資管事業(yè)部業(yè)務發(fā)起管理辦法

資管事業(yè)總部-業(yè)務發(fā)起流程指引第一章總則第一條為規(guī)范資產管理事業(yè)總部業(yè)務發(fā)起行為，提高投資運作效率，根據《恒天財富評審業(yè)務操作規(guī)范》等規(guī)定，制定本指引。第二條本指引所稱“業(yè)務發(fā)起”包括下列情況：1、項目經理從市場上或從戰(zhàn)略合作機構處采集標類投資項目，發(fā)起項目投資申請；2、項目經理從市場上或從戰(zhàn)略合作機構處采集非標類投資項目，發(fā)起項目投資申請；3、項目經理從市場上或從戰(zhàn)略合作機構處采集的投資項目，申請直接對外發(fā)行私募產品；4、基金經理發(fā)起設立新類型的基金，申請就基金類型進行討論和表決；5、基金經理引入新的投資顧問及其他合作機構，申請就投資顧問準入進行討論和表決。第三條本指引適用于涉及業(yè)務采集、產品發(fā)行、業(yè)務審核、業(yè)務批準等各個環(huán)節(jié)的資管事業(yè)總部所有員工。第二章項目采集第四條對于本指引第二條所指1、2、3類情況，項目經理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹后，向交易對手方提交資料清單，收集項目資料信息，對項目進行初步調查，對采集項目形成初步判斷，編制項目評價報告，提交項目團隊負責人審核。團隊負責人審核通過后，項目經理在辦公系統(tǒng)中發(fā)起“項目評審流程（非老產品重復發(fā)行）”申請，在流程界面填寫清楚項目要素，上傳完整的項目資料，備注項目的特殊情況。第五條對于本指引第二條所指4、5類情況，基金經理先就新類型基金的結構設計、運作模式、擬引入的合作機構情況與風控管理部及法律合規(guī)部進行初步溝通；風控管理部及法律合規(guī)部認為方案可行后，基金經理在辦公系統(tǒng)中發(fā)起“項目評審流程（非老產品重復發(fā)行）”申請，在流程界面填寫清楚項目要素，上傳相關的支持材料，備注特殊情況。第三章項目審核第六條風控經理和法務經理在接受流程并確認資料完備后兩個工作日內，根據《恒天財富產品篩選標準》《恒天財富合作機構管理辦法》《恒天財富金融產品風險評級管理辦法》《恒天財富評審業(yè)務操作規(guī)范》等確立的標準及流程完成審核工作并出具風控意見及法務意見。風控管理部及法律合規(guī)部在流程中出具審核意見并陳述具體理由。審核意見分為四類：同意上會，建議上會，謹慎上會，不建議上會。第四章評審會第八條符合上會標準的項目，由風控經理根據項目投資經理提供的材料填寫項目評審表并出具風控意見，由法務經理在項目評審表上出具法務意見，分別經風控中心、法律合規(guī)中心復核人、分管領導審核通過后提交評審委員會評審表決；評審會上由項目團隊負責人向評審委員匯報項目信息，由風控經理和法務經理分別對項目發(fā)表風控意見和合規(guī)法務意見。第九條涉及投放時間特別緊張、結構簡單、交易結構清晰的項目，報經事業(yè)總部總裁及首席風控官同意后，可以網絡投決形式進行表決。第十條投資項目對外發(fā)行的，項目申報時具備的風控措施，以及評審會委員提出的補充風控措施，項目投資團隊均需及時跟進并落實，提交風控經理審核，如風控措施發(fā)生重大變化，需重新提交上會審核。第五章項目簽批第七條涉及標準類產品的投資項目及符合條件的來源于戰(zhàn)略合作機構的項目，根據授權投資額度不同，可由相應授權負責人簽批，無需提交評審委員會表決。提交簽批的投資項目，由風控經理根據項目投資經理提供的材料填寫項目簽批表，由法務經理在項目簽批表上出具法律合規(guī)意見，經風控及法務復核人、分管領導審核后提交相應授權簽批人簽批。第七章附則第十一條本指引自2016年*月*日起施行。第十二條本指引由北京恒天財富投資管理有限公司資產管理事業(yè)總部負責解釋