2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬測(cè)試題【附答案】

第頁2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬測(cè)試題【附答案】一、單選題1.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。①責(zé)令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④責(zé)令公開說明A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,或者采取市場(chǎng)禁人措施,并記人誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。2.在上市公司收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。A、3日B、5日C、15日D、30日【正確答案】：C解析：

收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。3.證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和()應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司月度報(bào)告上簽字的人員,應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。A、首席風(fēng)險(xiǎn)官B、合規(guī)負(fù)責(zé)人C、董事長(zhǎng)D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【正確答案】：D解析：

證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。4.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因,上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額()的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A、90%B、80%C、60%D、50%【正確答案】：B解析：

上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因,上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()記入其誠(chéng)信檔案。①財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營(yíng)成果等于財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè),實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的④中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③【正確答案】：A解析：

關(guān)于財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管,第③項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任。6.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定,主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具有的資格是()。A、應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B、應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C、應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格D、應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格【正確答案】：A解析：

根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定,主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具有的資格是應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。7.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有()。①公司名稱②公司成立日期③股票種類④股票編號(hào)A、①③B、②④C、②③D、①②③④【正確答案】：D解析：

股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng):①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);④股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名,公司蓋章。發(fā)起人的股票,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。8.未經(jīng)核準(zhǔn),擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,責(zé)令停止,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()罰款。A、30萬元以上60萬元以下B、10萬元以上100萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、3萬元以上30萬元以下【正確答案】：D解析：

《證券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定,未經(jīng)核準(zhǔn),擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,責(zé)令停止,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下的罰款。9.為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展,制定了()。A、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》B、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D、《中華人民共和國(guó)證券法》【正確答案】：C解析：

為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》,制定了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。10.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是()。①要加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理②嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程③建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險(xiǎn),保護(hù)客戶合法權(quán)益④建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

管理風(fēng)險(xiǎn)的防范:(1)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理(2)嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程(3)建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶合法權(quán)益(4)加強(qiáng)員工培訓(xùn),提高員工素質(zhì)(5)建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制(6)建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度11.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。A、5B、10C、15D、20【正確答案】：B解析：

保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年12.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開以下信息,除了()。A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C、投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D、客戶開戶和交易流程【正確答案】：C解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息:(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。13.財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)(),中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話,出具警示函,責(zé)令改正等監(jiān)管措施。①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中,未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的④未依法履行督導(dǎo)義務(wù)的A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施:(1)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的(3)在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中,未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的(5)未按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的(6)違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的(8)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的(l0)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形14.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生()行為的,視為剛性兌付。①提供任何直接或間接的擔(dān)保②提供顯性或隱性的擔(dān)保③回購(gòu)④其他代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾A、①②③B、②③④C、①②D、①②③④【正確答案】：D解析：

經(jīng)金融管理部門認(rèn)定,存在以下行為的視為剛性兌付:金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則,對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益;采取滾動(dòng)發(fā)行等方式,使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益;資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí),發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付;金融管理部門認(rèn)定的其他情形15.下列說法中,錯(cuò)誤的是()。A、同次發(fā)行的證券(股票類),其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B、保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見C、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D、證券(股票類)發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任【正確答案】：D解析：

證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。16.下列選項(xiàng)中,有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有()。①董事會(huì)②股東會(huì)③監(jiān)事會(huì)④股東大會(huì)A、②③B、②④C、①④D、①②【正確答案】：B解析：

公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東,不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。17.甲有限合伙企業(yè)成立于20xl年3月,顧某為普通合伙人,丁某為有限合伙人。20x2年3月,潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定,甲公司從潘某處借款800萬元。20x3年5月,甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同時(shí),顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息,潘某提起訴訟。下列說法中錯(cuò)誤的是()。A、顧某作為甲公司普通合伙人,對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B、丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休,不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C、乙公司作為甲公司的新普通合伙人,應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D、丙公司作為甲公司的新有限合伙人,對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【正確答案】：B解析：

根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定,丁某作為原有限合伙人,以其退伙時(shí)從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。18.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)()以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。A、20%B、30%C、50%D、80%【正確答案】：C解析：

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。19.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同,應(yīng)約定的是()。①證券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任②因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)③因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)④雙方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工A、①③B、①②④C、③④D、①③④【正確答案】：C解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應(yīng)該約定的內(nèi)容。證券公司對(duì)金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。20.下列說法,錯(cuò)誤的是()。A、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施B、對(duì)于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C、對(duì)于證券公司違反《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的,中國(guó)結(jié)算公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D、對(duì)于證券公司違反《上海證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》的,上海、深圳證券交易所視情況采取措施【正確答案】：B解析：

對(duì)于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施。21.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有()。①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)②泄露利用①作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息③或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益A、②③④B、①②④C、①②③D、①②③④【正確答案】：D解析：

證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng);④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。22.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(中國(guó)證監(jiān)會(huì))備案,備案材料包括()。①項(xiàng)目負(fù)責(zé)人②合作內(nèi)容③起止時(shí)間④版面安排或者節(jié)目時(shí)間段A、②③B、①②③C、①②③④D、①②【正確答案】：C解析：

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(中國(guó)證監(jiān)會(huì))備案,備案材料包括:合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等,并加蓋雙方單位的印鑒。23.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A、2年B、3年C、4年D、5年【正確答案】：B解析：

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。24.下列選項(xiàng)中,屬于股東會(huì)職權(quán)的有()。①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案②選舉和更換全部董事③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告④對(duì)發(fā)行公司債券作出決議A、③④B、②③C、①④D、②④【正確答案】：A解析：

有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依法行使職權(quán)。股東會(huì)行使下列法定職權(quán):1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;6.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;7.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;8.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;9.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;10.修改公司章程;11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的.可以不召開股東會(huì)會(huì)議.直接作出決定.并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。25.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有()。①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足②連續(xù)5年虧損③改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途④有偷稅漏稅行為,經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后,仍不改正A、①③B、②③C、②④D、③④【正確答案】：A解析：

有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。26.下列說法錯(cuò)誤的是()。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性B、按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：B解析：

本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn),按風(fēng)險(xiǎn)起因不同,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。27.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,尚未發(fā)行證券的,處以()的罰款A(yù)、300萬元以上600萬元以下B、30萬元以上300萬元以下C、100萬元以上600萬元以下D、200萬元以上2000萬元以下【正確答案】：D解析：

第一百八十一條,發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,尚未發(fā)行證券的,處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。28.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中,屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是()。①組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,決定其薪酬待遇⑤對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制A、①②③④B、②③④⑥C、①③④⑤D、②③⑤⑥【正確答案】：B解析：

組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。29.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：B解析：

同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織:(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。30.下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說法,錯(cuò)誤的有()。①標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的,融資融券的期限不可以順延②標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的,交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的,交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍④證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無效A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：B解析：

標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的,融資融券的期限可以順延。標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的,交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。31.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司整改后,經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A、1B、3C、5D、7【正確答案】：B解析：

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司整改后,經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。32.對(duì)于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶,證券公司應(yīng)當(dāng)()A、督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料B、向相關(guān)部門匯報(bào),并直接將投資者賬戶注銷C、督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料D、要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù),有證券余額的,應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷【正確答案】：D解析：

要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù),有證券余額的,應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷。33.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括()。①合法合規(guī)原則②集中管理原則③獨(dú)立運(yùn)行原則④崗位分離原則A、②③④B、①②④C、①③④D、①②【正確答案】：D解析：

融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有:①合法合規(guī)性原則;②集中管理原則;③業(yè)務(wù)隔離原則;④了解客戶原則。34.下列選項(xiàng)中,說法正確的有()。①虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款②提交虛假材料取得公司登記的,處以5萬元以上50萬元以下的罰款③采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的,處以5萬元以上50萬元以下的罰款④一律撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照A、①②③B、①④C、②③④D、③④【正確答案】：A解析：

違反《公司法》規(guī)定,虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司,處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。35.為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理,封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于()天。A、120B、90C、60D、30【正確答案】：B解析：

為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理,封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于90天。36.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。①客觀公正②誠(chéng)實(shí)信用③平等④自愿A、①②③④B、①②C、①②③D、①③④【正確答案】：B解析：

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。37.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料有()。①公司章程②招股說明書③承銷機(jī)構(gòu)名稱④營(yíng)業(yè)執(zhí)照A、①②③B、①④C、②③④D、①③④【正確答案】：A解析：

設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件:①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。38.申請(qǐng)保薦代表人資格,證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件正式、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間,申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：B解析：

申請(qǐng)保薦代表人資格,證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件正式、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間,申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。39.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況沒在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù),并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目A、①②③B、①②C、①③④D、③④【正確答案】：A解析：

④應(yīng)該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。40.下列選項(xiàng)中,屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是()。A、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C、《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D、《證券賬戶現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》【正確答案】：D解析：

其中,《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門規(guī)章,《證券賬戶現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》則屬于證券市場(chǎng)的部門規(guī)范性文件。41.主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查,對(duì)有()情形之一的詢價(jià)對(duì)象,不得配售股票。①采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)②詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致③未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金④有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形A、②③④B、①②C、①②③D、①②③④【正確答案】：D解析：

主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查,對(duì)有下列情形之一的詢價(jià)對(duì)象,不得配售股票:(1)采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)。(2)詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致。(3)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金。(4)有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形。42.關(guān)于規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù),下列說法正確的是()。A、資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。B、資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。C、資產(chǎn)管理產(chǎn)品不可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品D、資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不受投資范圍的限制?！菊_答案】：B解析：

金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù):資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。43.作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是()。①中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)③中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司④地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)A、①②④B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息:①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。44.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：C解析：

違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形,違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。45.證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程;監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況,及時(shí)報(bào)告超限額情況。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D、首席風(fēng)險(xiǎn)官【正確答案】：C解析：

屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。46.在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中,要求參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿()周歲,具有()以上文化程度和完全民事行為能力。A、16;初中B、18;初中C、16;高中D、18;高中【正確答案】：D解析：

取得從業(yè)資格的條件中,要求參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。47.關(guān)于下列特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求中,說法錯(cuò)誤的是()。①特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易;不得出借證券賬戶給他人使用。②產(chǎn)品的管理人應(yīng)加強(qiáng)自律,不得為專門申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票(ST股票)的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶;產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。③為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期。相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在申請(qǐng)表備注欄注明產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃的到期日,無固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過5年。產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃延期的,應(yīng)提交延期公告或其他延期證明文件(需加蓋產(chǎn)品管理人公章),及時(shí)辦理變更登記。④當(dāng)證券公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金管理公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司單—資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、企業(yè)年金計(jì)劃、私募基金等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后3個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí),相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù);相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的,中國(guó)結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A、①③B、②③C、①②D、③④【正確答案】：D解析：

特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求:①特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易;不得出借證券賬戶給他人使用。②產(chǎn)品的管理人應(yīng)加強(qiáng)自律,不得為專門申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票(ST股票)的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶;產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。③為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期。相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在申請(qǐng)表備注欄注明產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃的到期日,無固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過3年。產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃延期的,應(yīng)提交延期公告或其他延期證明文件(需加蓋產(chǎn)品管理人公章),及時(shí)辦理變更登記。④當(dāng)證券公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金管理公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司單—資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、企業(yè)年金計(jì)劃、私募基金等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后6個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí),相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù);相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的,中國(guó)結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。⑤對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶,開戶后相關(guān)證券投資產(chǎn)品并未依法成立仍使用相關(guān)證券賬戶,借用他人證券賬戶或?qū)⒚碌谋救俗C券賬戶出借給他人使用等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的,以及存在利用證券賬戶從事法律法規(guī)禁止的其他行為的,中國(guó)結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用。故本題選D,選項(xiàng)的③④的說法是錯(cuò)誤的。48.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件,《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下()方面做出了規(guī)定。①凈資產(chǎn)指標(biāo)②利潤(rùn)指標(biāo)③系統(tǒng)配置④部門設(shè)置⑤信息披露A、①②③④B、①②③④⑤C、①②③D、①③④【正確答案】：D解析：

《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件49.下列關(guān)于科創(chuàng)板證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定,正確是()。①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則,編制并披露招股說明書②交易所受理注冊(cè)申請(qǐng)文件后,應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露③交易所審核同意后,將發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)時(shí),相關(guān)文件應(yīng)在交易所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開④中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后,發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所3個(gè)工作日內(nèi)無異議的,發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書,啟動(dòng)發(fā)行工作A、①②B、③④C、①②③D、①②③④【正確答案】：C解析：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后,發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所5個(gè)工作日內(nèi)無異議的,發(fā)行人與主承銷商可法刊登招股意向書,啟動(dòng)發(fā)行工作。50.除財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外,應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有(),并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。①部門負(fù)責(zé)人②內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人③財(cái)務(wù)顧問主辦人④項(xiàng)目協(xié)辦人A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名,并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。51.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。①銀行存款②購(gòu)買國(guó)債③購(gòu)買中央銀行債券④購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券A、①②③④B、①③④C、①②④D、①②③【正確答案】：A解析：

證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購(gòu)買囯債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。52.資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以F要求向投資者提供相關(guān)信息:()。①投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露一次凈值,投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每季度披露一次凈值。②開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計(jì)劃的開放頻率,分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)披露各類別份額凈值。③每季度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告,每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。④發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí),在事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。A、②③④B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以F要求向投資者提供相關(guān)信息.1.投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露=次凈值,投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每季度披露一次凈值。2.開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計(jì)劃的開放頻率,分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)披露各類別份額凈值。3.每季度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告,每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。4.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí),在事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足3個(gè)月或者存續(xù)期間不足3個(gè)月的,證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。項(xiàng)。53.④.要求審查實(shí)際控制人資格A、②③④B、③④C、①②③④D、①②【正確答案】：A解析：

對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊(cè)資本,合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。54.公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的()前置備于本公司。A、10日B、15日C、20日D、30日【正確答案】：C解析：

公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司。55.資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于()。A、1000萬元B、2000萬元C、3000萬元D、5000萬元【正確答案】：A解析：

資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。56.證券公司可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求,僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例超過()時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券,但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例不得低于()。A、100%,100%B、200%,300%C、300%,100%D、300%,300%【正確答案】：D解析：

當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物,客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后,可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等依法可以擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為其他擔(dān)保物。證券公司可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求,僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例超過300%時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券,但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例不得低于300%。57.證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合()哪些要求。①最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形③公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司,并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司A、①②③④B、②③④C、①②④D、①②③【正確答案】：A解析：

證券公司設(shè)立私募基金子公司,應(yīng)當(dāng)符合以下要求:①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu),完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度,防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司,并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。⑤證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。58.有()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。①主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動(dòng)交代違法行為的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：C解析：

有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施:(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(3)受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動(dòng)交代違法行為的;(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。59.對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶,證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(),低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)()。A、半年;兩倍B、半年;三倍C、一年;兩倍D、一年;三倍【正確答案】：A解析：

原則上,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過半年,低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)兩倍。60.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于()年。A、20B、15C、10D、5【正確答案】：C解析：

財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于10年。61.下列選項(xiàng)中,屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是()。A、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C、《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D、《證券賬戶現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》【正確答案】：D解析：

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門規(guī)章,《證券賬戶現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》則屬于證券市場(chǎng)的部門規(guī)范性文件。62.()應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶做出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān),證券投資顧問不得代客戶做出投資決策A、①②B、③④C、①③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站,公示前款第①②項(xiàng)信息,方便投資者查詢、監(jiān)督。63.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括()。①與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制②提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上,且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上,且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案:(1)與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制;(2)提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表;(3)提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上,且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。64.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件,在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件,基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的()。A、50%B、60%C、75%D、80%【正確答案】：A解析：

基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的50%。65.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有()。①財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者謀取其他不當(dāng)利益②財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易③財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,配合提供上市公司并購(gòu)重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為,配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行調(diào)查④財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn),接受后續(xù)教育A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

選擇①②③④,符合財(cái)務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度的說法。66.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。①接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等③通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)④在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);A、②③B、①②③④C、①④D、②③【正確答案】：B解析：

證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng):(1)接受投資人或者客戶委托,提供證券投資咨詢服務(wù);(2)舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券投資咨詢服務(wù);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式?？傮w而言,證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告。67.以下可以作為借入通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是()。A、符合條件的公募基金、社?；?、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者B、技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒C、具有融資融券業(yè)務(wù)資格,并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限D(zhuǎn)、業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案【正確答案】：A解析：

選項(xiàng)A是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件;選項(xiàng)BCD考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入條件。68.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法,錯(cuò)誤的是()。A、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易,應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。C、證券持有人持有的證券,在上市交易時(shí),應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【正確答案】：C解析：

證券持有人持有的證券,在上市交易時(shí),應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。69.證券投資者保護(hù)基金的來源有()①國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)②所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%5%繳納基金③發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入④依法向有關(guān)責(zé)任方迫償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入A、①②③B、②③④C、①②③④D、①②【正確答案】：C解析：

證券投資者保護(hù)基金的來源包括:(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)枇準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。70.下列說法中,錯(cuò)誤的是()。A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制,明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求,有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益,或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員,可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D、發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí),公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日,不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【正確答案】：C解析：

從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員,不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù),選項(xiàng)C錯(cuò)誤。71.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。A、合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)B、證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東(大)會(huì)決定C、證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制,合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見D、合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查【正確答案】：C解析：

其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé);證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類,合規(guī)檢查包括例行檢查與專項(xiàng)檢查。72.證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門經(jīng)理B、獨(dú)立董事、監(jiān)事C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D、高級(jí)管理人員、境外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人【正確答案】：C解析：

證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。73.證券研究報(bào)告.是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有()。①對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告②對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告③投資策略報(bào)告④行業(yè)研究報(bào)告A、②③④B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。74.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,備案材料包括()。①合作內(nèi)容②起止時(shí)間③版面安排或者節(jié)目時(shí)間段④項(xiàng)目負(fù)責(zé)人A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,備案材料包括:合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等,并加蓋雙方單位的印鑒。75.下列文件中,屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是()。A、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B、《證券法》C、《證券登記結(jié)算管理辦法》D、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【正確答案】：B解析：

《證券法》屬于法律,其余三項(xiàng)均屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。76.在投資下列產(chǎn)品前,投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是()A、私募基金B(yǎng)、私募基金和公募基金C、債券D、證券交易所上市交易的證券【正確答案】：A解析：

投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是私募基金77.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定,被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿()年的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人。A、1B、2C、3D、4【正確答案】：B解析：

被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人。78.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到()時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。A、5%B、10%C、15%D、30%【正確答案】：A解析：

通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。79.下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是()。①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的②公司股東自行以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票③向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的④公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票A、①②③④B、①②④C、①②③D、②③④【正確答案】：A解析：

變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形:(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行;(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票,亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;(3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人。80.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近()個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36【正確答案】：D解析：

財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括:具有證券從業(yè)資格;具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄;最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。81.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括()。①公司最近2年連續(xù)虧損②公司有重大違法行為③公司最近3年連續(xù)虧損④公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④【正確答案】：D解析：

上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易:(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。82.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù),遵循()的原則。①公開②公平③公正④平等A、①②③④B、①②③C、①②④D、①③④【正確答案】：B解析：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員,根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù),遵循公開、公平、公正的原則。83.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物,客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后,可以提交除可充抵保證金以外的其他()等資產(chǎn)。①證券②動(dòng)產(chǎn)③不動(dòng)產(chǎn)④股權(quán)A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：B解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物,客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后,可以提交除可充抵保證金以外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。84.證券公司根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》對(duì)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置,應(yīng)當(dāng)按照()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A、財(cái)政部;中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B、財(cái)政部;中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)人民銀行;中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D、中國(guó)人民銀行;中國(guó)證監(jiān)會(huì)【正確答案】：D解析：

證券公司根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》對(duì)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;85.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式③爭(zhēng)議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

選項(xiàng)①②③④的說法是正確的,符合簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。86.下列哪一種情形,公司不能再次公開發(fā)行公司債券()。A、對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B、累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%C、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D、最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息【正確答案】：A解析：

有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反本法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。87.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括()①引入盤后固定價(jià)格交易②優(yōu)化融券交易機(jī)制③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式④調(diào)整交易信息公開指標(biāo)A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

交易機(jī)制的特別規(guī)定包括:引入盤后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。88.全面風(fēng)險(xiǎn)管理,是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是()。A、要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理B、對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理C、開展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)D、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理【正確答案】：D解析：

全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”的含義。89.下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料,說法錯(cuò)誤的是()。①基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查,出具合規(guī)意見②基金宣傳材料可以預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)③基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí),可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字A、①B、①②④C、②③④D、①③④【正確答案】：C解析：

公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料的相關(guān)要求。90.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中,錯(cuò)誤的是()。A、向不特定的對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷B、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日C、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D、公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【正確答案】：D解析：

公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。91.下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法,錯(cuò)誤的是()。A、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的,合伙人對(duì)其承擔(dān)無限連帶責(zé)任B、人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí),人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人,但該情形下,其他合伙人沒有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C、合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任,清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的,有權(quán)向其他合伙人追償D、合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的,該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【正確答案】：B解析：

根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八、三十九、四十、四十二條的規(guī)定,合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù),應(yīng)先以全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的,合伙人對(duì)其承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任,清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的,有權(quán)向其他合伙人追償,選項(xiàng)AC正確;合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的,該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償;債權(quán)人也可以依法請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額。人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí),