產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)-第3章產(chǎn)業(yè)主體-企業(yè)

第三章產(chǎn)業(yè)主體——企業(yè)第一節(jié)西方企業(yè)理論第二節(jié)東方企業(yè)理論第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的作用

二、現(xiàn)代企業(yè)理論

現(xiàn)代企業(yè)理論是在對(duì)新古典企業(yè)理論的反思和不滿中發(fā)展起來的。科斯于1937年發(fā)表的著名的《企業(yè)的性質(zhì)》一文，被公認(rèn)為是現(xiàn)代企業(yè)理論的開山之作。為了克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯把交易成本的概念引人經(jīng)濟(jì)分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟(jì)理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征、為什么市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中要有企業(yè)存在、為什么企業(yè)的邊界不能擴(kuò)大到整個(gè)經(jīng)濟(jì)這樣一些至關(guān)重要的有關(guān)企業(yè)的基本問題。

科斯認(rèn)為：(1)市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代。也就是說：在市場(chǎng)體系中，專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由“看不見的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由價(jià)格信號(hào)配置。而在企業(yè)內(nèi)部，專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由“看得見的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)小的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)體系不應(yīng)該也不能夠排除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，相反它倒是保證了企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者比市場(chǎng)更有效率的時(shí)候才能夠生存下去。

(2)無論運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)在市場(chǎng)交換的過程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而實(shí)際情況是市場(chǎng)交換存在著交易摩擦，從而也存在著交易成本。所謂交易成本，是為了完成交易所必須的度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴和交易價(jià)格、進(jìn)行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對(duì)之制裁、維護(hù)交易秩序的各種費(fèi)用的總和。

產(chǎn)生交易成本的原因：第一，獲取價(jià)格等有關(guān)的市場(chǎng)信息是要支付一定費(fèi)用的；第二，進(jìn)行交易談判，簽訂交易契約也要支付一定的費(fèi)用。例如，雇主到市場(chǎng)上采購原材料、招聘工人，需要花費(fèi)時(shí)間、需要發(fā)現(xiàn)價(jià)格、需要討價(jià)還價(jià)、需要冒花費(fèi)成本，而購買不到原材料和勞動(dòng)力或雖已購買到卻不適用將會(huì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然他還需要簽訂交易合約并對(duì)合約的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督等等，這一切都構(gòu)成交易成本。

(3)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)，原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過市場(chǎng)所花費(fèi)的成本要低。原因主要有以下幾個(gè)方面：第一，若不存在企業(yè)，各生產(chǎn)要素的所有者通過市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行合作生產(chǎn)，必須簽訂一系列相互交易、合作的契約。而當(dāng)由企業(yè)來組織合作生產(chǎn)時(shí)，這一系列契約就被一個(gè)契約所替代。這無疑可大大降低交易成本。第二，企業(yè)較穩(wěn)定的長(zhǎng)期契約可以降低有些重復(fù)交易發(fā)生的頻度，也可以減少不確定性，從而節(jié)省了一部分交易成本。第三，企業(yè)內(nèi)部契約具有這樣的特征，即生產(chǎn)要素尤其是勞動(dòng)力的所有者，為獲得一定報(bào)酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。這就使企業(yè)家有可能指揮其雇用的生產(chǎn)要素在最有價(jià)值的用途上運(yùn)作，從而提高效率，減少生產(chǎn)費(fèi)用。

(4)市場(chǎng)機(jī)制被替代，是由于市場(chǎng)交易有成本；企業(yè)沒有無限擴(kuò)張成世界上只有一家的巨大企業(yè)，則是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。市場(chǎng)與企業(yè)的界限是由以下原則決定的：當(dāng)一個(gè)企業(yè)擴(kuò)張到一定規(guī)模，以至于再多組織一項(xiàng)交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項(xiàng)交易的成本、也等于市場(chǎng)機(jī)制組織這項(xiàng)交易的成本時(shí)，靜態(tài)均衡就實(shí)現(xiàn)了，企業(yè)與市場(chǎng)的界線也就劃定了。據(jù)此，也就可以說明動(dòng)態(tài)因素的效應(yīng)和動(dòng)態(tài)均衡的實(shí)現(xiàn)，從而說明企業(yè)邊界的擴(kuò)張與收縮。

從70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個(gè)分支發(fā)展：一是交易成本理論，著眼點(diǎn)在于企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)股員之間的代理關(guān)系。這兩種理論的共同點(diǎn)是都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。

(一)交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化

1、交易成本的概念交易成本也就是從契約的角度定義的“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)體制的成本”。具體來說，交易成本包含事前的和事后的兩個(gè)部分。事前的成本包括：為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費(fèi)的費(fèi)用；事后的成本包括：簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問題，從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用。

2、企業(yè)的縱向一體化縱向一體化又叫垂直一體化，指企業(yè)將生產(chǎn)與原料供應(yīng)，或者生產(chǎn)與產(chǎn)品銷售聯(lián)合在一起的戰(zhàn)略形式，是企業(yè)在兩個(gè)可能的方向上擴(kuò)展現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的一種發(fā)展戰(zhàn)略，是將公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)向后擴(kuò)展到原材料供應(yīng)，或向前擴(kuò)展到銷售終端的一種戰(zhàn)略體系。包括后向一體化戰(zhàn)略和前向一體化戰(zhàn)略。前向一體化戰(zhàn)略：是企業(yè)自行對(duì)本公司產(chǎn)品做進(jìn)一步深加工，或者資源進(jìn)行綜合利用，或公司建立自己的銷售組織來銷售本公司的產(chǎn)品或服務(wù)。如鋼鐵企業(yè)自己軋制各種型材，并將型材制成各種不同的最終產(chǎn)品既屬于前向一體化。后向一體化：是企業(yè)自己供應(yīng)生產(chǎn)現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)所需要的全部或部分原材料或半成品，如鋼鐵公司自己擁有礦山和煉焦設(shè)施；紡織廠自己紡紗、洗紗等。3、縱向一體化取決于企業(yè)的管理成本與市場(chǎng)的交易成本之間的對(duì)比。若企業(yè)的邊際管理成本小于市場(chǎng)的邊際交易成本，則企業(yè)傾向于采取一體化戰(zhàn)略；反之，企業(yè)分立會(huì)更有效率。

(二)代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成

在古典企業(yè)中，雇主利用監(jiān)控諸多投入要素的機(jī)會(huì)，以比市場(chǎng)遠(yuǎn)為廉價(jià)的代價(jià)獲得投入的生產(chǎn)技能等方面的信息，因此，他可以更有效地發(fā)布指令，向隊(duì)成員提供比在企業(yè)外更加有利的機(jī)會(huì)，使投入資源得到更經(jīng)濟(jì)、更優(yōu)良的組合。從這個(gè)意義上講，我們又可以把企業(yè)看作是一種專門收集、整理和出售信息的市場(chǎng)制度。

4、現(xiàn)代企業(yè)中的委托——代理問題現(xiàn)代企業(yè)中的代理問題是指由于現(xiàn)代企業(yè)中所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，在人的有限理性與信息不對(duì)稱的條件下，作為擁有經(jīng)營(yíng)權(quán)的代理人會(huì)產(chǎn)生足夠的機(jī)會(huì)主義行為滿足自己的效用最大化，從而發(fā)生與擁有所有權(quán)的委托人意愿相背離的現(xiàn)象。人的有限理性和信息不對(duì)稱的存在，使得代理人的機(jī)會(huì)主義行為變得越來越普遍。

代理問題產(chǎn)生的原因在于委托人掌握的信息不足以及人的有限理性。委托人親自謀劃某件事情所帶來的收益，還不如讓代理人去辦能帶來更多的收益。代理理論認(rèn)為，要避免信息不對(duì)稱與人的有限理性所產(chǎn)生的信號(hào)傳遞失真、委托人無法甄別代理人的隱藏知識(shí)與隱藏行動(dòng)以及由此產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義行為就要設(shè)計(jì)一系列的契約，激勵(lì)并約束代理人的行為，才能令其行為與委托人的期望相一致，從而降低代理成本。

代理成本由以下三個(gè)部分組成：①委托人監(jiān)督成本②擔(dān)保成本③剩余損失約束代理人的行為，才能令其行為與委托人的期望相一致，從而降低代理成本。

至下節(jié)

第二節(jié)東方企業(yè)理論

一、東方人本主義企業(yè)理論

(一)企業(yè)的性質(zhì)日本一橋大學(xué)伊丹敬之教授以更廣的視角來把握企業(yè)的內(nèi)涵，他給企業(yè)下的定義為：“企業(yè)是以財(cái)貨、服務(wù)的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個(gè)管理組織之下的社會(huì)性存在。”企業(yè)主要包含以下四個(gè)要點(diǎn)：第一，企業(yè)的根本屬性是一種社會(huì)性存在；第二，企業(yè)的功能是向社會(huì)提供財(cái)貨或服務(wù)；第三，企業(yè)是由人與資源共同構(gòu)成的；第四，企業(yè)作為人與資源的集合體是處于一個(gè)管理組織的支配之下。

（二）企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)特征

(三)企業(yè)生存的依據(jù)

二、東方企業(yè)的特點(diǎn)

(一)家庭風(fēng)格與超血緣意識(shí)共存

現(xiàn)代日本企業(yè)并不是由純血親成員集合構(gòu)成，但其經(jīng)營(yíng)方式卻帶有濃厚的家庭風(fēng)格。首先，企業(yè)內(nèi)部實(shí)行溫情主義的家長(zhǎng)制管理。所謂溫情主義主要表現(xiàn)在工資制度中的年功序列制、組織人事制度中的內(nèi)部提拔制和終身雇用制、民主管理制度中的企業(yè)內(nèi)部工會(huì)制以及各種福利待遇制度。所謂家長(zhǎng)制管理主要表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部上司對(duì)下屬的絕對(duì)權(quán)威、職工對(duì)其所屬企業(yè)或集團(tuán)的忠誠以及對(duì)“家長(zhǎng)”(企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者)的服從。其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場(chǎng)所，更重要的是把其當(dāng)作一種生活共同體，從中尋求個(gè)人生存的價(jià)值，使得企業(yè)(集團(tuán))或成員之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親近感。例如，職工甚至職工的妻子生病，上司會(huì)親自去探望；職工家里有喜事，上司會(huì)親自登門祝賀；平時(shí)上司還經(jīng)常與下屬一起聚餐等等。這些習(xí)慣和做法使得企業(yè)內(nèi)部成員有一種強(qiáng)烈的家庭式歸屬感。

(二)企業(yè)目標(biāo)與個(gè)人利益相融在日本，企業(yè)的集團(tuán)目標(biāo)與企業(yè)成員的個(gè)人利益能夠很好地、有機(jī)地結(jié)合起來。日本的企業(yè)文化并不否認(rèn)職工個(gè)人的利益和愿望，也不簡(jiǎn)單地強(qiáng)調(diào)“個(gè)人服從組織”。它使每個(gè)成員都時(shí)刻意識(shí)到，自己與企業(yè)休戚相關(guān)、生存與共。主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1、企業(yè)追求的是雙重經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。一個(gè)目標(biāo)是利潤(rùn)，表明企業(yè)是一個(gè)利益集團(tuán)；另一個(gè)目標(biāo)是企業(yè)的持續(xù)性，這表明企業(yè)同時(shí)又是一個(gè)共同體。2、利益一體感使企業(yè)內(nèi)部成員之間有著一種共同的紐帶。

(三)儒家倫理與制度理性并用在日本企業(yè)中，儒家倫理與制度理性兼收并用、相得益彰。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想來強(qiáng)化企業(yè)的內(nèi)部凝聚力和企業(yè)集團(tuán)成員之間的信用感與協(xié)作精神；企業(yè)同時(shí)又利用正式規(guī)章制度的建設(shè)和完善，實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化，提高企業(yè)運(yùn)作效率。例如，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者可能會(huì)因員工的妻子生病而帶著禮品專程驅(qū)車去探望，也可能會(huì)因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)某個(gè)員工利用辦公電話向家里的妻子詢問病情而將其開除。前者是可調(diào)節(jié)的倫理，后者則是剛性的制度，兩者的合理結(jié)合，構(gòu)成了日本企業(yè)管理的綜合優(yōu)勢(shì)。

三、中國(guó)當(dāng)代企業(yè)理論的形成與發(fā)展企業(yè)改革的現(xiàn)實(shí)需要，使中國(guó)的企業(yè)理論從一開始就具有相當(dāng)?shù)膹V泛性和貼近實(shí)踐的實(shí)用性。綜觀我國(guó)已有的企業(yè)理論研究，大體可概括為以下幾個(gè)方面(1)以企業(yè)整體為對(duì)象，研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的性質(zhì)、地位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會(huì)之間關(guān)系，以及它在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的行為和規(guī)則等。如蔣一葦提出的“企業(yè)本位論”、吳家駿在《中日企業(yè)比較研究》中談到的企業(yè)的概念和企業(yè)的機(jī)制等，都可看作是這方面研究的代表。(2)以企業(yè)行為為對(duì)象，借鑒西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的“廠商理論”，從管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。這方面的代表作主要有：陳章武編著的《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》、毛蘊(yùn)詩編著的《公司經(jīng)濟(jì)學(xué)》和陳佳貴等編著的《企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》。

至下節(jié)

第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的作用

企業(yè)決定使用何種經(jīng)濟(jì)資源于何種生產(chǎn)活動(dòng)，可以使資源得到更加合理和有效配置。企業(yè)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中獲取收入的主要來源。尤其在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)擔(dān)當(dāng)起了為整個(gè)社會(huì)提供商品和服務(wù)的主要媒介，企業(yè)已成為現(xiàn)代社會(huì)大多數(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接參與者以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體。而且，在現(xiàn)代社會(huì)中企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位和作用是如此關(guān)系重大，以致它開展活動(dòng)的效果已經(jīng)成為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮關(guān)鍵性的決定因素。

產(chǎn)品市場(chǎng)企業(yè)公眾資源市場(chǎng)貨幣收入（工資和薪金、租金、利息支付、利潤(rùn)）對(duì)商品和服務(wù)的支付最終商品和服務(wù)企業(yè)在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用

正是因?yàn)槠髽I(yè)在現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有不可或缺的重要地位，所以，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)作為最基本的分析單位和研究對(duì)象。而在介于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)也有著十分重要的地位。主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

(1)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點(diǎn)。

(2)企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對(duì)象。

二、企業(yè)的作用1、企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中具有不可替代、非常重要的地位，這與它所發(fā)揮的作