第十四章證券法律制度課件

第十四章證券法律制度課件目錄CONTENTS證券法律制度概述證券發(fā)行與交易法律制度證券市場主體法律制度證券監(jiān)管法律制度證券違法行為的法律責(zé)任01證券法律制度概述總結(jié)詞證券法律制度的定義、特點(diǎn)詳細(xì)描述證券法律制度是指調(diào)整證券發(fā)行、交易和監(jiān)管過程中所涉及的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。其特點(diǎn)主要包括規(guī)范證券市場行為、保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面。證券法律制度的定義與特點(diǎn)總結(jié)詞證券法律制度的重要性詳細(xì)描述證券法律制度是保障證券市場健康發(fā)展的重要基石。通過規(guī)范市場行為、降低投資風(fēng)險、保護(hù)投資者權(quán)益，證券法律制度有助于維護(hù)市場公平、公正、公開的原則，增強(qiáng)市場信心，吸引更多投資者參與，進(jìn)一步推動證券市場的發(fā)展。證券法律制度的重要性證券法律制度的起源與發(fā)展歷程總結(jié)詞證券法律制度的起源可以追溯到17世紀(jì)的荷蘭。隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，證券市場逐漸興起，為了規(guī)范市場行為和維護(hù)投資者利益，世界上最早的證券法律制度在荷蘭出現(xiàn)。此后，各國紛紛仿效荷蘭制定本國的證券法律制度，并不斷完善和發(fā)展。如今，證券法律制度已經(jīng)成為全球證券市場共同遵守的準(zhǔn)則，為各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了重要的法律保障。詳細(xì)描述證券法律制度的起源與發(fā)展02證券發(fā)行與交易法律制度證券發(fā)行法律制度證券發(fā)行概述證券發(fā)行是指企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)為籌集資金向投資者出售股票、債券等金融產(chǎn)品的行為。證券發(fā)行方式證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行兩種方式，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券，非公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券。證券發(fā)行條件證券發(fā)行需要滿足一定的條件，包括公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、盈利能力等方面的要求。證券發(fā)行程序證券發(fā)行需要遵循一定的程序，包括申請、審核、定價、發(fā)行等步驟。證券交易是指投資者在證券市場上買賣已發(fā)行的證券的行為。證券交易概述證券交易需要遵循一定的規(guī)則，包括交易時間、交易方式、交易限制等方面的規(guī)定。證券交易規(guī)則為了維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者利益，政府機(jī)構(gòu)對證券交易進(jìn)行監(jiān)管，包括對市場操縱、內(nèi)幕交易等行為的打擊。證券交易監(jiān)管證券交易存在一定的風(fēng)險，投資者需要了解并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。證券交易風(fēng)險證券交易法律制度證券交易所是提供證券交易場所和設(shè)施服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括股票交易所和債券交易所等。證券交易所場外交易市場是指不在證券交易所進(jìn)行交易的證券市場，包括柜臺市場、第三市場和第四市場等。場外交易市場政府機(jī)構(gòu)對證券交易場所進(jìn)行監(jiān)管，確保市場秩序和公平交易。證券交易場所監(jiān)管投資者在證券交易場所進(jìn)行交易時需要了解并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。證券交易場所風(fēng)險證券交易場所法律制度03證券市場主體法律制度證券公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備符合法律規(guī)定的注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、董事及高級管理人員任職資格等條件。證券公司設(shè)立條件證券公司業(yè)務(wù)范圍證券公司內(nèi)部控制證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)，但需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。證券公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，保障業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險控制。030201證券公司法律制度03證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，確保其業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性。01證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、管理以及證券交易的清算、交收等。02證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理體系，保障證券交易的安全、高效。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)法律制度123證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供糾紛調(diào)解、損失賠償?shù)缺Ｗo(hù)措施。證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的資金主要來源于會員繳納的會費(fèi)以及其他合法收入。證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的資金來源證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，確保其履行職責(zé)的公正性和有效性。證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)法律制度04證券監(jiān)管法律制度證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)概述證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指依法對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的行政機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是維護(hù)證券市場的公平、公正和公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置與職責(zé)各國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置不盡相同，但大體上都包括政府機(jī)構(gòu)和自律組織兩類。政府機(jī)構(gòu)通常包括證券監(jiān)管局、證券交易委員會等；自律組織則包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等。這些機(jī)構(gòu)各自承擔(dān)不同的職責(zé)，共同對證券市場進(jìn)行監(jiān)管。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管范圍證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管范圍主要包括證券發(fā)行、交易、清算以及相關(guān)活動，對證券公司、證券投資基金等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對涉嫌違法違規(guī)的行為進(jìn)行調(diào)查處理等。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律制度行政許可行政許可是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對特定市場主體和特定行為進(jìn)行規(guī)范和管理的措施之一。例如，證券公司設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)許可等都需要經(jīng)過證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政許可?，F(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管現(xiàn)場檢查是指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司、基金公司等市場主體進(jìn)行實(shí)地檢查，了解其業(yè)務(wù)開展情況；非現(xiàn)場監(jiān)管則是指通過收集數(shù)據(jù)、分析信息等方式對市場主體進(jìn)行監(jiān)管。行政處罰對于違反證券法律法規(guī)的行為，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取罰款、警告、撤銷業(yè)務(wù)許可等行政處罰措施。信息披露信息披露是證券監(jiān)管的重要手段之一，要求上市公司、證券公司等市場主體及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，以便投資者做出正確的投資決策。證券監(jiān)管措施與手段法律制度法律責(zé)任概述法律責(zé)任是指因違反法律規(guī)定或合同約定而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果。在證券監(jiān)管領(lǐng)域，法律責(zé)任主要包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反證券法律法規(guī)而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政處罰責(zé)任。根據(jù)情節(jié)輕重，行政責(zé)任可以分為警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓、撤銷業(yè)務(wù)許可等不同種類。民事責(zé)任民事責(zé)任是指因違反證券法律法規(guī)而給投資者造成損失的賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，民事賠償責(zé)任一般由投資者自行起訴，通過民事訴訟程序獲得賠償。刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指因違反證券法律法規(guī)而構(gòu)成犯罪的行為所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事法律后果。根據(jù)《刑法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，刑事責(zé)任包括罰金、有期徒刑等不同種類。01020304證券監(jiān)管責(zé)任法律制度05證券違法行為的法律責(zé)任指違反證券法律法規(guī)，侵犯國家利益、社會公共利益和投資者合法權(quán)益的行為。證券違法行為定義多樣性、隱蔽性、復(fù)雜性、危害性。證券違法行為特點(diǎn)內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、欺詐客戶等。證券違法行為分類證券違法行為概述內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者泄露內(nèi)幕信息。表現(xiàn)形式?jīng)]收違法所得，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重者，可被追究刑事責(zé)任。法律責(zé)任證券違法行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任通過控制市場價格、交易量等手段影響市場走勢。沒收違法所得，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重者，可被追究刑事責(zé)任。證券違法行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任法律責(zé)任表現(xiàn)形式發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息或披露信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。表現(xiàn)形式責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重者，可被追究刑事責(zé)任。法律責(zé)任證券違法行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任證券違法行為的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任表現(xiàn)形式證券公司或其工作人員利用職務(wù)之便，違反客戶真實(shí)意愿進(jìn)行證券交易或其他侵害客戶合法權(quán)益的行為。法律責(zé)任責(zé)令