)人員(正確答案)B、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C、發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D、持有公司百分之五以上股份的自然人47、根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。[單選題]*A、3%B、5%(正確答案)C、7%D、10%48、證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，（）該公司的證券。[單選題]*A、不得買入，但可以賣出B、可以公開買賣C、不得買賣(正確答案)D、僅可以大宗交易方式買賣49、根據(jù)《刑法》，下列行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是（）。[單選題]*A、非內(nèi)幕人員盜取內(nèi)幕信息而建議他人買賣股票B、上市公司監(jiān)事在內(nèi)幕信息公告前買賣公司股票C、非內(nèi)幕知情人根據(jù)公開披露信息買賣股票(正確答案)D、行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員利用因職務(wù)便利獲取的重要未公開信息，暗示他人買賣證券50、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。[單選題]*A、證券公司員工以他人名義為自己買賣證券B、證券公司利用資金、信息優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格C、發(fā)行人的董事向他人透露公司分立決定的內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易(正確答案)D、證券公司將自營資金與資管資金混合操作51、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于從事內(nèi)幕交易承擔(dān)的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰B、沒有違法所得的，給予警告(正確答案)C、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款52、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于從事內(nèi)幕交易承擔(dān)的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款C、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款D、單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個(gè)人(正確答案)53、根據(jù)《證券法》，下列事項(xiàng)中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。[單選題]*A、已公開披露的公司分配股利的計(jì)劃(正確答案)B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施54、根據(jù)《證券法》，證券交易活動(dòng)的下列信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。[單選題]*A、涉及發(fā)行人經(jīng)營的尚未公開的信息B、涉及發(fā)行人財(cái)務(wù)的尚未公開的信息C、對(duì)該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息D、涉及發(fā)行人的人力資源規(guī)劃，對(duì)該發(fā)行人證券的市場價(jià)格沒有重大影響的尚未公開的信息(正確答案)55、根據(jù)《證券法》，上市公司下列事件中，不屬于重大事件的是（）。[單選題]*A、公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響B(tài)、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化C、公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)達(dá)到公司資產(chǎn)總額百分之十五(正確答案)D、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況56、某上市公司董事長在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行該上市公司的證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。[單選題]*A、合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌tB、合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則C、不合法，因該行為屬于操縱證券市場的行為(正確答案)D、不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為57、根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。[單選題]*A、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易B、利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易C、利用自己的投資研究能力買賣股票(正確答案)D、利用在其他相關(guān)市場的活動(dòng)操縱證券市場58、根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。[單選題]*A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣B、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易C、不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)D、對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行合法的證券交易(正確答案)59、根據(jù)《證券法》，下列行為中，屬于操縱證券市場的是（）。[單選題]*A、某上市公司分配股利、增資的計(jì)劃，投資者尚未得知，張某作為該上市公司的高級(jí)管理人員，知曉該信息后，建議其岳父買賣該上市公司股票B、王某利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，以獲利為目的，大量交易該未公開信息所涉股票C、李某以減持股票獲利為目的，通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，影響股票交易價(jià)格和交易量(正確答案)D、劉某作為上市公司董事，在賣出本公司股票一個(gè)月后又買入60、根據(jù)《證券法》，下列交易行為中，不違反規(guī)定的是（）。[單選題]*A、違背客戶的委托為其買賣證券B、投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券C、出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易D、國有獨(dú)資公司經(jīng)國家有關(guān)部門授權(quán)或批準(zhǔn)買賣上市交易的股票(正確答案)61、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場B、禁止證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)C、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任(正確答案)D、傳播媒介及其從事證券市場信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣62、根據(jù)《證券法》，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為，證券公司的下列行為中，不屬于禁止行為的是（）。[單選題]*A、具備融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司為客戶提供融資(正確答案)B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣D、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券63、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于禁止性行為的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶從事證券交易B、證券公司及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查明責(zé)任人和交易細(xì)節(jié)后，向證券交易所報(bào)告(正確答案)C、任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，借用他人的證券賬戶從事證券交易D、證券公司員工不得接受客戶的全權(quán)委托為其買賣證券64、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，正確的是（）。[單選題]*A、收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東(正確答案)B、在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約，但須及時(shí)公告C、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票D、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可采取超出要約的條件買入被收購公司的股票65、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出收購要約B、依照規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報(bào)告書，并載明相關(guān)事項(xiàng)C、收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過九十日(正確答案)D、收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易66、根據(jù)《證券法》，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）不得轉(zhuǎn)讓。[單選題]*A、12個(gè)月內(nèi)B、18個(gè)月內(nèi)(正確答案)C、24個(gè)月內(nèi)D、36個(gè)月內(nèi)67、根據(jù)《證券法》，在上市公司收購中，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[單選題]*A、10%B、20%C、30%(正確答案)D、50%68、根據(jù)《證券法》，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％以后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告和公告。[單選題]*A、2％B、3％C、4％D、5％(正確答案)69、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。[單選題]*A、1%B、5%(正確答案)C、10%D、15%70、根據(jù)《證券法》，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。[單選題]*A、1%(正確答案)B、2%C、3%D、5%71、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[單選題]*A、10%B、20%C、30%(正確答案)D、50%72、根據(jù)《證券法》，信息披露義務(wù)人披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。[單選題]*A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏B、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏C、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或遺漏D、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏(正確答案)73、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人可以選擇在境外或境內(nèi)證券交易場所之一披露相關(guān)信息(正確答案)C、發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)D、依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場所的網(wǎng)站和符合規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會(huì)公眾查閱74、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露B、任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息C、除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人不得自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息(正確答案)D、信息披露義務(wù)人披露的信息，不得誤導(dǎo)投資者75、根據(jù)《證券法》，上市公司通過（）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。[單選題]*A、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)公告(正確答案)B、新聞發(fā)布會(huì)C、記者招待會(huì)D、投資者路演推介會(huì)76、根據(jù)《證券法》，上市公司的下列文件中，屬于定期報(bào)告的是（）。[單選題]*A、月度報(bào)告B、中期報(bào)告(正確答案)C、對(duì)外投資公告D、招股說明書77、根據(jù)《證券法》，上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。[單選題]*A、3B、4(正確答案)C、5D、678、根據(jù)《證券法》，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。[單選題]*A、1個(gè)月B、2個(gè)月(正確答案)C、3個(gè)月D、4個(gè)月79、根據(jù)《證券法》，下列事項(xiàng)中必須以臨時(shí)報(bào)告形式公告的是（）。[單選題]*A、董事辭職(正確答案)B、中層干部辭職C、公司經(jīng)營范圍的變化D、持有公司4%股份的股東，其持有股份情況發(fā)生變化80、根據(jù)《證券法》，上市公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司（）簽署書面確認(rèn)意見;由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行審核并提出書面審核意見。[單選題]*A、董事長、董事會(huì)秘書B、董事長、總經(jīng)理C、董事長、高級(jí)管理人員D、董事、高級(jí)管理人員(正確答案)81、根據(jù)《證券法》，發(fā)行上市交易公司債券的公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，不需以臨時(shí)報(bào)告形式公告的是（）。[單選題]*A、債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化B、發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況C、某中層干部辭職(正確答案)D、生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化82、根據(jù)《證券法》，下列屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的重大事件的是（）。[單選題]*A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B、公司某項(xiàng)業(yè)務(wù)微虧C、公司四分之一的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D、公司在一年內(nèi)出售資產(chǎn)達(dá)到公司資產(chǎn)總額的百分之二十五83、根據(jù)《證券法》，依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在（）發(fā)布。[單選題]*A、當(dāng)?shù)刈畲髨?bào)紙B、證券專業(yè)網(wǎng)站C、證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體(正確答案)D、電視電臺(tái)84、根據(jù)《證券法》，發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，下列關(guān)于賠償責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C、發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D、證券交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任(正確答案)85、根據(jù)《證券法》，上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照（）分配現(xiàn)金股利。[單選題]*A、控股股東的要求B、公司章程的規(guī)定(正確答案)C、公司內(nèi)部制度的規(guī)定D、職工代表大會(huì)的決定86、根據(jù)《證券法》，下列機(jī)構(gòu)或人員中，不屬于可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利的是（）。[單選題]*A、上市公司監(jiān)事會(huì)(正確答案)B、上市公司董事會(huì)C、上市公司獨(dú)立董事D、上市公司持有1%以上有表決權(quán)股份的股東87、根據(jù)《證券法》，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟。[單選題]*A、5B、10C、20D、50(正確答案)88、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券交易所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點(diǎn)、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場層次B、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所在其存續(xù)期間，可以根據(jù)理事會(huì)的決議將其財(cái)產(chǎn)積累定期分配給會(huì)員(正確答案)C、證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場的公平、有序、透明D、證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣89、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，正確的是（）。[單選題]*A、證券交易所設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)基金由中國投資者保護(hù)基金公司管理B、證券交易所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定(正確答案)C、證券交易所制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D、證券交易所總經(jīng)理由證券交易所理事會(huì)選舉產(chǎn)生，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)90、根據(jù)《證券法》，下列有關(guān)證券交易保障和證券交易行情管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實(shí)時(shí)公布證券交易即時(shí)行情B、證券交易所應(yīng)按交易日制作證券市場行情表，予以公布C、證券交易即時(shí)行情的權(quán)益由衛(wèi)星通信公司依法享有(正確答案)D、未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情91、根據(jù)《證券法》，下列有關(guān)證券交易規(guī)則的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司為投資者開立賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)投資者提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)B、投資者可以使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易，也可以使用非實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易(