2024年證券從業(yè)考試題庫附參考答案（鞏固）

2024年證券從業(yè)考試題庫第一部分單選題(800題)1、證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險評估。評估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。

A.國家／地域

B.客戶

C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）

D.以上都是

【答案】：D2、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短幾十年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。

A.增加收入來源

B.提供多樣化的投資品種

C.提供更多的合規(guī)投資

D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

【答案】：A3、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市，以下不屬于首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足的條件是（）。

A.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

B.最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于30%

C.最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損

D.發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴

【答案】：B4、下列關(guān)于取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。

A.證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

B.評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的可以不予披露

C.證券評級機(jī)構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)度證券評級業(yè)務(wù)的流程管理和質(zhì)量控制，切實提高證券評級業(yè)務(wù)水平

D.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度

【答案】：B5、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)()審議通過后實施。

A.董事會

B.股東(大)會

C.監(jiān)事會

D.總經(jīng)理辦公會

【答案】：A6、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應(yīng)符合：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計人凈資本的數(shù)額）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：A7、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。

A.政府債券有不同的期限，從幾個月到幾十年不等

B.金融債券的期限以短期較為多見

C.公司債券的風(fēng)險性相對于政府債券和金融債券要大一些

D.在我國，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券

【答案】：B8、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。

A.交易所（或期貨清算公司）

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.賣方

D.買方

【答案】：A9、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問，在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時履行報告、公告程序。委托人應(yīng)當(dāng)在()另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

A.20個工作日后

B.20個工作日內(nèi)

C.1個月內(nèi)

D.3個月內(nèi)

【答案】：C10、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是（）。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：A11、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財務(wù)上具有許多優(yōu)勢，以下不正確的是（）。

A.債券融資的稅盾作用

B.債券融資的財務(wù)杠桿作用

C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用

D.債券融資的資金量沒有限制

【答案】：D12、下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯誤的是()

A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團(tuán)

C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式

D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量

【答案】：A13、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：D14、下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。

A.票據(jù)市場

B.回購市場

C.債券市場

D.同業(yè)拆借市場

【答案】：C15、在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過（）個。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：C16、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。

A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

B.變更登記申請報告

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

【答案】：A17、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

【答案】：A18、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（）。

A.通報批評；公開譴責(zé)

B.通報批評；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D.通報批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改

【答案】：B19、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險。

A.風(fēng)險轉(zhuǎn)業(yè)

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險對沖

【答案】：D20、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.30

B.50

C.60

D.100

【答案】：A21、下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說法錯誤的是（）。

A.準(zhǔn)人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

【答案】：B22、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】：C23、下列選項中，不正確的是()。

A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格

D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

【答案】：D24、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：B25、證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】：A26、按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

【答案】：C27、股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是（）。

A.股票發(fā)行日期

B.股東取得股份的日期

C.股東的姓名

D.股東所持股份數(shù)

【答案】：A28、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B29、甲公司為上市公司，尚有債券在外發(fā)行，存在債券違約情況且未解決。此時甲公司（）。

A.可繼續(xù)發(fā)行新債券

B.不得再次公開發(fā)行公司債券

C.在經(jīng)過審計后可繼續(xù)發(fā)行新債券

D.在經(jīng)過審計且出具無保留意見后可繼續(xù)發(fā)行新債券

【答案】：B30、下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年

B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)

C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實守信的原則

【答案】：C31、（2016年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。

A.1萬元

B.10萬元

C.25萬元

D.40萬元

【答案】：B32、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券。

A.發(fā)行主體

B.利率是否固定

C.付息方式

D.債券形態(tài)

【答案】：B33、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B34、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費率。我國股票型基金的認(rèn)購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費，債券型基金的認(rèn)購費率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0、5%

【答案】：C35、下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定及法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（）。

A.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用

B.改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，必須經(jīng)董事會做出決議

C.擅自改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

【答案】：B36、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后()個月內(nèi)有效。

A.3

B.6

C.10

D.12

【答案】：B37、ADR是（）的簡稱。

A.全球存托憑證

B.國際存托憑證

C.美國存托憑證

D.中國存托憑證

【答案】：C38、公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會計角度說，等于（）。

A.股東利潤

B.股東收益

C.股東權(quán)益價值

D.股東紅利

【答案】：C39、（）是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購期權(quán)。

A.備兌開倉

B.保證金

C.做市

D.行權(quán)

【答案】：A40、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

A.證券交易所

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B41、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：A42、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

【答案】：B43、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.客戶結(jié)算交割的方式

C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

D.違約責(zé)任

【答案】：B44、董事會應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

【答案】：A45、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損

B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

【答案】：B46、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：C47、下列各項中，不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。

A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形

B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

【答案】：B48、證券評級機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證的，責(zé)令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上20倍以下

【答案】：C49、下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。

A.自然人

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.會計師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【答案】：B50、單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：D51、《中華人民共和國證券法》的適用范圍為（）。

A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)

B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)

C.中華人民共和國境內(nèi)外

D.中華人民共和國境內(nèi)

【答案】：D52、（2020年真題）（）對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.登記結(jié)算公司

D.證監(jiān)會

【答案】：A53、下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是（）

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留

B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

【答案】：C54、（2016年真題）以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。

A.處以3年的管制

B.處以6個月的拘役

C.處以8年的有期徒刑

D.處無期徒刑

【答案】：C55、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。

A.國際金融市場

B.國內(nèi)金融市場

C.證券市場

D.非證券金融市場

【答案】：C56、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D57、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C58、（）是指同一區(qū)域內(nèi)由當(dāng)?shù)卣畤Y部門（或發(fā)改委、金融辦、中小企業(yè)服務(wù)局）等政府職能部門作為牽頭人組織、以多個中小企業(yè)構(gòu)成聯(lián)合發(fā)行主體，若干個中小企業(yè)各自確定債券發(fā)行額度，采用集合債券的形式，使用統(tǒng)一的債券名稱，形成一個總發(fā)行額度而發(fā)行的約定到期還本付息的一種企業(yè)債券。

A.項目收益?zhèn)?/p>

B.小微企業(yè)增信集合債券

C.專項債券

D.中小企業(yè)集合債券

【答案】：D59、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

【答案】：C60、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B61、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】：B62、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定。

A.工商局

B.稅務(wù)局

C.公司章程

D.董事會

【答案】：C63、依法設(shè)立的公司，由登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。

A.公司成立日

B.董事會報送登記申請日

C.公司開始營業(yè)日

D.發(fā)起人認(rèn)足股份日

【答案】：A64、(2019年真題)下列不屬于公司高級管理人員的是（）。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.股東

【答案】：D65、關(guān)于地方政府債券，下列論述正確的是（）。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

【答案】：D66、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定．向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D67、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。

A.12

B.3

C.6

D.24

【答案】：C68、期權(quán)價格變化為0.05,期權(quán)標(biāo)的證券價格變化0.05,Gamma=（）。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B69、（2016年真題）在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

A.10日

B.1個月

C.3個月

D.20日

【答案】：B70、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A71、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財產(chǎn)保險公司業(yè)務(wù)的是（）

A.機(jī)動車保險

B.船舶/貨運保險

C.責(zé)任保險

D.人身保險

【答案】：D72、下列關(guān)于委托指令的說法錯誤的是（）。

A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準(zhǔn)

B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單

C.客戶對有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢

D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結(jié)果無異議

【答案】：A73、（）是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

A.套期

B.掉期

C.期權(quán)

D.互換

【答案】：D74、小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購申請表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

A.20x8年6月13日

B.20x8年6月14日

C.20x8年6月15日

D.20x8年6月16日

【答案】：A75、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.窗口指導(dǎo)

【答案】：A76、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D77、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.商業(yè)銀行

【答案】：B78、倫敦證券交易所中針對專業(yè)投資者或機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立的板塊是（）。

A.專業(yè)證券市場

B.另類投資市場

C.專業(yè)基金市場

D.主板市場

【答案】：A79、“金融加速器”理論認(rèn)為（）。

A.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋于實體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗

B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動態(tài)影響

C.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟(jì)

D.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟(jì)活動的運行狀況

【答案】：B80、下列關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法正確的是（）。

A.申請前2年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足

B.申請前1年，注冊資本金不低于5億元，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%

D.申請前2年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

【答案】：C81、證券公司次級債務(wù)，其期限在（）以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B82、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為（）。

A.簽約

B.違約

C.變更

D.毀約

【答案】：B83、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。

A.公司成立日

B.董事會報送登記申請日

C.公司開始營業(yè)日

D.發(fā)起人認(rèn)足股份日

【答案】：A84、下列對證券市場融資描述正確的是（）。

A.證券市場融資是一種間接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最后的投資者和發(fā)行人之間

C.單個融資主體可以憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)

【答案】：D85、在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?

A.信用風(fēng)險

B.結(jié)算風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】：A86、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B87、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制訂有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險限額

C.風(fēng)險緩釋

D.風(fēng)險應(yīng)急計劃

【答案】：D88、一般性貨幣政策工具屬于對貨幣（）的調(diào)節(jié)。

A.總量

B.規(guī)模

C.流通時間

D.流通速度

【答案】：A89、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：B90、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

A.短期融資券

B.中期票據(jù)

C.企業(yè)債

D.公司債

【答案】：B91、下列關(guān)于債券評級程序中盡職調(diào)查的工作內(nèi)容的說法，錯誤的是（）。

A.對評級所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證

B.必要時，對其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研訪談，包括金融機(jī)構(gòu)、行政主管部門、工商稅務(wù)部門、關(guān)聯(lián)公司、主要業(yè)務(wù)往來單位

C.對受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及主要業(yè)務(wù)和管理部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談

D.實地考察受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人主要生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場，進(jìn)一步核實其生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀、資產(chǎn)狀況、在建項目

【答案】：A92、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。

A.消費信用融資

B.銀行信用融資

C.商業(yè)信用融資

D.租賃融資

【答案】：C93、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。

A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議

C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

【答案】：D94、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。

A.發(fā)行時間短

B.發(fā)行效率高

C.交易手續(xù)繁瑣

D.成本低

【答案】：C95、下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件的是（）。

A.發(fā)起人的住所

B.發(fā)起人的姓名或名稱

C.發(fā)起人協(xié)議

D.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

【答案】：A96、美國最典型的機(jī)構(gòu)投資者是（）。

A.投資銀行

B.金融財團(tuán)

C.對沖基金

D.共同基金

【答案】：D97、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

C.從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易

【答案】：D98、下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有（）。

A.從事信息相關(guān)工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年

B.從事信息相關(guān)工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上

D.最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施

【答案】：A99、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.香港證券交易所

【答案】：B100、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。

A.真實資本

B.債務(wù)資金

C.虛擬資本

D.應(yīng)付賬款

【答案】：A101、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。

A.維護(hù)證券市場良好秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.保護(hù)證券市場的正當(dāng)交易

D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求

【答案】：B102、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務(wù)報告

C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

【答案】：C103、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不包括以

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險收益性

C.風(fēng)險認(rèn)知度

D.實際風(fēng)險承受能力

【答案】：B104、()是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

A.信息披露的監(jiān)管

B.公司治理監(jiān)管

C.并購重組監(jiān)管

D.公司合并監(jiān)管

【答案】：A105、（）可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C106、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯誤的是（）。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會

D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

【答案】：A107、（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

A.證券公司普通債券

B.證券公司短期融資券

C.證券公司次級債券

D.證券公司次級債務(wù)

【答案】：B108、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。

A.20％

B.25％

C.30％

D.50％

【答案】：B109、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動出資

D.延期出資

【答案】：A110、實施風(fēng)險控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.風(fēng)險分析

B.經(jīng)濟(jì)資本配置

C.控制費用

D.風(fēng)險回報

【答案】：C111、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（）。

A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測

D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密

【答案】：D112、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是（）。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交股東（大）會決定

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機(jī)制、合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見

D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

【答案】：C113、資產(chǎn)證券化最早起源于()

A.美國

B.英國

C.德國

D.希臘

【答案】：A114、做市商通過（）向市場提供流動性服務(wù)。

A.發(fā)布買賣雙向報價

B.發(fā)布唯一報價

C.發(fā)布證券交易的賣價

D.發(fā)布證券交易的買價

【答案】：A115、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對證券分析師署名的證券研究報告內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)的是（）。

A.證券分析師本人

B.證券分析師所在證券公司研究部門

C.證券分析師所在證券公司

D.轉(zhuǎn)載證券研究報告的媒體

【答案】：A116、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：C117、1982年1月，中國國際信托投資公司在（）資本市場上發(fā)行了武士債券。

A.德國法蘭克福

B.美國紐約

C.日本東京

D.英國倫敦

【答案】：C118、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

【答案】：B119、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D120、下列說法正確的是（）。

A.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。

【答案】：C121、在區(qū)域性股權(quán)市場中，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C122、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C123、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）

A.I、II、IV

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

【答案】：C124、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益

B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定

C.科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍不同

D.上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進(jìn)行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進(jìn)行實時調(diào)整

【答案】：C125、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B126、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼

【答案】：B127、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。

A.投資目標(biāo)

B.投資經(jīng)驗

C.風(fēng)險偏好及可承受損失

D.財務(wù)狀況

【答案】：C128、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B129、不適用《中華人民共和國證券法》的是（）。

A.A股

B.B股

C.A股和B股

D.H股

【答案】：D130、定位為“作為國務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行保險監(jiān)督委員會

D.國務(wù)院

【答案】：A131、《證券法》規(guī)定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。

A.操作

B.出借

C.變更

D.注銷

【答案】：B132、下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。

A.25人

B.51人

C.75人

D.100人

【答案】：A133、按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，有誤的是（）。

A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險

B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益

C.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息

D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動

【答案】：D134、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？（）

A.股東有權(quán)為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

C.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

D.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

【答案】：D135、關(guān)于滬港通，下列表述錯誤的是（）。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的

C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票

【答案】：C136、股票的賬面價值又稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于（）。

A.股票未來收益的現(xiàn)值

B.股票票面上標(biāo)明的金額

C.股票清算對每一股份所代表的實際價值

D.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

【答案】：D137、設(shè)立證券公司，應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)

C.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄

D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

【答案】：C138、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金

B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

【答案】：B139、我國的混合資本債券的期限是（）。

A.15年以上

B.永久性

C.5年以上

D.10年以上

【答案】：A140、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法不正確的是（）

A.聲譽風(fēng)險一般是受其他風(fēng)險影響而產(chǎn)生的次生風(fēng)險，很難確認(rèn)和計量

B.市場風(fēng)險包括股票價格風(fēng)險、債券價格風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、金融衍生品價格風(fēng)險等

C.操作風(fēng)險可能帶來損失，也可能帶來收益

D.對操作的風(fēng)險的管理策略是在合理的成本范圍內(nèi)，盡可能減少操作風(fēng)險

【答案】：C141、下列關(guān)于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯誤的是

A.不得不按照合同約定進(jìn)行投資運作或者向投資者進(jìn)行信息披露

B.不得利用私募基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送

C.不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當(dāng)交易活動

D.可以使用私募基金管理人及其關(guān)聯(lián)方名義、賬戶代私募基金收付基金財產(chǎn)

【答案】：D142、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠曛粒ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。

A.5；10

B.3；5

C.2；5

D.1；3

【答案】：B143、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A144、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的聲項錯誤的是（）。

A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：D145、下列關(guān)于股票的內(nèi)在價值的說法中，錯誤的是（）。

A.股票的內(nèi)在價值即理論價值，即股票未來收益的終值

B.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動

C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的內(nèi)在價值只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值

D.經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化

【答案】：A146、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C147、根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，未經(jīng)（）認(rèn)可不得公開發(fā)行新股.

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.證監(jiān)會

【答案】：B148、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的（）。

A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%

B.收購股份不必經(jīng)股東大會決議

C.用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出

D.所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工

【答案】：B149、(2019年真題)取得（）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

A.勞動合同

B.委托合同

C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書

D.證券經(jīng)紀(jì)人證書

【答案】：D150、除了證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.證券自營業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

【答案】：A151、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責(zé)令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.改正，給予警告；3;20

B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5;20

C.改正，給予警告；5;50

D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；3;50

【答案】：C152、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。

A.風(fēng)險說明書

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書

【答案】：A153、下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司分配股利的計劃

B.公司增資的計劃

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

【答案】：D154、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

【答案】：C155、深圳證券交易所于（）年正式營業(yè)。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

【答案】：C156、點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。

A.10、10

B.10、100

C.100、10

D.100、100

【答案】：C157、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運行。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險對沖

【答案】：A158、金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.100；10

B.200；20

C.300；30

D.500；50

【答案】：C159、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C160、基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。

A.傳統(tǒng)式基金

B.開放式基金

C.封閉式基金

D.創(chuàng)新式基金

【答案】：C161、我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是（）。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今

【答案】：B162、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是（）。

A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外

C.證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定

D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【答案】：C163、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價指數(shù)說法錯誤的是（）。

A.深證成分指數(shù)是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)

B.深證綜合指數(shù)反映了在深圳證券交易所全部股票的價格綜合變動情況

C.深證綜合指數(shù)由深圳證券市場市值規(guī)模最大、成交最活躍的100家A股上市公司組成

D.深圳證券交易所的股價指數(shù)是反映深圳證券交易所上市股票價格整體水平和變動趨勢的指標(biāo)

【答案】：C164、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。以下選項中關(guān)于子公司特征的表述正確是（）。

A.沒有獨立法人人格

B.沒有獨立公司章程

C.擁有獨立的組織機(jī)構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨立核算

D.—切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)

【答案】：C165、下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

【答案】：A166、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是()。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

【答案】：B167、下列有關(guān)分公司的說法，錯誤的是（）。

A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)

B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程

C.分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

D.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中

【答案】：C168、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、期限在（）以內(nèi)的短期融資券。

A.90天

B.180天

C.270天

D.360天

【答案】：C169、下列不是國際證監(jiān)會組織證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。

A.防止人為操作、欺詐等不法行為

B.保護(hù)投資者利益

C.保證證券市場的公平、效率和透明

D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】：A170、下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。

A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

【答案】：D171、關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

【答案】：B172、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認(rèn)購費率上限依次排序為（）。

A.股票基金>債券基金>貨幣基金

B.股票基金>貨幣基金>債券基金

C.債券基金>貨幣基金>股票基金

D.債券基金>股票基金>貨幣基金

【答案】：A173、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

【答案】：B174、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是（）。

A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案

C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

【答案】：D175、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作的說法中錯誤的是（）。

A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立

B.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)對證券化資產(chǎn)進(jìn)行一定風(fēng)險分析后，可以不對一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險結(jié)構(gòu)的重組

C.資產(chǎn)支持證券的信用評級是投資者提供證券選擇的依據(jù)，因而構(gòu)成資產(chǎn)證券化的又一重要環(huán)節(jié)

D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可以是包銷或代銷

【答案】：B176、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：C177、《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，自（）起施行。

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日

【答案】：C178、（），國務(wù)院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，明確了中國人民銀行是管理包括證券市場在內(nèi)的金融市場的主管機(jī)關(guān)。

A.1948年

B.1983年

C.1984年

D.1986年

【答案】：D179、下列關(guān)于債券報價的說法,，錯誤的是（）

A.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報價時，在任意的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價

B.對話報價是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認(rèn)即可成交的報價

C.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認(rèn)成交的報價

D.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式

【答案】：A180、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D181、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動性和進(jìn)行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。

A.銀行間同業(yè)拆借市場

B.票據(jù)貼現(xiàn)市場

C.銀行間債券市場

D.債券市場

【答案】：C182、資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B183、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密

B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公司的證券

D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴

【答案】：A184、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易或證券自營等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元；經(jīng)營上述業(yè)務(wù)等四項業(yè)務(wù)之二的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。

A.2；3

B.1；5

C.1；2

D.3；10

【答案】：B185、財務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司的準(zhǔn)備金存款計入中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表（）項目。

A.儲備貨幣

B.其他存款性公司存款

C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款

D.法定存款準(zhǔn)備金

【答案】：C186、期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）聘任。?

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A187、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。

A.70%

B.50%

C.35%

D.25%

【答案】：C188、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為（）。?

A.ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

【答案】：B189、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述錯誤的是（）。

A.董事會負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免建議

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見

D.董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

【答案】：D190、下列股價指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)

B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

C.幾何加權(quán)股價指數(shù)

D.簡單算術(shù)股價指數(shù)

【答案】：B191、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施

B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施

C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施

D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施

【答案】：B192、商業(yè)銀行發(fā)行次級債務(wù)，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：D193、金融市場通過競爭性的價格決定（），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟(jì)主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素，從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。

A.促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：B194、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B195、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關(guān)系。

A.銀行

B.證券

C.信托

D.基金

【答案】：A196、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）

A.百慕大期權(quán)

B.平均期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.障礙期權(quán)

【答案】：C197、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：D198、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。

A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)

【答案】：A199、國債的競爭性招標(biāo)方式包括（）。

A.單一價格和修正的多重價格招標(biāo)方式

B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式

C.單一利率和修正的多重價格招標(biāo)方式

D.單一價格和修正的多重利率招標(biāo)方式

【答案】：A200、公開募集基金的基金份額持有人可以（）。

A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.參與基金的投資管理活動

C.對基金管理人的投資下達(dá)投資指令

D.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額

【答案】：A201、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C202、申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（）。

A.通報批評；公開譴責(zé)

B.通報批評；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D.通報批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改

【答案】：A203、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的說法，正確的有（）。

A.標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延

B.標(biāo)的股票交易被實施風(fēng)險警示的，交易所自該股票被實施風(fēng)險警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

C.標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

D.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同無效

【答案】：C204、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。

A.二十萬元以下

B.五萬元以上五十萬元以下

C.一萬元以上十萬元以下

D.三萬元以上三十萬元以下

【答案】：D205、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】：C206、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。?

A.中國結(jié)算公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C207、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：D208、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有（）。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.公司企業(yè)

C.地方政府

D.股份有限公司

【答案】：D209、基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義，對證券投資基金活動具有的重要意義。下列選項中錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性

B.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于保障基金財產(chǎn)的安全

C.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

D.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

【答案】：C210、（2016年真題）下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期3年以上

【答案】：C211、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.組合基金

B.混合型基金

C.結(jié)構(gòu)型基金

D.系列基金

【答案】：D212、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負(fù)債增加15萬元，新增付息債務(wù)45萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。

A.420

B.450

C.460

D.510

【答案】：B213、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。

A.賬面價值

B.資產(chǎn)價值

C.實際價值

D.清算資金

【答案】：C214、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B215、經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.C1、C2、C3、C4