企業(yè)文化企業(yè)建設(shè)知識(shí)競(jìng)賽-華夏基金企業(yè)知識(shí)筆試（2018-2023年）真題摘選含答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。企業(yè)文化企業(yè)建設(shè)知識(shí)競(jìng)賽-華夏基金企業(yè)知識(shí)筆試（2018-2023年）真題摘選含答案（圖片大小可自由調(diào)整）卷I一.參考題庫(kù)(共30題)1.以下關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？（）A、收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C、收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約D、收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日2.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（）工作日。A、3個(gè)B、7個(gè)C、10個(gè)D、30個(gè)3.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？（）A、有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元B、累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C、最近三年連續(xù)盈利D、公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出4.基金持有人擁有的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)是指（）A、基金持有人直接利用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資的權(quán)利B、基金持有人直接買賣基金資產(chǎn)的權(quán)利C、通過(guò)證券市場(chǎng)自由轉(zhuǎn)讓封閉式基金份額的權(quán)利D、基金持有人贖回開(kāi)放式基金份額的權(quán)利5.人力資源部根據(jù)業(yè)務(wù)忙閑程度的變化情況，對(duì)員工年休假統(tǒng)籌安排。在與部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)充分溝通的基礎(chǔ)上，人力資源部按月提出享受年休假的員工名單及具體休假日期，報(bào)公司批準(zhǔn)后于內(nèi)網(wǎng)發(fā)布。6.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A、所有權(quán)或使用權(quán)B、租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C、收益權(quán)或處分權(quán)D、使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)7.下列哪種股票為不屬于公司限制投資股票（）A、被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查且無(wú)明確結(jié)論的公司B、*ST或ST股票C、被交易所譴責(zé)或處罰的股票D、與公司有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的股票或證券8.下列關(guān)于華夏基金企業(yè)宗旨“為信任奉獻(xiàn)回報(bào)”的釋義，說(shuō)法不正確的是（）。A、信任意味著責(zé)任：客戶通過(guò)購(gòu)買基金，把錢交給我們，就等于把信任交給了我們，我們也就承擔(dān)起了為客戶理財(cái)?shù)纳袷ヘ?zé)任B、我們始終把客戶的利益放在一切工作的首位，始終懷著一顆對(duì)客戶感恩的心C、將這種信任化作責(zé)任，把這種責(zé)任化作動(dòng)力，用自己的實(shí)際行動(dòng)創(chuàng)造業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)自己的鄭重承諾，為客戶奉獻(xiàn)滿意的回報(bào)D、回報(bào)是要強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的正收益，就是要真正實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的保值和增值9.資本*市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為（）。A、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D、短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)10.客戶把穩(wěn)增基金轉(zhuǎn)托管到華夏網(wǎng)上交易不收取轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入費(fèi)用。11.封閉式基金托管協(xié)議的當(dāng)事人包括（）。A、基金持有人B、基金發(fā)起人C、基金管理人D、基金托管人12.華夏基金企業(yè)標(biāo)識(shí)采用（），黃色象征財(cái)富，藍(lán)色象征著理性、科學(xué)、開(kāi)放、智慧。在特殊情況下，標(biāo)志可用紅色白底，以象征喜慶，紅紅火火的熱烈氣氛（我們平時(shí)多采用紅色白底）。A、金黃色，藍(lán)底色B、藍(lán)色，金黃底色C、金黃色，紅底色D、紅色，金黃底色13.在我國(guó)，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是（）。A、基金代銷機(jī)構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格B、基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處C、基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D、基金銷售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)14.每只基金通過(guò)一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，不得超過(guò)該基金買賣證券年成交量的（）。A、20％B、30％C、40％D、50％15.開(kāi)通網(wǎng)上交易當(dāng)天不可以開(kāi)通定期定額約定。16.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？（）A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、證券交易所會(huì)員大會(huì)D、證券交易所理事會(huì)17.洗錢是通過(guò)隱瞞、掩飾（）的來(lái)源和性質(zhì)，通過(guò)某種手法把它變成（）的行為和過(guò)程。A、非法資金；合法資金B(yǎng)、非法資金；看似合法資金C、境外資金；境內(nèi)資金D、境內(nèi)資金；境外資金18.截至2009年12月31日，公司管理的資產(chǎn)規(guī)模（）。A、約為1500億元B、約為2000億元C、約為3200億元D、約為3500億元19.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的是（）A、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失B、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票C、為投資者提供證券咨詢服務(wù)D、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供?傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息20.根據(jù)《華夏基金管理有限公司員工投資行為管理暫行辦法》，員工在公司任職期間，本人及直系親屬的股票和股權(quán)投資行為適用本辦法。直系親屬包括：（）A、員工本人的父母B、員工本人的配偶C、員工本人的子女D、員工本人的兄弟姐妹21.某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒(méi)有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。22.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是（），也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。A、加強(qiáng)法制建設(shè)B、規(guī)范市場(chǎng)C、保護(hù)投資者利益D、打擊違法犯罪23.計(jì)劃性較強(qiáng)的因公外出，需事先填寫審批單；突發(fā)性的可事后（）內(nèi)補(bǔ)填審批單。員工需及時(shí)將審批后的審批單提交人力資源部。A、兩個(gè)工作日B、三個(gè)工作日C、一周D、兩周24.在建行和交行申購(gòu)的藍(lán)籌可以選擇不同分紅方式；在建行和交行定投的中信紅利可以選擇不同分紅方式。25.不同廣告媒體所需成本是有差別的，其中最昂貴的是（）。A、報(bào)紙B、電視C、廣播D、雜志26.基金經(jīng)理管理基金未滿（）的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說(shuō)明理由。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、1年D、2年27.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B、依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定28.目前，在交易所掛牌交易的基金，交易價(jià)格變化單位為（）元。A、1B、0.01C、0.001D、0.129.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。A、20%B、25%C、30%D、35%30.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。A、10%以上5%以下B、所買賣股票等值以下C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下卷I參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:C2.參考答案:C3.參考答案:B4.參考答案:C,D5.參考答案:正確6.參考答案:A7.參考答案:C8.參考答案:D9.參考答案:B10.參考答案:錯(cuò)誤11.參考答案:B,C,D12.參考答案:A13.參考答案:D14.參考答案:B15.參考答案:錯(cuò)誤16.參考答案:B17.參考答案:B18.參考答案:C19.參考答案:C20.參考答案:A,B,C21.參考答案:正確22.參考答案:C23.參考答案:C24.參考答案:錯(cuò)誤25.參考答案:B26.參考答案:C27.參考答案:B28.參考答案:C29.參考答案:C30.參考答案:B卷II一.參考題庫(kù)(共30題)1.公司要求員工必須參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，必考科目為（）。A、證券投資分析B、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)C、證券交易D、證券投資基金E、證券發(fā)行與承銷2.以下哪些場(chǎng)合需著正裝出席：（）。A、公司總結(jié)計(jì)劃會(huì)B、基金經(jīng)理述職會(huì)C、管委會(huì)及各專業(yè)委員會(huì)會(huì)議D、公司對(duì)外舉辦的各項(xiàng)市場(chǎng)營(yíng)銷及其他活動(dòng)3.在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（）。A、國(guó)務(wù)院B、國(guó)有資產(chǎn)管理部門C、國(guó)有投資公司D、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司4.在全球著名基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)美國(guó)晨星資訊有限公司主辦的“晨星基金經(jīng)理年度獎(jiǎng)”評(píng)選活動(dòng)中蟬聯(lián)基金經(jīng)理獎(jiǎng)的基金是：（）。A、華夏現(xiàn)金增利B、華夏大盤精選C、華夏債券D、上證50ETF5.下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（）。A、基金合同B、上市公告書C、年度報(bào)告D、公開(kāi)說(shuō)明書6.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開(kāi)原則是指（）。A、公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B、要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C、市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D、監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇7.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一個(gè)（）。A、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券投資人8.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A、基金發(fā)起人B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法律法規(guī)按依法做出了如下處理決定：（）A、取消了唐建、王黎敏的基金從業(yè)資格；B、沒(méi)收了唐建、王黎敏的違法所得，并處以罰款；C、對(duì)唐建、王黎敏實(shí)施了市場(chǎng)禁入；D、分別處以有期徒刑一年。10.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、持有公司５％以上股份的股東C、發(fā)行人控股的公司高級(jí)管理人員D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員11.華夏基金管理有限公司從事投資和研究的員工應(yīng)遵守的原則不包括（）。A、任何時(shí)候均應(yīng)以專業(yè)和復(fù)合道德操守的方式行事B、為著公司的利益行事C、為著客戶的利益行事D、行為應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性和客觀性12.基金管理公司自成立之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期沒(méi)有開(kāi)業(yè)的．原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》（）。A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月13.華夏基金管理有限公司取得全國(guó)社保理事會(huì)確定的首批投資管理人資格的時(shí)間為（）。A、2001年7月18日B、2002年12月13日C、2002年11月13日D、2001年9月16日14.申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不少于（）。A、10億元B、20億元C、30億元D、40億元15.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得（）個(gè)交易席位作為基金的專用交易席位。A、一個(gè)B、兩個(gè)C、多個(gè)D、一個(gè)或多個(gè)16.經(jīng)核實(shí)的忘記打卡視同遲到或早退。17.根據(jù)反洗錢工作的相關(guān)要求，在為客戶辦理開(kāi)戶及申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)該（）。A、要求客戶出示身份證件或者身份證件復(fù)印件；B、如對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份；C、交易記錄，自交易記賬當(dāng)年記起至少保存3年；D、客戶身份資料，自交易關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或一次性交易記賬當(dāng)年記起至少5年。18.買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、贖回收益率19.不同的促銷工具對(duì)購(gòu)買者知曉、了解、信任和訂貨等不同購(gòu)買準(zhǔn)備階段的作用是不同的，其中在信任階段，對(duì)購(gòu)買者影響最大的是（）。A、廣告B、銷售促進(jìn)C、宣傳D、人員推銷20.通過(guò)華夏網(wǎng)上交易用建行卡認(rèn)購(gòu)盛世精選基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率可以享受八折優(yōu)惠。21.華夏網(wǎng)上交易可以用民生銀行卡辦理定投。22.開(kāi)放式基金合同生效后初期，可以在基金合同和招募說(shuō)明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）個(gè)月。A、1B、2C、3D、423.華夏基金管理有限公司成立后的第一只開(kāi)放式基金華夏成長(zhǎng)基金的設(shè)立時(shí)間為（）。A、2001年12月18日B、2000年10月8日C、1999年10月8日D、2001年12月13日24.手工修改網(wǎng)上交易直銷預(yù)留銀行資料，適用情況有（）A、網(wǎng)上交易預(yù)留銀行卡丟失、毀壞B、網(wǎng)上交易預(yù)留銀行卡升級(jí)更換卡號(hào)C、由于銀行系統(tǒng)設(shè)置、字庫(kù)老化等原因，導(dǎo)致網(wǎng)上交易預(yù)留的姓名與銀行賬戶戶名不一致，且無(wú)法自行通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)變更D、基金賬戶銷戶25.根據(jù)公司2009年《關(guān)于加強(qiáng)員工年休假管理的通知》，以下哪些說(shuō)法是正確的（）A、年休假天數(shù)不超過(guò)五天的員工應(yīng)一次性休完年休假B、年休假天數(shù)不超過(guò)五天的員工可分兩次休完年休假C、年休假天數(shù)為五至十天的員工可分兩次休完年休假D、年休假天數(shù)超過(guò)十天的員工可分三次休完年休假26.華夏現(xiàn)金增利業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為一年期定期存款利率。27.網(wǎng)上交易定投滬深300基金，定投金額最低200元，未設(shè)置上限。28.公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、上市報(bào)告書B、申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C、未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D、法律意見(jiàn)書和保薦人出具的上市保薦書29.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。A、投資風(fēng)險(xiǎn)較高B、投資活動(dòng)所受到的限制和約束少C、基金募集對(duì)象不固定D、采取非公開(kāi)方式發(fā)售30.員工在沒(méi)有正式會(huì)議的普通上班時(shí)間可著半正式裝，例如牛仔服、T恤衫。（）卷II參考答案一.參考題