安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)務(wù)指南

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書為認(rèn)真貫徹貫徹省政府辦公廳《有關(guān)建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重防止機(jī)制的告知》(魯政辦字[2023]36號(hào))、山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)《有關(guān)深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整改嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的告知》(魯安發(fā)〔2023〕16號(hào))等有關(guān)文獻(xiàn)精神，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系創(chuàng)立工作，結(jié)合企業(yè)實(shí)際安全管理狀況，按照文獻(xiàn)規(guī)定制定我司的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體鑒于編者水平有限，難免會(huì)出現(xiàn)局限性和瑕疵，為更好的開展企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的創(chuàng)立工作，請廣大職工多提寶貴意見，便于企業(yè)進(jìn)行修改完善。20**年**月1編制目的……………1-2合用范圍……………1-3規(guī)范性引用文獻(xiàn)……………………1-4組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工………………2-4.1組織機(jī)構(gòu)………………………2-4.2職責(zé)及分工……………………2-5工作程序和內(nèi)容……………………2-5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)分析 5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施 5.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 6成果與應(yīng)用 6.1檔案記錄 6.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用 7分級(jí)管控的效果 8信息化管理 9持續(xù)改善 9.2更新 20- 22-A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬 22-A.2作業(yè)活動(dòng)清單 22-A.3設(shè)備設(shè)施清單 22-A.4工作危害分析(JHA+LS)評價(jià)記錄 A.5安全檢查表分析(SCL+LS)評價(jià)記錄 A.6作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 A.7設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 A.8重大管控清單 25-附錄B工作危害分析法(JHA) 27-附錄D風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(LS)……………………31-1編制目的為嚴(yán)格貫徹“安全第一、防止為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，結(jié)合企業(yè)存在或潛在的危險(xiǎn)、有害原因，也許發(fā)生的事件或事故，所導(dǎo)致的人身安全與環(huán)境影響的損害程度，提出合理可行的防止或減緩措施，推進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)管理關(guān)口前移，安全管理重心下移，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值大小，分級(jí)進(jìn)行管控，以使事故率、損失和環(huán)境影響到達(dá)可接受水平，制定本作業(yè)指導(dǎo)書。2合用范圍本作業(yè)指導(dǎo)書合用企業(yè)內(nèi)各車間、部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分級(jí)管控。3規(guī)范性引用文獻(xiàn)下列文獻(xiàn)對于本文獻(xiàn)的應(yīng)用是必不可少的。但凡注日期的引用文獻(xiàn)，僅所注日期的版本合用于本文獻(xiàn)。但凡不注日期的引用文獻(xiàn)，其最新版本(包括所有的修改單)合用于本文獻(xiàn)。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類原則GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害原因分類與代碼GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)DB37/T2882-2023安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安環(huán)部，4.2.1組長職責(zé)⑥定期布署對雙重防止體系建設(shè)工作狀況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核負(fù)責(zé)安排雙重防止體系建設(shè)的詳細(xì)工作，是雙重防止體系建設(shè)的直上報(bào)、專家審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各負(fù)責(zé)人責(zé)任貫徹狀況，保證①負(fù)責(zé)起草雙重防止體系建設(shè)實(shí)行方案、編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)體系文獻(xiàn)，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展?fàn)顩r；②組織對全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的成果進(jìn)行評審；③對二級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其控制措施的匯總、評估；④將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，保證實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控；⑤負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督各車間、部門開展全面風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理⑥牽頭組織各生產(chǎn)單位開展設(shè)備設(shè)施類的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排⑦負(fù)責(zé)企業(yè)通用部分的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作。4.2.4生產(chǎn)部職責(zé)牽頭組織各生產(chǎn)單位開展作業(yè)活動(dòng)類的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查4.2.5其他各部門職責(zé)負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作，對職責(zé)范圍內(nèi)的雙重防止體系建設(shè)工作負(fù)責(zé)。4.2.6各生產(chǎn)單位職責(zé)詳細(xì)貫徹安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及事故隱患排查治理體系建設(shè)過程中的詳細(xì)工作，在各專業(yè)管理部門的指導(dǎo)下完畢各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作。4.2.7重要崗位人員職責(zé)工作危險(xiǎn)性較大的工作崗位人員，要結(jié)合自身崗位，認(rèn)真查找，認(rèn)真分析，認(rèn)真制定防止措施，認(rèn)真執(zhí)行管控方案，真正做到事故隱患提前發(fā)現(xiàn)，提前防止、提前處理，最大程度保證員工的人身和財(cái)產(chǎn)安全?！惓顩r處理：停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理；事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立并完善《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬》(參見附錄A.1),為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)(工作)流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種措施的結(jié)合等進(jìn)行。5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)分析5.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)所有設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，我企業(yè)重要采用如下幾種常用辨識(shí)措施：對于作業(yè)活動(dòng)，采用工作危害分析法(簡稱JHA)進(jìn)行辨識(shí)，分析環(huán)節(jié)和規(guī)定參見附錄B;對于設(shè)備設(shè)施，采用安全檢查表法(簡稱SCL)進(jìn)行辨識(shí)，分析環(huán)節(jié)和規(guī)定參見附錄C;對于復(fù)雜的化工工藝，采用危險(xiǎn)與可操作性分析法(簡稱HAZOP)等措施進(jìn)行辨識(shí)。5.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)包括：5.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)行根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害原因進(jìn)行辨識(shí)，充足考慮危害原因的本源和性質(zhì)。辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提醒。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。5.2.4事故類別及后果根據(jù)GB6441-86的規(guī)定，化工行業(yè)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的事故類別重要包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息，以及其他傷害等16類；風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)(或工程控制)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等5個(gè)方面識(shí)別并評估既有控制措施的有效性。既有控——基于過程控制的設(shè)備設(shè)施，如工藝參數(shù)的檢測設(shè)施(溫度計(jì)、壓力表等)、報(bào)保護(hù)(圍堰、防火堤等)等工程技術(shù)類控制措施；示例2:維護(hù)保養(yǎng)的規(guī)定、巡檢的規(guī)定、復(fù)查查對的規(guī)定、記錄的規(guī)定、監(jiān)護(hù)的規(guī)定、清潔的規(guī)定產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面存在的也許性和后果嚴(yán)重程和自身實(shí)際，明確事故(事件)發(fā)生的也許性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值原則，風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低分為4級(jí)：1、2、3、4或A、B、C、D。其中，1級(jí)或A級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)，4級(jí)或D級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)。別對應(yīng)對應(yīng)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控層級(jí)及管控規(guī)定參照表1。表1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控規(guī)定管控層級(jí)管控規(guī)定級(jí)\1級(jí)企業(yè)級(jí)(不可容許風(fēng)度后，才能開始或繼續(xù)工作。企業(yè)級(jí)重點(diǎn)控制管理，總經(jīng)理為A級(jí)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重要負(fù)責(zé)人。部門級(jí)應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。部門級(jí)重點(diǎn)控制當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)波及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采用應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為減少風(fēng)險(xiǎn)制定目的、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。級(jí)\3級(jí)明顯危險(xiǎn)需要控制整改。企業(yè)應(yīng)引起關(guān)注，所屬車間、部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，車間、部門負(fù)責(zé)人為C級(jí)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重要負(fù)規(guī)定進(jìn)行控制，努力減少風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測定并限定限內(nèi)實(shí)行減少風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果有關(guān)的場所，必須深入進(jìn)行評車間級(jí)應(yīng)引起關(guān)注，基層班組負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重要負(fù)責(zé)人；不需要此外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的處理方案或不增長額外成本的改善措施，需要監(jiān)視來保證控制措施得以——運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)波及搶修作業(yè)、易燃易爆區(qū)域等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的。如涂料灌裝作業(yè)10人及以上的?！坏陀?00KW的導(dǎo)熱油爐。——低于100KW的導(dǎo)熱油爐?！苯予b定重大風(fēng)險(xiǎn)以外的動(dòng)火作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)，以及盲板抽堵作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)。5.5.3.5各車間、部門經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，無一般風(fēng)險(xiǎn)(3級(jí))的，應(yīng)將各車間、各車間、部門完畢風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級(jí)后，按照表2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對照表規(guī)定的對藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)行分級(jí)管控，并將管 鑒定措施管控級(jí)別重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)C級(jí)或3級(jí)D級(jí)或4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)色度紅色藍(lán)色危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)編制作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(參見附錄A.6)和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(參見附錄A.7),明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控清單并在廠區(qū)明顯位置公告(參見附錄A.8)。顯位置公告企業(yè)所有一般風(fēng)險(xiǎn)(C級(jí)/3級(jí))及以上級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，內(nèi)容包括風(fēng)——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改善和完善裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)匯報(bào)后，對本年度風(fēng)險(xiǎn)控制狀況進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息分析登記表A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬(記錄受控號(hào))單位：No:也許導(dǎo)致的區(qū)域位置A.2作業(yè)活動(dòng)清單崗位/地點(diǎn)A.3設(shè)備設(shè)施清單(記錄受控號(hào))單位No:類別備類、起重運(yùn)送類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相似的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手序在事件(人、既有控制措施LSR評價(jià)管控境、管理)后果工程技術(shù)管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置填表闡明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)措施，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。序號(hào)檢查項(xiàng)目原則不符合原則既有控制措施LSR評價(jià)級(jí)別管控級(jí)別培訓(xùn)教育防護(hù)(記錄受控號(hào))單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施)名稱：No:填表闡明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)措施，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(危險(xiǎn)源)評價(jià)級(jí)別管控級(jí)別管控層級(jí)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人備注編號(hào)類型名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置l作業(yè)活動(dòng)123填表闡明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提議改善措施”,內(nèi)容必須詳細(xì)和詳細(xì)。2、評價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)措施，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目(危險(xiǎn)源)原則評價(jià)級(jí)別管控級(jí)別況及后果管控層級(jí)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人備注編號(hào)類型名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1設(shè)備設(shè)施234填表闡明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提議改善措施”,內(nèi)容必須詳細(xì)和詳細(xì)。2、評價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)措施，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等序號(hào)名稱型及后果責(zé)任單位負(fù)責(zé)人1234通過對工作過程的逐漸分析，找出具有危險(xiǎn)的工作環(huán)節(jié)，進(jìn)行控制和防止風(fēng)險(xiǎn)的措施之一。適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：——異常狀況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測(測厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測)、脫水排凝、人工加料(劑)、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清 c)根據(jù)GB6441規(guī)定，分析導(dǎo)致的后果；d)識(shí)別既有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估既管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害原因進(jìn)行鑒別檢查。合用于對設(shè)備設(shè)施、建——編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查原則、不符合原則的狀況及后果、安全控制措施等要素(參照附錄A5中表5-1或表5-2有關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表)?！鶕?jù)《設(shè)備設(shè)施清單》,按功能或構(gòu)造劃分為若干危險(xiǎn)源，對照安全檢查表逐一分析潛在的一對每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析(SC風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(簡稱LS)