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文檔簡介

會員管理動態(tài)關(guān)于2021年度會員管理情況的通報2021年，上交所會員監(jiān)管工作緊扣“壓嚴(yán)壓實會員中介責(zé)斷提高合規(guī)管理水平，推動行業(yè)合規(guī)誠信文化建設(shè)?，F(xiàn)將20212021年，本所對會員及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施科創(chuàng)板上市保薦業(yè)務(wù)方面，本所督促會員強(qiáng)化核查把關(guān)責(zé)因會員相關(guān)責(zé)任人員未勤勉盡責(zé)等情形，本所采取書面警示47085001171008160060040502020400000206為進(jìn)一步壓嚴(yán)壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，2021年本所以問題和風(fēng)ST股票客戶買入金額占比較高的4家會員開展了風(fēng)險警示板股示板股票異常交易行為閾值設(shè)定與修改缺少明確的制度規(guī)定及（三）交易與承銷保薦管理非現(xiàn)場檢查理解不透徹的問題；部分會員保薦代表人對相關(guān)事項核查不到度未按證監(jiān)會和交易所的規(guī)定及時更新，投行內(nèi)控“三道防線”履行不到位，少數(shù)署名撰寫人員未嚴(yán)格履行跨墻審批手續(xù)等問3.交易行為管理4.投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)對會員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)過程中的典型案例以及會員違規(guī)監(jiān)者鄭某認(rèn)為，其指定交易的券商應(yīng)當(dāng)及時對其撤銷委托予以確及時賣出，直至此后開立新證券賬戶并通過非交易過戶轉(zhuǎn)入證時賣出，并因股票價格下跌遭受損失，遂向法院起訴A證券公決投資者敗訴。后來，鄭某珠不服提起上訴，并最終與A證券（三）某證券公司未及時報送

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