施工許可法律制度-禁止無資質(zhì)或越級承攬工程的規(guī)定

2Z202035違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任【案例2-10】

1993年10月2日，某市帆布廠（以下簡稱甲方）與某市區(qū)修建工程隊(duì)（以下簡稱乙方）訂立了建筑工程承包工程。合同規(guī)定：乙方為甲方建一框架廠房，跨度為12M，總造價(jià)為98.9萬元；承包方式為包工包料；開、竣工日期為1993年11月2日至1995年3月10日。自開工至1995年底，甲方付給乙方工程款、材料墊付封款共101.6萬元。到合同規(guī)定的竣工期限，未能完工，而且已完工程質(zhì)量部分不合格。為此，雙方發(fā)生糾紛。經(jīng)查明：乙方在工商行政管理機(jī)關(guān)登記的經(jīng)營范圍為維修和承建小型非生產(chǎn)性建筑工程，無資格承包此項(xiàng)工程。經(jīng)有關(guān)部門鑒定：該項(xiàng)工程造價(jià)應(yīng)為98.9萬元，未完工程折價(jià)為11.7萬元，已完工程的廠房屋面質(zhì)量不合格，返工費(fèi)為5.6萬元。2Z202035違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任【案例2-10】

受訴法院審理認(rèn)為：工商企業(yè)法人應(yīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，超范圍經(jīng)營的民事行為無效。本案被告乙方承包建筑廠房，超越了自己的技術(shù)等級范圍。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合同法第七條第一款第一項(xiàng)、第十六條第一款及《建設(shè)工程施工合同管理辦法》第四條之規(guī)定，判決如下：

1、原、被告所訂立的建筑工程承包合同無效；2、被告返還原告多付的工程款14.4萬元；3、被告償付因工程質(zhì)量不合格所需的返工費(fèi)5.6萬元。【案例評析】建筑企業(yè)在進(jìn)行承建活動時，必須嚴(yán)格遵守核準(zhǔn)登記的建筑工程承建技術(shù)資質(zhì)等級范圍，禁止超資質(zhì)等級承建工程。本案被告的經(jīng)營范圍僅能承建小型非生產(chǎn)性建筑工程和維修項(xiàng)目，其技術(shù)等級不能承建與原告所訂合同規(guī)定的生產(chǎn)性廠房。因此被告對合同無效及工程質(zhì)量問題應(yīng)負(fù)全部責(zé)任，承擔(dān)工程質(zhì)量的返工費(fèi)，并償還給原告多收的工程款。2Z202022禁止無資質(zhì)或超越承攬工程的規(guī)定二、禁止越級承攬工程【案例2-4】某村鎮(zhèn)企業(yè)（以下簡稱甲方）與本村一具有維修和承建小型非生產(chǎn)性建筑工程資質(zhì)證書的工程隊(duì)（以下簡稱乙方）訂立了建筑工程承包合同。合同中規(guī)定：乙方為甲方建設(shè)框架結(jié)構(gòu)的廠房，總造價(jià)為98.9萬元；承包方式為包工包料；開、竣工日期為2008年11月2日至2010年3月10日。自開工至2010年底，甲方付給乙方工程款共101.6萬元，到合同規(guī)定的竣工期限仍未能完工，并且部分工程質(zhì)量不符合要求。為此，雙方發(fā)生糾紛。問題：1.本案中的乙方有何違法行為？2.本案中的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？【分析】（1）《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》均明確規(guī)定，禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程。本案中乙方資質(zhì)證書的經(jīng)營范圍僅為維修和承建小型非生產(chǎn)性建筑工程，其違法行為是超越資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬框架結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)性廠房工程。同時，甲方將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，也構(gòu)成了違法行為?！痉治觥浚?）《建筑法》第65條規(guī)定:“發(fā)包單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位的，…責(zé)令改正，處以罰款。超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，處以罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。”《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定:“建設(shè)單位將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的……施工單位……的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款。”第60條規(guī)定:“…施工……超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，…對施工單位處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收?！睋?jù)此，本案中的甲方、乙方應(yīng)當(dāng)分別受到相應(yīng)的處罰。至于本案中的工程質(zhì)量糾紛，則應(yīng)當(dāng)依據(jù)《合同法《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法問題的解釋》等有關(guān)規(guī)定辦理。

二、禁止無資質(zhì)或超越承攬工程的規(guī)定（一）禁止無資質(zhì)承攬工程《建筑法》規(guī)定，承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工。《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定，施工單位從事建設(shè)工程的新建、擴(kuò)建、改建和拆除等活動，應(yīng)當(dāng)具備國家規(guī)定的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和安全生產(chǎn)等條件，依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程。模塊二施工許可法律制度項(xiàng)目2.2施工企業(yè)從業(yè)資格制度二、禁止無資質(zhì)或超越承攬工程的規(guī)定（二）禁止越級承攬工程《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》均規(guī)定，禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程。模塊二施工許可法律制度項(xiàng)目2.2施工企業(yè)從業(yè)資格制度二、禁止無資質(zhì)或超越承攬工程的規(guī)定（二）禁止越級承攬工程1、聯(lián)合共同承包隊(duì)資質(zhì)的有關(guān)法律規(guī)定《建筑法》規(guī)定，兩個以上不同資質(zhì)等級的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。施工單位應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)等級范圍內(nèi)承包工程，同樣適用于聯(lián)合共同承包。就是說，聯(lián)合承包各方都必須具有與其承包工程相符合的資質(zhì)條件，不能超越資質(zhì)等級去聯(lián)合承包。如果幾個聯(lián)合承包方的資質(zhì)等級不一樣，則須以低資質(zhì)等級的承包方為聯(lián)合承包方的業(yè)務(wù)許可范圍。模塊二施工許可法律制度項(xiàng)目2.2施工企業(yè)從業(yè)資格制度二、禁止無資質(zhì)或超越承攬工程的規(guī)定（二）禁止越級承攬工程2、分包工程對資質(zhì)的有關(guān)法律規(guī)定《建筑法》規(guī)定，禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位?！斗课萁ㄖ褪姓A(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》進(jìn)一步規(guī)定，分包工程承包人必須具有相應(yīng)的資質(zhì)，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)。模塊二施工許可法律制度項(xiàng)目2.2施工企業(yè)從業(yè)資格制度2Z202035違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任【案例2-8】某公司將辦公樓及職工宿舍的修建工程發(fā)包給李某。李某于2008年7月23日將該工程分包給張某，雙方約定由李某提供鋼材、水泥等主要材料，張某負(fù)責(zé)其他周轉(zhuǎn)材料、設(shè)備、人工，工程采用160元/平方米單價(jià)包干方式。張某雇用孫某到該工地干活。2008年8月21日，孫某在房頂上蓋玻纖瓦時從房頂摔下受傷。當(dāng)日，孫某被送往醫(yī)院住院治療，醫(yī)院診斷為胸口椎體穩(wěn)定性壓縮骨折。后經(jīng)鑒定，孫某的傷構(gòu)成九級傷殘。孫某訴至法院，要求被告張某、李某、某公司連帶賠償原告孫某醫(yī)療費(fèi)451元、護(hù)理費(fèi)1800元、住院伙食補(bǔ)助費(fèi)90元、交通費(fèi)150元、誤工費(fèi)12165元、殘疾賠償金44392元、精神損害撫慰金10000元、鑒定費(fèi)744元，合計(jì)69792元。請思考：此糾紛應(yīng)如何解決?

【案例評析】本案中，工程建設(shè)中違反了《建筑法》關(guān)于承包單位資質(zhì)管理的規(guī)定。被告某公司沒有審查被告李某的資質(zhì)，其應(yīng)當(dāng)知道被告李某沒有修建房屋的資質(zhì)，被告李某又將工程分包給同樣沒有資質(zhì)的被告張某，被告某公司和李某應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。故法院判決被告張某賠償原告孫某各項(xiàng)損失合計(jì)62612.4元，被告某公司、被告李某承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2Z202035違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任【案例2-9】

2013年3月，被告人顧某(杭州市余杭區(qū)運(yùn)河鎮(zhèn)個體建筑工匠)在沒有資質(zhì)承建工業(yè)廠房的情況下，超越承建范圍，與桐鄉(xiāng)某搪瓷制品有限公司法定代表人胡某簽訂協(xié)議，承建該公司的球磨車間。在施工過程中，被告人顧某違反規(guī)章制度，沒有按照規(guī)定要求的施工圖施工，且沒有采取有效的安全防范措施，冒險(xiǎn)作業(yè)，留下事故隱患。2013年4月16日15時許，施工人員砌筑完球磨車間西墻后，在墻身頂部澆天溝時，由于墻身全部采用五斗一蓋砌筑，且中間沒有立柱或磚墩加固，天溝模板沒有落地支撐，致使墻身失穩(wěn)倒塌，造成高某被墻體壓住而死亡、沈某等3人輕傷、韓某輕微傷的重大傷亡事故。2Z202035違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任【案例2-9】

桐鄉(xiāng)法院審理認(rèn)為，被告人顧某在無建筑資質(zhì)的情況下承建工業(yè)廠房，超越承建范圍，且在施工過程中違章作業(yè)，造成一起1人死亡4人受傷的重大傷亡事故，其行為已構(gòu)成重大責(zé)任事故罪。法院同時考慮到被告人顧某在案發(fā)后認(rèn)罪態(tài)度較好，且已對各受害人的經(jīng)濟(jì)損失作了賠償，確有悔罪表現(xiàn)等情節(jié)，依法作出如下判決：被告人顧某犯重大責(zé)任事故罪，判處有期徒刑1年，緩刑1年。

【案例評析】我國《刑法》第134條規(guī)定：“工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工，由于不服管理、違反規(guī)章制度，或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處3年以上7年以下有期徒刑?！敝卮筘?zé)任事故罪的成立以行為人在生產(chǎn)、作業(yè)過程中違反規(guī)章制度或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，發(fā)生了“重大傷亡事故”或者造成了“其他嚴(yán)重后果”為必備條件?！景咐u析】本案中，被告人顧某在無建筑資質(zhì)的情況下承建工業(yè)廠房，超越承建范圍，且在施