市審計(jì)局綜合科長述職報(bào)告

市審計(jì)局綜合科長述職報(bào)告CATALOGUE目錄引言工作職責(zé)與成果審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行情況財(cái)務(wù)管理與資金使用內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)未來發(fā)展規(guī)劃與目標(biāo)01引言

目的和背景貫徹上級精神本次述職報(bào)告旨在貫徹上級審計(jì)機(jī)關(guān)關(guān)于加強(qiáng)干部管理和工作考核的相關(guān)精神，推動審計(jì)工作深入開展。總結(jié)工作成果通過述職報(bào)告，全面總結(jié)市審計(jì)局綜合科過去一年的工作成果，展示科室在履行職責(zé)、服務(wù)大局、創(chuàng)新管理等方面的成績。促進(jìn)交流學(xué)習(xí)借助述職報(bào)告這一平臺，促進(jìn)各科室之間的交流學(xué)習(xí)，分享工作經(jīng)驗(yàn)和做法，共同提高審計(jì)工作的質(zhì)量和水平。工作內(nèi)容報(bào)告將圍繞市審計(jì)局綜合科的職責(zé)和任務(wù)，涵蓋審計(jì)計(jì)劃制定、審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施、審計(jì)結(jié)果運(yùn)用、審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)等方面的工作內(nèi)容。時間范圍本次述職報(bào)告的時間范圍為2022年1月至12月。重點(diǎn)和亮點(diǎn)報(bào)告將突出市審計(jì)局綜合科在創(chuàng)新審計(jì)方法、提高審計(jì)效率、加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督等方面的重點(diǎn)和亮點(diǎn)工作。報(bào)告范圍02工作職責(zé)與成果負(fù)責(zé)制定年度審計(jì)計(jì)劃，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施，確保審計(jì)工作按照法律法規(guī)和局內(nèi)規(guī)章制度進(jìn)行。審計(jì)計(jì)劃與管理負(fù)責(zé)審計(jì)報(bào)告的起草、審核和報(bào)送工作，跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況，推動被審計(jì)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。審計(jì)報(bào)告與整改協(xié)助局領(lǐng)導(dǎo)建立健全內(nèi)部控制體系，評估局機(jī)關(guān)及所屬單位的風(fēng)險(xiǎn)狀況，提出改進(jìn)意見和建議。內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)與上級審計(jì)機(jī)關(guān)、被審計(jì)單位和其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作，促進(jìn)審計(jì)工作順利開展。協(xié)調(diào)與溝通綜合科工作職責(zé)成功組織并完成了20個審計(jì)項(xiàng)目，涉及財(cái)政、金融、企業(yè)等多個領(lǐng)域，審計(jì)金額達(dá)100億元。審計(jì)項(xiàng)目完成情況注重團(tuán)隊(duì)建設(shè)，組織開展了10次業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)交流活動，提高了審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)和工作能力。團(tuán)隊(duì)建設(shè)與培訓(xùn)在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)各類問題50個，提出整改建議80條，被審計(jì)單位已整改落實(shí)70條，整改率達(dá)到87.5%。問題發(fā)現(xiàn)與整改協(xié)助局領(lǐng)導(dǎo)完善了內(nèi)部控制體系，提高了局機(jī)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效降低了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理成果過去一年工作成果積極發(fā)揮綜合科的牽頭作用，協(xié)調(diào)各科室和審計(jì)人員的工作安排和任務(wù)分配，確保審計(jì)工作的高效進(jìn)行。團(tuán)隊(duì)協(xié)作主動與上級審計(jì)機(jī)關(guān)、被審計(jì)單位和其他相關(guān)部門保持密切聯(lián)系和溝通，及時協(xié)調(diào)解決工作中遇到的問題和困難。溝通協(xié)調(diào)建立定期的信息共享機(jī)制，及時收集和整理各科室的工作進(jìn)展情況和審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有力支持。信息共享團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通03審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行情況審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃制定01根據(jù)上級審計(jì)機(jī)關(guān)和市委、市政府的要求，結(jié)合我市實(shí)際，科學(xué)制定了年度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，明確了審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)重點(diǎn)和時間安排。審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)度管理02建立審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)度臺賬，對審計(jì)項(xiàng)目的進(jìn)度進(jìn)行實(shí)時跟蹤和管理，確保審計(jì)項(xiàng)目按計(jì)劃有序推進(jìn)。審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃調(diào)整03根據(jù)審計(jì)工作實(shí)際情況，適時對審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，確保審計(jì)項(xiàng)目更加符合實(shí)際需求。審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃及進(jìn)度對市本級財(cái)政預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支情況進(jìn)行了審計(jì)，揭示了預(yù)算管理、財(cái)政資金使用等方面存在的問題，提出了加強(qiáng)財(cái)政管理的建議。財(cái)政預(yù)算執(zhí)行審計(jì)對領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況進(jìn)行了審計(jì)，客觀評價了領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，為加強(qiáng)干部管理提供了依據(jù)。領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)對國家重大政策措施落實(shí)情況進(jìn)行了跟蹤審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注了政策落實(shí)、資金使用、項(xiàng)目建設(shè)等方面的問題，推動了政策的有效實(shí)施。重大政策跟蹤審計(jì)重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目成果整改工作部署針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時向被審計(jì)單位反饋并督促整改。同時，加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，形成整改合力。整改情況跟蹤建立問題整改臺賬，對整改情況進(jìn)行實(shí)時跟蹤和督導(dǎo)。對整改不到位的問題，及時采取相應(yīng)措施予以解決。整改成果運(yùn)用將整改情況作為評價被審計(jì)單位工作的重要依據(jù)之一，納入績效考核體系。同時，加強(qiáng)整改成果的宣傳和推廣，促進(jìn)審計(jì)成果的有效運(yùn)用。審計(jì)問題整改情況04財(cái)務(wù)管理與資金使用預(yù)算執(zhí)行率通過加強(qiáng)預(yù)算管理，我們實(shí)現(xiàn)了較高的預(yù)算執(zhí)行率，確保了各項(xiàng)審計(jì)工作的順利開展。預(yù)算調(diào)整情況根據(jù)審計(jì)工作需要，我們及時進(jìn)行了預(yù)算調(diào)整，確保了資金的合理使用。預(yù)算編制科學(xué)性我們按照財(cái)政部門要求，結(jié)合審計(jì)工作實(shí)際，科學(xué)編制了年度預(yù)算，確保了預(yù)算的合理性和可執(zhí)行性。預(yù)算執(zhí)行情況我們嚴(yán)格按照財(cái)政部門和審計(jì)機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范使用各項(xiàng)資金，確保了資金的安全和合規(guī)性。資金使用規(guī)范性資金監(jiān)管情況違規(guī)問題處理我們加強(qiáng)了對資金的監(jiān)管力度，定期對資金使用情況進(jìn)行檢查和審計(jì)，確保了資金的合規(guī)使用。對于發(fā)現(xiàn)的資金使用違規(guī)問題，我們及時進(jìn)行了處理和糾正，防止了類似問題的再次發(fā)生。030201資金使用合規(guī)性123我們通過精打細(xì)算、壓縮非必要開支等措施，實(shí)現(xiàn)了較好的節(jié)約開支效果，提高了資金的使用效率。節(jié)約開支情況我們積極推行電子化辦公、優(yōu)化審計(jì)流程等增效措施，提高了審計(jì)工作效率和質(zhì)量。增效措施實(shí)施經(jīng)過評估，我們實(shí)施的節(jié)約開支和增效措施取得了顯著成效，為審計(jì)工作的順利開展提供了有力保障。成效評估節(jié)約開支與增效措施05內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理03內(nèi)部控制自我評價組織開展了內(nèi)部控制自我評價工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制缺陷。01建立健全內(nèi)部控制制度組織制定并修訂了市審計(jì)局的內(nèi)部控制制度，確保制度覆蓋全面、操作性強(qiáng)。02制度執(zhí)行情況監(jiān)督定期對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保制度得到有效執(zhí)行。內(nèi)部控制制度建設(shè)及執(zhí)行情況風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制建立建立了風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，通過定期評估和不定期專項(xiàng)評估，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對措施制定與實(shí)施針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)，組織制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，并確保措施得到有效實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)管理效果評價對風(fēng)險(xiǎn)管理措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理策略。風(fēng)險(xiǎn)識別與應(yīng)對措施提升內(nèi)部審計(jì)效率通過改進(jìn)審計(jì)方法和手段，提高內(nèi)部審計(jì)工作效率，確保審計(jì)工作及時完成。強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提高審計(jì)人員專業(yè)素質(zhì)和綜合能力，打造一支高素質(zhì)的審計(jì)團(tuán)隊(duì)。加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性進(jìn)一步提高內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性和權(quán)威性，確保審計(jì)結(jié)果客觀公正。內(nèi)部審計(jì)工作改進(jìn)方向06團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)人員構(gòu)成針對科室業(yè)務(wù)需求和人員特點(diǎn)，我們進(jìn)行了人員結(jié)構(gòu)優(yōu)化，如通過內(nèi)部輪崗、AB角等方式，提升團(tuán)隊(duì)整體效能。結(jié)構(gòu)優(yōu)化團(tuán)隊(duì)協(xié)作我們注重團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力的培養(yǎng)，通過定期的團(tuán)隊(duì)活動和交流，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力和協(xié)作精神。我科室現(xiàn)有人員15人，其中高級職稱5人，中級職稱7人，初級職稱3人，形成了老中青結(jié)合的梯隊(duì)結(jié)構(gòu)。團(tuán)隊(duì)人員結(jié)構(gòu)及優(yōu)化每年制定科室培訓(xùn)計(jì)劃，涵蓋審計(jì)業(yè)務(wù)、政策法規(guī)、信息技術(shù)等方面，確保團(tuán)隊(duì)成員持續(xù)學(xué)習(xí)和進(jìn)步。培訓(xùn)計(jì)劃采取線上和線下相結(jié)合的方式，組織團(tuán)隊(duì)成員參加各類培訓(xùn)、研討會和實(shí)地考察，拓寬視野和知識面。學(xué)習(xí)方式定期對學(xué)習(xí)成果進(jìn)行檢驗(yàn)，如通過業(yè)務(wù)考試、案例分析等方式，確保團(tuán)隊(duì)成員真正掌握所學(xué)知識和技能。成果檢驗(yàn)培訓(xùn)學(xué)習(xí)及能力提升選拔機(jī)制建立公平、公正、公開的人才選拔機(jī)制，注重工作實(shí)績和業(yè)務(wù)能力，讓優(yōu)秀的人才脫穎而出。激勵措施制定完善的激勵措施，包括物質(zhì)獎勵、榮譽(yù)表彰、晉升機(jī)會等，激發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的工作積極性和創(chuàng)造力。職業(yè)規(guī)劃關(guān)注團(tuán)隊(duì)成員的職業(yè)發(fā)展，提供個性化的職業(yè)規(guī)劃指導(dǎo)，讓每個人都能在審計(jì)事業(yè)中找到自己的價值和成就感。人才選拔與激勵機(jī)制07未來發(fā)展規(guī)劃與目標(biāo)推動審計(jì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型積極應(yīng)對數(shù)字化時代對審計(jì)工作提出的新挑戰(zhàn)，通過引入先進(jìn)的數(shù)據(jù)分析技術(shù)和工具，推動審計(jì)工作的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提高審計(jì)效率和質(zhì)量。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識加強(qiáng)對被審計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)評估，關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理意識和能力，為審計(jì)工作提供更加全面和準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)信息。拓展審計(jì)監(jiān)督領(lǐng)域在鞏固傳統(tǒng)審計(jì)領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，積極拓展新的審計(jì)監(jiān)督領(lǐng)域，如生態(tài)環(huán)境、社會保障等，不斷擴(kuò)大審計(jì)監(jiān)督的覆蓋面和影響力。明確未來發(fā)展方向和目標(biāo)制定可行性計(jì)劃和措施結(jié)合審計(jì)工作實(shí)際，制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型的具體實(shí)施方案，明確轉(zhuǎn)型的目標(biāo)、路徑和時間表，確保轉(zhuǎn)型工作的有序推進(jìn)。完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控等環(huán)節(jié)的具體要求和流程，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范化和科學(xué)化水平。加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)通過培訓(xùn)、交流等方式，提高審計(jì)人員的專業(yè)素養(yǎng)和綜合能力，打造一支高素質(zhì)、專業(yè)化的審計(jì)隊(duì)伍，為審計(jì)工作的順利開展提供有力保障。制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)施方案