大型國企供應商管理制度

企業(yè)·規(guī)章制度供應商管理制度WorkFile撰寫人：企業(yè)·規(guī)章制度供應商管理制度WorkFile撰寫人：采購部

第一章總

則第一條目的為建立健全科學、公正、長效的供應商管理機制，對供應商的選擇、評價過程實施控制，開發(fā)和培育優(yōu)質(zhì)供應商，規(guī)范供應商管理，優(yōu)化供應商梯隊，促進戰(zhàn)略性采購體系建設，持續(xù)為集團從外部獲取優(yōu)勢資源，提高集團供應鏈競爭力，現(xiàn)根據(jù)采購職能和相關制度，結合集團發(fā)展戰(zhàn)略，制訂本制度。

第二條適用范圍本制度適用于集團原輔包、代理品牌和委外加工的供應商管理。

第三條術語定義一、新供應商：指前期從未與我司合作過的供應商，或者超過一年未實際合作的供應商。二、原輔包：指所有投入生產(chǎn)成品所需的原料、輔料、包材，以及倉庫發(fā)貨使用的紙箱、膠帶、氣泡膜等。三、代理品牌：指我司在各類渠道代理或經(jīng)銷的非自有品牌的產(chǎn)品。四、關鍵指標：指決定營養(yǎng)、食用或使用的關鍵性指標，如主糧的蛋白質(zhì)含量、紙箱的抗壓、軟包裝的剝離力、用品的使用性能等。

第四條各部門在供應商管理工作中的職責范圍一、產(chǎn)品運營中心采購部（以下簡稱“采購部”）在供應商管理工作中的職責范圍（一）負責供應商尋源工作;（二）負責與供應商在價格、賬期、交貨期等商務方面的澄清交流；（三）負責組織研發(fā)技術中心、產(chǎn)品運營中心品控部（以下簡稱“品控部”）共同對新供應商的準入評價工作;

（四）負責組織研發(fā)技術中心、品控部共同對供應商的季度動態(tài)評價工作;（五）負責供應商評價表的擬定、組織會簽、發(fā)布和存檔；（六）向供應商下達整改要求并跟進供應商整改計劃;（七）負責根據(jù)供應商評級結果進行科學的訂單分配;（八）負責與供應商商務合作關系的日常維護;（九）負責供應商檔案和合格供方名錄的建立、保管和動態(tài)更新。二、研發(fā)技術中心在供應商管理工作中的職責范圍（一）負責與供應商在產(chǎn)品驗收標準方面的澄清交流；（二）負責與供應商在技術力量、創(chuàng)新能力等方面的評價;（三）負責與供應商關于技術方面的交流；（四）負責對新原輔料的樣品驗證、跟蹤、反饋和引進審批。三、品控部在供應商管理工作中的職責范圍（一）負責與供應商在檢測方法和實操方面的澄清交流；（二）負責與供應商在硬件條件、品控能力、體系管理等方面的評價;（三）負責與供應商關于品質(zhì)方面的交流;（四）負責對供應商到貨產(chǎn)品的檢測與反饋。四、產(chǎn)品運營中心產(chǎn)品部（以下簡稱“產(chǎn)品部”）在供應商管理工作中的職責（一）負責代工產(chǎn)品和代工廠的開發(fā)、迭代、代工產(chǎn)品全生命周期管理；（二）負責與代工廠在代工產(chǎn)品價格、賬期、交貨期等商務方面的談判和合同簽訂；（三）負責在代工產(chǎn)品新品立項、老品升級、切換工廠過程中與供應商對接產(chǎn)品方面事宜。五、產(chǎn)品運營中心在供應商管理工作中的職責范圍（一）負責對供應商評價結果進行審核；（二）負責對供應商管理工作進行監(jiān)督。六、審計與風控中心在供應商管理工作中的職責范圍（一）負責受理公司內(nèi)部、供應商對供應商管理工作中不公正現(xiàn)象的投訴和舉報；（二）負責供應商管理工作事前控制、事中監(jiān)督、事后追查。七、集團經(jīng)營管理委員會在供應商管理工作中的職責范圍（一）負責根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略提出供應商管理的方針、政策和目標；（二）負責對參與供應商管理工作的組織和個人的表現(xiàn)進行最終裁定。

第二章

供應商準入制度第五條評價范圍凡屬于第三條規(guī)定范圍的新供應商，必須按本章制度進行準入評價。代工廠的準入，由產(chǎn)品運營中心產(chǎn)品部主導，完成前期調(diào)查、資格認證、樣品認證、實地考察、商務談判等全流程，遵照《產(chǎn)品運營中心新供應商引入標準及管理辦法》執(zhí)行。

第六條資格認證一、在引進新供應商前必須通過實地調(diào)查、間接了解等各種方式對供應商進行資格認證。二、證件：新供應商必須具備國家或行業(yè)要求具備的證件，包括營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如飼料生產(chǎn)許可證、獸藥生產(chǎn)許可證、印刷經(jīng)營許可證、條形碼印刷資格證）等。三、設備及生產(chǎn)環(huán)境：新供應商應提供《設備清單》和《廠區(qū)、車間平面圖》，且具備符合我公司要求的生產(chǎn)設備；有獨立的完整車間，符合品質(zhì)管控要求的隔離和封閉防護措施，無重大污染源。四、生產(chǎn)能力：必須具有滿足我公司需求量的生產(chǎn)能力，必要時提供財務報表。五、通過的相關體系認證，實驗室檢測設備及檢測能力，實驗室人員檢測資質(zhì)及操作水準。六、外部環(huán)境（工廠附近是否有重大污染源、大型露天堆貨場等）及污染處置方法。涉及到的供應商，需提供污染處理證明或其他與污染相關的污染物處置證明。七、信譽：與集團的歷史合作情況、行業(yè)地位、媒體關于供應商的正面或負面報道等。

第七條樣品驗證一、原輔料樣品由研發(fā)技術中心驗證、評定。二、委外加工的成品樣品由產(chǎn)品部、研發(fā)技術中心、品控部共同評定。

第八條實地考察一、新供應商，在正式合作前，必須由品控部、采購部、研發(fā)技術中心、審計與風控中心、產(chǎn)品部到供應商處實地考察（具體詳見第四章）。二、對于因需緊急采購或其他特殊原因在合作前無法實地考察的，應進行文審。文審內(nèi)容包括：供應商證件、設備清單、廠區(qū)及車間平面圖、實驗室儀器一覽表、供應商生產(chǎn)能力評估報告、供應商體系文件等材料。

第九條商務談判由采購部與供應商進行價格、賬期、交貨期等商務條件的談判。第十條綜合評定品控部、采購部、研發(fā)技術中心三部門分別對新供應商在資格認證、樣品驗證、實地考察、商務談判等方面進行分項評分后，做出《新供應商綜合評價表》，詳見表1。

第十一條

試合作、整改與淘汰一、經(jīng)評定為試合作的新供應商，納入合格供方名錄（詳見表2），由采購部簽訂合同和《質(zhì)量承諾書》試合作。試合作期間按C級供應商的訂單分配比例下單。二、經(jīng)評定為整改的新供應商，由采購部發(fā)送整改通知單（詳見表3）給供應商，要求整改并反饋，集團根據(jù)其整改成果重新評定。三、經(jīng)評定為淘汰的新供應商，或有重大不合格項且無整改能力或意愿的，直接淘汰。四、供應商評價制度、評級標準及訂單分配比例詳見第三章。

第十二條

到貨驗證一、新供應商納入合格供方名錄后的三個月為試合作期。二、到貨后經(jīng)檢驗不合格且供應商有異議的，可進行復檢、對標或委托第三方檢驗，檢驗結果以復檢或第三方檢驗為準。復檢由品控部負責；對標由研發(fā)技術中心和品控部負責；委托第三方檢驗由品控和采購部負責。經(jīng)對標討論后，確實需要修正驗收標準的，由研發(fā)技術中心負責修訂；確實需要修正檢測方法的，由品控部負責修訂。三、在試合作期限內(nèi)，到貨不合格的供應商，將由采購部下達《不合格物資整改函》（詳見表4）給供應商，供應商應在兩個工作日內(nèi)書面反饋整改計劃，在五個工作日內(nèi)整改結束并反饋。（一）

試合作期間內(nèi)，到貨不合格批次累計≤2批，且能按時整改并整改有效的，屆滿后保留合格供方資格。（二）

試合作期間內(nèi)，累計達到三批到貨不合格的，延長試合作期三個月。延長試合作期后到貨均合格的，保留合格供方資格；延長試合作期后到貨再次出現(xiàn)不合格的，做采購關注公眾號采購從業(yè)者

取消合格供方資格，一年內(nèi)不得再合作，一年后若需繼續(xù)合作，必須按供應商準入制度重新評定。（三）

試合作期間內(nèi)，出現(xiàn)到貨不合格且逾期不整改的，取消合格供方資格，兩年內(nèi)不得再合作，兩年后若繼續(xù)合作，需按供應商準入制度重新評定。四、在納入合格供方名錄后，供應商與集團正常合作過程中，出現(xiàn)同一指標連續(xù)兩次到貨不合格的，應在當月組織重新實地考察。

第三章

供應商評價制度第十三條

供應商評價原則一、公平公正原則本制度第二條規(guī)定的所有供應商，都應依照本制度要求統(tǒng)一管理；所有供應商都應該得到公平公正的評價；所有被評價的供應商都應該收到評價結果。二、目標一致原則供應商管理的目的在于通過持續(xù)向供應商提出改善建議，以不斷提高供應商的交付質(zhì)量和能力，進而達成戰(zhàn)略合作，實現(xiàn)互惠共贏。如果供應商不具備共同發(fā)展的戰(zhàn)略理念，不認可集團供應商管理制度，則應該擇機將其替換淘汰。三、競爭擇優(yōu)原則科學的供應商管理體系應能強化供應商之間的良性競爭，通過競爭擇優(yōu)，不斷優(yōu)化供應商梯隊。四、整改優(yōu)先原則應審慎執(zhí)行淘汰。對于不合格供應商，應先中止合作，同時給予整改機會，經(jīng)證實不具備整改能力或意愿后再淘汰。五、持續(xù)改進原則供應商管理是采購管理和供應鏈管理工作的重心，是一項持續(xù)改進的工作，應納入日常工作并持續(xù)改進。合格供方名錄應動態(tài)更新。

第十四條

供應商評價標準合格供方實行動態(tài)更新原則。在合作過程中，每季度末將嚴格按表5《在合作供應商評價表》組織評價和評級，更新合格供方名錄，并作為下一季度訂單分配的依據(jù)。

第十五條供應商評價程序一、在日常工作中，采購部、品控部和研發(fā)技術中心應當針對《在合作供應商評價表》中所載指標，各自建立供應商表現(xiàn)的原始數(shù)據(jù)收集模型，如采購部的價格一覽表、訂單執(zhí)行報表，品控部的來料檢驗記錄，研發(fā)技術中心的技術交流記錄等。二、采購部每季度末聯(lián)合品控部、研發(fā)技術中心共同對在合作供應商依照《在合作供應商評價表》中所載指標進行季度評價，數(shù)據(jù)來源于當季度本條第一款所指的原始數(shù)據(jù)收集模型，以及當季度供應商在硬件設施、技術創(chuàng)新等方面的投入，和其在行業(yè)內(nèi)的新聞與評價等。三、采購部每年12月下旬至次年1月上旬，聯(lián)合品控部、研發(fā)技術中心共同對供應商進行年度評價，并將評價結果報產(chǎn)品運營中心審核后提報至集團經(jīng)營管理委員會。供應商評價結果與訂單配額實行掛鉤聯(lián)動;（一）得分≥90分：優(yōu)秀供應商（A級），第2年列為主供供應商，配額≥40%。（二）80≤得分＜90分：合格供應商（B級），第2年列為補充供應商，配額15%-40%。（三）70≤得分＜80分：考察供應商（C級），要求供應商對評分較低的指標出具書面整改函并實際作出有效整改后繼續(xù)合作，第2年列為后備供應商，配額≤15%。（四）得分＜70分：不合格供應商（D級），暫停合作1年，1年后按新供應商準入制度進行評定。四、公司每年三月底前，為上一年度評價為A級優(yōu)秀供應商發(fā)放“優(yōu)秀供應商”獎牌并激勵其持續(xù)改進，對B級供應商書面提出改善建議，對C級供應商書面通知中止合作并提出整改意見，對D級供應商書面通知終止合作并明確指出不足之處。五、非季度及年度評價時間，如行業(yè)內(nèi)同時有多家供應商出現(xiàn)負面新聞或停產(chǎn)等異常情況，采購部將組織評價。

第十六條供應商的檔案管理一、采購部負責更新和保管合格供方名錄和供應商評價檔案，以備客戶審核、體系審核與工作交接之用。二、采購部負責供應商證件如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、印刷許可證等收集、更新和存檔工作。三、負責印刷類業(yè)務的采購員，應聯(lián)合品控部每月對版本記錄整理一次，并做好檔案登記。四、合格供方名錄和供應商檔案屬于集團一般性密級文件，原則上不對除采購部、品控部、研發(fā)技術中心及上級主管部門以外的組織及外部公司開放，如有查閱需求，需書面提出申請，經(jīng)由采購部負責人同意后方能查閱。五、采購部、品控部、研發(fā)技術中心等參與供應商管理工作的組織和個人對合格供方名錄和供應商檔案負有保密義務。

第四章

供應商實地考察制度第十七條供應商實地考察原則一、新供應商準入前必須進行供應商實地考察，合格供方必須每年輪動一次動態(tài)實地考察。二、實地考察形式包括預約檢查和飛行檢查兩種形式。三、實地考察時必須進入對方車間、實驗室實地考察，同時通過與對方技術、品控、管理部門多方面交流，全面真實地了解對方管理能力、環(huán)境設備、制程控制、品控能力、員工素養(yǎng)、糾偏能力、交付能力、創(chuàng)新能力等各方面情況。四、實地考察由品控部組織，由品控部、研發(fā)技術中心與采購部（必要時聯(lián)合審計與風控中心、產(chǎn)品部）共同參與，各部門均有各自評價的內(nèi)容及權利。

第十八條供應商實地考察內(nèi)容一、供應商實地考察內(nèi)容包括管理能力、環(huán)境設備、制程控制、品控能力、員工素養(yǎng)、糾偏能力、交付能力、創(chuàng)新能力等八個方面內(nèi)容。二、以上內(nèi)容通過《供應商實地考察評分表》（詳見表6）呈現(xiàn)。

第十九條對供應商實地考察結果的考核一、《供應商實地考察評分表》的結果，是《新供應商綜合評價表》和《在合作供應商評價表》的重要內(nèi)容。二、《供應商實地考察評分表》的填寫務必客觀、真實、準確，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假則對該評價人員罰款2000元/次，做采購關注公眾號采購從業(yè)者并給予嚴重警告處分，重犯開除，給集團造成損失在5000元以上的將對該評價人員按照損失金額的10%進行索賠，并予以解除勞動合同。三、《供應商實地考察評分表》結果分類（一）實地考察未出現(xiàn)重大不合格項，則將分數(shù)計入《新供應商綜合評價表》或《在合作供應商評價表》。（二）實地考察出現(xiàn)重大不合格項，供應商有整改意愿并有能力的，則中止合作并向其下達整改通知單（詳見表3），待其整改后重新考察，未再出現(xiàn)重大不合格項將分數(shù)計入《新供應商綜合評價表》或《在合作供應商評價表》；若再出現(xiàn)重大不合格項則淘汰。（三）實地考察出現(xiàn)重大不合格項，供應商無整改意愿或整改能力的，則淘汰。

第五章

供應商淘汰制度第二十條供應商淘汰標準凡供應商出現(xiàn)以下情形者，將列為不合格供應商進行淘汰：一、在合作過程中，一個季度內(nèi)連續(xù)兩次到貨關鍵指標不合格，或者一個季度內(nèi)累計達到三次貨關鍵指標不合格的；二、在與我司合作過程中發(fā)生欺詐行為并導致我司損失的；三、通過聯(lián)盟、串標、排他、控制供貨量等方式，牽制我司采購業(yè)務正常開展的；四、不能提供有效資質(zhì)證件，或提供的證件存在作假的；五、與我司發(fā)生過重大業(yè)務糾紛的；六、與我司業(yè)務操作中存在重大遺留問題且未落實處理的；七、

在行業(yè)內(nèi)及被各類新聞媒體及社會組織負面曝光，我司認為存在商譽或品牌公信度連帶風險的；八、產(chǎn)品或企業(yè)被監(jiān)管部門查處的；九、在業(yè)務操作中通過賄賂我司員工以達成合作的；十、行情發(fā)生變化時，不執(zhí)行已生效的合同，經(jīng)催