2024年其他資格考試-債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格筆試歷年真題薈萃含答案

2024年其他資格考試-債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格筆試歷年真題薈萃含答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(共30題)1.金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。2.（）是最古老、最公平的結(jié)算方式，也是國際公認的最安全有效的證券結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)。A、逾期返券B、現(xiàn)券C、券款對付3.按債券期限劃分，債券有（）。A、超短期債B、短期債C、中期債D、長期債4.下面描述正確的是（）。A、被注銷的用戶，被恢復(fù)后可以重新辦理業(yè)務(wù)B、同一客戶下的用戶用戶名不得重復(fù)C、不同客戶下的用戶用戶名可以重復(fù)D、新注冊的經(jīng)辦人初始登錄密碼為888888E、新注冊的經(jīng)辦人初始登錄密碼為1111115.三種客戶端中，直聯(lián)客戶端的功能是最全面的。6.如果客戶端的TrustStore失效，是（）原因?qū)е?。A、證書已被注銷B、客戶端PC機時間不在證書的有效日期內(nèi)C、電話線故障D、網(wǎng)絡(luò)故障7.券款對付結(jié)算方式DVP需要（）。A、收券方發(fā)送付款確認B、付券方發(fā)送付款確認C、收券方發(fā)送收款確認D、付券方發(fā)送收款確認E、不需要發(fā)送收付款確認8.開已開立乙類賬戶的機構(gòu)包括（）。A、金融機構(gòu)B、保險產(chǎn)品C、證券基金D、企業(yè)年金E、信托計劃9.遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）。A、90B、91C、360D、365E、72010.支付系統(tǒng)直接參與者就是在支付系統(tǒng)直接開立清算賬戶的銀行機構(gòu)。11.計息年度是指債券生命周期中，從起息日開始的一個完整的自然年度。12.結(jié)算成員應(yīng)于（）時向中央結(jié)算公司提交美元債券資金清算資料。A、開立美元債券賬戶B、第一次認購債券C、第一次付息D、美元債券到期兌付13.下列描述正確的是（）。A、采用DAP結(jié)算方式的結(jié)算合同，如果券不足，在交割日日終失敗B、采用DAP結(jié)算方式的結(jié)算合同，如果款不足，在交割次一工作日日終失敗C、采用DVP結(jié)算方式的結(jié)算合同，如果券不足，在交割日日終失敗D、采用DVP結(jié)算方式的結(jié)算合同，如果款不足，在交割日日終失敗14.資金賬戶系統(tǒng)是根據(jù)哪些要素來識別匯入款項的（）。A、收款人名稱B、收款人賬號C、開戶行行名D、開戶行行號15.買斷式回購的期限最長不得超過（）天。A、360B、365C、90D、9116.關(guān)于開戶的名稱說法正確的是（）。A、最長是35個漢字B、最長是30個漢字C、包括數(shù)字、字母和符號D、可以使用引號17.一筆現(xiàn)券交易，合同狀態(tài)為“等款”時，該筆交易的債券在賣券方的“可用”科目。18.債券柜臺系統(tǒng)業(yè)務(wù)有可流通和不可流通的區(qū)別，（）屬于不可流通類型。A、儲蓄式國債B、記賬式國債C、政策金融債19.債券柜臺系統(tǒng)業(yè)務(wù)有可流通和不可流通的區(qū)別，以下哪種業(yè)務(wù)屬于不可流通類型（）。A、儲蓄式國債B、記賬式國債C、政策金融債20.發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通，單個投資人持有量不能超過該期債券發(fā)行量的（）。A、30%B、40%C、33%D、50%21.三種客戶端中，直聯(lián)客戶端的功能最全面。22.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。23.債券登記托管結(jié)算機構(gòu)出現(xiàn)破產(chǎn)、解散、分立、合并及撤銷等情況時，債券持有人在該機構(gòu)所托管的債券和其他資產(chǎn)（）。A、不參與資產(chǎn)清算B、部分參與資產(chǎn)清算C、由債券登記托管機構(gòu)和持有人共同協(xié)商D、全部參與資產(chǎn)清算24.對于發(fā)行人選擇權(quán)債券，發(fā)行人選擇在行權(quán)日全部贖回債券的，該債券的截止過戶日為（）。A、到期兌付日前的第三個工作日B、行權(quán)日前的第三個工作日C、到期兌付日前的第三個自然日D、行權(quán)日前的第三個自然日25.根據(jù)中國人民銀行公告（2005）第15號，下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券在銀行間債券市場的登記、托管、交易和結(jié)算等有關(guān)事項的規(guī)定正確的有（）。A、每期資產(chǎn)支持證券的實際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣5億元B、同期各檔次資產(chǎn)支持證券的實際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣2億元C、資產(chǎn)支持證券應(yīng)以非交易過戶的方式在銀行間債券市場交易流通D、資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機構(gòu)和受托機構(gòu)不得認購、買賣其發(fā)起或發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，但受托機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定（或合同）進行提前贖回的除外資產(chǎn)支持證券應(yīng)以現(xiàn)券買賣的方式在銀行間債券市場交易流通26.遠期交易雙方應(yīng)于（）或者（）將結(jié)算指令及輔助指令發(fā)送至中央結(jié)算公司。A、T日；T+1日B、T日；T-1日C、T＋1日；T＋2日D、T日；T+N日27.如合同狀態(tài)為“籌款”，后續(xù)應(yīng)（）。A、提示付券方補足債券B、根據(jù)結(jié)算方式進行相關(guān)操作C、收券方發(fā)“付款確認”D、本次結(jié)算完成28.如果在信息網(wǎng)上忘記了用戶名和密碼，可以通過（）。A、輸入注冊時的用戶名B、輸入登記時的郵箱地址C、輸入綁定的手機號D、無法找回29.以下哪些是辦理專戶的開戶手續(xù)（）。A、匯路設(shè)置B、資金業(yè)務(wù)資格設(shè)置C、人員設(shè)置D、用戶綁定E、DVP資格設(shè)置30.計息年度天數(shù)是指一年的計息天數(shù)基數(shù)，分365天／年（閏年為366天或者365天）和360天／年兩種，一只債券可以選擇兩種計息年度天數(shù)。第1卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:正確2.參考答案:C3.參考答案:B,C,D4.參考答案:B,C,E5.參考答案:錯誤6.參考答案:B7.參考答案:E8.參考答案:A,B,C,D,E9.參考答案:D10.參考答案:正確11.參考答案:正確12.參考答案:A,B13.參考答案:A,B,C,D14.參考答案:A,B15.參考答案:B16.參考答案:B,C17.參考答案:錯誤18.參考答案:A19.參考答案:A20.參考答案:A21.參考答案:錯誤22.參考答案:正確23.參考答案:A24.參考答案:B25.參考答案:A,B,D26.參考答案:A27.參考答案:B28.參考答案:A,B29.參考答案:A,B,C,E30.參考答案:錯誤第2卷一.參考題庫(共30題)1.按照來源，指令分為（）。A、基本指令和輔助指令B、內(nèi)部指令和外部指令C、單邊指令和雙邊指令D、結(jié)算指令和輔助指令2.回售指令有（）狀態(tài)。A、合法B、成功C、撤銷D、疊加3.收款人賬號應(yīng)該是（）位數(shù)字形式的債券結(jié)算資金專戶賬號。A、10B、11C、15D、194.64位操作系統(tǒng)的計算機無法安裝中債綜合業(yè)務(wù)平臺。5.中央結(jié)算公司辦理應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)的受理時間是（）。A、8：30—17：00B、8：30—16：30C、9：00—17：00D、9：00—16：306.中債綜合業(yè)務(wù)平臺中采取嵌入式展現(xiàn)的系統(tǒng)包括（）。A、發(fā)行系統(tǒng)B、公開市場系統(tǒng)C、證書管理系統(tǒng)D、自動質(zhì)押融資系統(tǒng)7.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長為（）天。A、30B、90C、180D、365E、可以展期8.質(zhì)押式回購到期，該筆債券的賬務(wù)處理是（）。A、逆回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目B、正回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目C、逆回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目D、正回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目9.資金業(yè)務(wù)印鑒卡按照業(yè)務(wù)類型不同，分成三類，相應(yīng)的印鑒卡名稱分別是（）。A、《債券自營賬戶印鑒與資金清算資料表》B、《DVP結(jié)算資金清算資料印鑒卡》C、《債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡》D、《公開市場業(yè)務(wù)印鑒卡》10.證書環(huán)節(jié)顯示“證書驗簽錯誤（9991）”報錯，是（）原因?qū)е隆、證書過期B、網(wǎng)絡(luò)處于外網(wǎng)狀態(tài)C、證書信息中含有中文，需要操作系統(tǒng)字符集支持D、證書處于測試狀態(tài)11.結(jié)算成員授權(quán)管理人員至少兩名擔(dān)任，對經(jīng)辦人員進行業(yè)務(wù)權(quán)限授權(quán)。12.依照新版回購主協(xié)議要求，以下哪種合同狀態(tài)可以進行提前終止（）。A、首期成功B、首期等款C、首期待履行D、到期待履行13.買斷式回購首期結(jié)算失敗，首期結(jié)算合同為失敗，該筆買斷式回購到期結(jié)算合同的狀態(tài)是（）。A、失敗B、待生效C、待履行D、作廢14.非銀機構(gòu)向債券結(jié)算資金專戶中匯入結(jié)算資金，有哪些情況會導(dǎo)致資金不能準(zhǔn)確入賬（）。A、開戶行行名填寫有誤B、開戶行行號填寫有誤C、收款人名稱（即客戶全稱）填寫有誤D、收款人資金賬號填寫有誤15.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)的質(zhì)押券管理分為（）四個部分。A、委托受理B、敞口管理C、簽約對手方管理D、質(zhì)押解押E、期間管理16.新一代客戶系統(tǒng)由直聯(lián)客戶端、桌面客戶端、網(wǎng)上客戶端三個子系統(tǒng)組成。17.關(guān)于應(yīng)急業(yè)務(wù)營業(yè)時間，以下說法正確的是（）。A、營業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理B、結(jié)算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個營業(yè)日C、業(yè)務(wù)辦理時間為9：00～17：00，17點以后僅提供業(yè)務(wù)查詢D、丙類成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時，可自行填寫應(yīng)急憑單18.您在開立債券賬戶的時候，電子密押器必須要具備資金業(yè)務(wù)的權(quán)限，否則會被系統(tǒng)拒絕。19.債券發(fā)行登記承分銷階段，債券余額應(yīng)記入“可用”科目。20.開立債券賬戶時，需直接到中央結(jié)算公司辦理開戶手續(xù)的是（）。A、甲類和乙類結(jié)算成員B、丙類結(jié)算成員C、甲類、乙類和丙類結(jié)算成員21.由于債券兌付及收益款項劃撥也是采用即時轉(zhuǎn)賬報文方式完成，因此要求收益人也應(yīng)開通DVP資格。22.資金匯路是辦理DVP業(yè)務(wù)的有效路徑，并不是唯一的路徑。23.客戶端操作員可為其他操作員更改業(yè)務(wù)權(quán)限。24.下列哪項不是產(chǎn)生滯留資金的原因（）。A、中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的關(guān)閉時間晚于大額支付系統(tǒng)B、成員確認結(jié)算指令的時間太晚，導(dǎo)致結(jié)算完成之后來不及將專戶的資金匯出C、16：30分的資金自動退回D、成員多次匯劃資金，增加結(jié)算環(huán)節(jié)25.《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行公司債券具備的條件有（）。A、股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元B、累計債券余額不得超過凈資產(chǎn)的百分之四十C、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息D、債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平26.當(dāng)質(zhì)押式回購到期正回購方DVP賬戶款不足，正回購方于到期交割日后發(fā)送逾期返售指令的，資金由系統(tǒng)進行自動劃轉(zhuǎn)。27.網(wǎng)上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業(yè)務(wù)。28.絕大多數(shù)債券發(fā)行后立即反應(yīng)在托管量中。29.只要經(jīng)過授權(quán)，一名用戶既可以辦理自營業(yè)務(wù)，又可以辦理代理業(yè)務(wù)。30.下列說法正確的是（）。A、付息/兌付日遇法定節(jié)假日，資金支付日不變B、付息兌付資金仍計息至付息/兌付日前一個自然日C、付息/兌付日遇法定節(jié)假日，付息兌付日不變D、付息/兌付日與資金支付日一般為同一天第2卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:B2.參考答案:A,B,C3.參考答案:C4.參考答案:錯誤5.參考答案:D6.參考答案:A,B,C,D7.參考答案:D8.參考答案:B9.參考答案:A,B,