2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫及答案（典優(yōu)）

2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫第一部分單選題(800題)1、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中.導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)

C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人

D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償

【答案】：B2、下列關(guān)于申報(bào)方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.由客戶本人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)網(wǎng)上委托申報(bào)

B.由證券經(jīng)紀(jì)商的交易員進(jìn)行審報(bào)

C.由證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

D.由客戶直接申報(bào)

【答案】：A3、證券公司直接為投資者開立()。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.證券賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

【答案】：D4、下列關(guān)于特殊類型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.LOF只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

B.LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購、贖回以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

D.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金

【答案】：A5、將中國資本市場(chǎng)中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長(zhǎng)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。

A.上證綜指

B.深證100指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類指數(shù)

【答案】：B6、境內(nèi)上市的股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。

A.社會(huì)公眾股

B.外資股

C.法人股

D.國家股

【答案】：B7、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：A8、按照中國證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A9、經(jīng)國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司可以設(shè)立（）。

A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

D.信托投資公司

【答案】：C10、金融期權(quán)的四個(gè)基本功能不包括（）。

A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.消除風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D11、公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為等體現(xiàn)（）證券交易原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

【答案】：C12、股份公司自身的經(jīng)營現(xiàn)狀和（）是股票價(jià)格的基石。

A.股票價(jià)值

B.發(fā)展前景

C.股票份額

D.以上都不對(duì)

【答案】：B13、在中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國人民銀行

C.財(cái)政部

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：C14、證券研究人員的主要任務(wù)就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.實(shí)際價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.票面價(jià)值

【答案】：A15、（）中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

【答案】：B16、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。

A.直接性

B.分散性

C.融資信譽(yù)有較大的差異性

D.全部具有可逆性

【答案】：D17、根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實(shí)踐，以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場(chǎng)穩(wěn)定進(jìn)行的重要指標(biāo)工具。

A.賬面資本

B.經(jīng)濟(jì)資本

C.實(shí)收資本

D.凈資本

【答案】：D18、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。

A.定期交易

B.競(jìng)價(jià)交易

C.盤后固定價(jià)格交易

D.大宗交易

【答案】：A19、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

【答案】：D20、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司可以無條件開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式

C.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設(shè)立且具備特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

【答案】：A21、我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按（）支付。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】：B22、以下對(duì)證券投資者描述錯(cuò)誤的是（）。

A.從交易金額來看，在我國證券交易市場(chǎng)上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過50%

B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

C.證券市場(chǎng)的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

D.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

【答案】：A23、關(guān)于地方政府債券，下列論述正確的是（）。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

【答案】：D24、（）市場(chǎng)是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場(chǎng)。

A.上海黃金市場(chǎng)

B.香港黃金市場(chǎng)

C.倫敦黃金市場(chǎng)

D.美國黃金市場(chǎng)

【答案】：C25、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。

A.人民幣普通股

B.國有法人持股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

【答案】：B26、股票的轉(zhuǎn)讓就是（）的轉(zhuǎn)讓。

A.行使權(quán)

B.股東權(quán)

C.配置權(quán)

D.分配權(quán)

【答案】：B27、下列關(guān)于利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。

A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格也相同

B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率通常比較小

D.衰退期或蕭條期，信用利差會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌

【答案】：A28、下列關(guān)于債券交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營買賣

C.債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

【答案】：B29、（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券公司

D.證券交易所

【答案】：B30、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由()制訂方案。

A.發(fā)行人股東會(huì)

B.發(fā)行人董事會(huì)

C.發(fā)行人管理層

D.發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商

【答案】：B31、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券

C.期限通常在3個(gè)月至3年

D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

【答案】：B32、基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A33、上海證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。

A.1分鐘

B.4分鐘

C.2分鐘

D.5分鐘

【答案】：A34、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

【答案】：C35、以下不屬于中央銀行的職能的是（）。

A.發(fā)行的銀行

B.企業(yè)的銀行

C.銀行的銀行

D.政府的銀行

【答案】：B36、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價(jià)值的關(guān)系是（）。

A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者同時(shí)發(fā)生

B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者不完全同時(shí)發(fā)生

C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，兩者同時(shí)發(fā)生

D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，兩者不完全同時(shí)發(fā)生

【答案】：B37、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）。

A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等

B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等方面的內(nèi)容

C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營活動(dòng)中

D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B38、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當(dāng)年的銷售利潤率為25%,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為（）。

A.3

B.0.375

C.1.5

D.0.67

【答案】：C39、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價(jià)格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體，是全球金融體系主要參與者中的（）。

A.中央銀行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部門

【答案】：C40、為了保護(hù)基金投資者的利益，世界上不同國家和地區(qū)都對(duì)基金活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理，我國的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中央銀行

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：A41、()是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

A.主板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.中小板市場(chǎng)

D.第四板市場(chǎng)

【答案】：B42、預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿不能含有（）內(nèi)容。

A.價(jià)格信息

B.發(fā)行人基本情況

C.經(jīng)營情況

D.公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：A43、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】：A44、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2003年屬于（）。

A.早期探索階段

B.規(guī)范發(fā)展階段

C.創(chuàng)新發(fā)展階段

D.穩(wěn)步發(fā)展階段

【答案】：B45、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】：B46、回購交易通常在（）交易中運(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期

B.現(xiàn)貨

C.債券

D.股票

【答案】：C47、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.金融咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】：B48、在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C49、（）是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

A.要式證券

B.資本證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.物權(quán)證券

【答案】：D50、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：A51、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.債券登記結(jié)算公司

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B52、下列關(guān)于對(duì)“資產(chǎn)支持證券”的說法中有誤的是（）。

A.通過資產(chǎn)證券化，將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券

B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量

D.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)

【答案】：D53、目前，憑證式國債發(fā)行采用()方式，記賬式國債發(fā)行采用()方式。

A.行政分配公開招標(biāo)

B.承購包銷公開招標(biāo)

C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行

D.承購包銷行政分配

【答案】：B54、金融市場(chǎng)通過競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟(jì)主體或部門，使這些部門能夠獲得更多的生產(chǎn)要素，從而提高全社會(huì)的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：B55、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算賬戶

B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易

C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況

D.通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶

【答案】：A56、股票是一種（）風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品。

A.局

B.中局

C.低

D.中低

【答案】：A57、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：A58、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說法,，錯(cuò)誤的是（）

A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)

C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式

【答案】：A59、按名義金額計(jì)算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.互換交易

D.金融遠(yuǎn)期合約

【答案】：C60、注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A61、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程說法正確的是（）。

A.貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)——最終目標(biāo)

B.貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)

C.最終目標(biāo)貨幣政策工具中介目標(biāo)—操作目標(biāo)

D.最終目標(biāo)——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——貨幣政策工具

【答案】：B62、我國的混合資本債券的清償順序是（）。

A.位于一般債務(wù)之前

B.位于次級(jí)債務(wù)之前

C.位于股權(quán)資本之后

D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

【答案】：D63、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C64、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為被稱作（）。

A.申購

B.認(rèn)購

C.購買

D.贖回

【答案】：B65、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（）共計(jì)20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長(zhǎng)期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。

A.335

B.365

C.375

D.405

【答案】：C66、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)統(tǒng)稱為（）。

A.股票市場(chǎng)

B.固定收益市場(chǎng)

C.普通股市場(chǎng)

D.債務(wù)市場(chǎng)

【答案】：B67、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B68、下列關(guān)于公司并購重組的動(dòng)機(jī)，不包括（）。

A.擴(kuò)大規(guī)模增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力

B.為了實(shí)現(xiàn)分立經(jīng)營

C.匯率變化對(duì)股價(jià)的影響要看對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響而定

D.為了收購價(jià)值被低估的公司并通過改善管理后重新出售獲益

【答案】：B69、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。

A.資金募集和證券交付

B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

D.證券登記和資金募集

【答案】：D70、滬深300指數(shù)每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過（）。

A.5％

B.10％

C.20％

D.15％

【答案】：B71、我國證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競(jìng)價(jià)成交。

A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則

C.數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則

D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

【答案】：A72、一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是()。

A.股票

B.債券

C.基金

D.信托

【答案】：D73、（）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.保薦機(jī)構(gòu)

【答案】：D74、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C75、（），是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)

C.債券業(yè)務(wù)

D.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)投資業(yè)務(wù)

【答案】：A76、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。

A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的

B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進(jìn)行的

C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管

D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響

【答案】：B77、為落實(shí)“放管服”要求，激發(fā)市場(chǎng)活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會(huì)計(jì)事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。

A.資格審批改為禁止從事

B.資格審批改為備案

C.備案改為資格審批

D.備案改為禁止從事

【答案】：B78、（）是微觀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是股票和債券市場(chǎng)上的主要籌資者。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.中央銀行

C.企業(yè)

D.居民

【答案】：C79、基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管手段

D.基金監(jiān)管行為

【答案】：B80、下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述正確的是（）。

A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和證券機(jī)構(gòu)投資者

B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為嚴(yán)謹(jǐn)

C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是通過機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來的

D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人

【答案】：D81、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】：D82、央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或（）。

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.次級(jí)債券

【答案】：B83、下列三種證券投資，風(fēng)險(xiǎn)從大到小排序正確的是（）。

A.股票、基金、債券

B.股票、債券、基金

C.基金、股票、債券

D.基金、債券、股票

【答案】：A84、滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。

A.1周

B.1個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C85、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】：A86、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金不可以用來（）。

A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字

B.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

C.經(jīng)營性投資

D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用

【答案】：C87、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C88、下列關(guān)于上市開放式基金（LOF）的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.LOF僅能在交易所申購、贖回

B.LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金

D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易

【答案】：A89、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.4

D.5

【答案】：D90、1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。

A.倫敦

B.紐約

C.東京

D.華盛頓

【答案】：B91、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

A.委托投資業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.委托貸款業(yè)務(wù)

【答案】：C92、下列關(guān)于短期融資券的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)

B.企業(yè)可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團(tuán)

C.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)和當(dāng)期融資券的債項(xiàng)評(píng)級(jí)

D.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

【答案】：B93、新中國成立70年以來，我國建成了（）金融市場(chǎng)體系。

A.與中國特色社會(huì)主義相適應(yīng)的現(xiàn)代金融市場(chǎng)體系

B.以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)、便民利民的金融市場(chǎng)體系

C.有效維護(hù)金融穩(wěn)定的金融市場(chǎng)體系

D.面向全球、平等競(jìng)爭(zhēng)的金融市場(chǎng)體系

【答案】：A94、下列關(guān)于私募基金說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國，單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過200人

B.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

C.私募基金可采用公司型、合伙型、契約型三種組織形式

D.私募基金管理人可以不在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣

【答案】：D95、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。

A.非累積優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

【答案】：B96、關(guān)于全球化及科技對(duì)金融市場(chǎng)的影響，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險(xiǎn)的互相關(guān)聯(lián)

B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式

C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國際間的快速有效流動(dòng)

D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動(dòng)

【答案】：A97、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。

A.已上市A股

B.已上市B股

C.已上市基金

D.首日上市的證券

【答案】：D98、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。

A.10％

B.5％

C.30％

D.20％

【答案】：A99、普通股股東可以優(yōu)先認(rèn)購新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。

A.無限制

B.按照個(gè)人經(jīng)濟(jì)實(shí)力確定

C.由股份公司確定

D.按持股比例確定

【答案】：D100、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

A.金融資產(chǎn)

B.金融負(fù)債

C.股票

D.債券

【答案】：A101、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告?；饌浒缸裕ǎ┲掌穑鸷贤?。

A.中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)

B.基金募集期限屆滿

C.聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

D.提交驗(yàn)資報(bào)告

【答案】：A102、通過發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

A.優(yōu)先股票

B.普通股票

C.記名股票

D.無記名股票

【答案】：B103、下列關(guān)于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)

B.提高了我國資本市場(chǎng)的運(yùn)行效率和競(jìng)爭(zhēng)力

C.強(qiáng)化以市場(chǎng)為導(dǎo)向的資本約束機(jī)制

D.有效降低我國金融市場(chǎng)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D104、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場(chǎng)，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。

A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)

B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)

C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)

D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)

【答案】：A105、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。

A.繁榮蕭條衰退復(fù)蘇

B.繁榮衰退蕭條復(fù)蘇

C.復(fù)蘇繁榮蕭條衰退

D.蕭條繁榮衰退復(fù)蘇

【答案】：B106、()是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

A.N股

B.H股

C.紅籌股

D.B股

【答案】：C107、業(yè)界習(xí)慣上將企業(yè)債券劃分為（）、（）、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券三種。

A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券

B.城投債企業(yè)債券；項(xiàng)目收益?zhèn)?/p>

C.可續(xù)期債券；項(xiàng)目收益?zhèn)?/p>

D.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券

【答案】：A108、下面關(guān)于會(huì)員制證券交易所的說法不正確的是（）。

A.是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

B.會(huì)員制交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)

C.上海證券交易所采用會(huì)員制，深圳證券交易所采用公司制

D.會(huì)員制交易所的設(shè)立變更和解散由國務(wù)院決定

【答案】：C109、信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量不包括（）。

A.股價(jià)

B.凈值

C.貸款

D.匯率

【答案】：D110、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。

A.1

B.3

C.4

D.5

【答案】：B111、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理對(duì)決定股票價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析，評(píng)估股票的投資價(jià)值的方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：A112、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D113、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說法正確的有（）。

A.現(xiàn)代金融市場(chǎng)通常為有形與無形相結(jié)合的市場(chǎng)

B.直接融資屬于金融市場(chǎng)的五大功能

C.金融資產(chǎn)流動(dòng)性本身并不直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求

D.金融市場(chǎng)僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項(xiàng)、現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無形的市場(chǎng)。B選項(xiàng)、直接融資不屬于金融市場(chǎng)的五大功能D選項(xiàng)、金融市場(chǎng)能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本。

【答案】：C114、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國家發(fā)改委

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D115、將基金劃分為公募基金和私募基金，是按照（）劃分的。

A.基金的投資理念

B.基金的投資標(biāo)的

C.基金運(yùn)作方式

D.基金的募集方式

【答案】：D116、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國債分銷時(shí)，要完成承銷商和分銷認(rèn)購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。

A.僅需要填寫分銷價(jià)格和數(shù)量

B.需要填寫分銷價(jià)格、數(shù)量和加蓋公章

C.需要填寫分銷價(jià)格和數(shù)量，加蓋公章和預(yù)留印章

D.需要填寫分銷價(jià)格和數(shù)量、加蓋預(yù)留印章、填寫分銷秘鑰

【答案】：D117、對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將（）。

A.不予累積計(jì)算

B.通過增發(fā)股票補(bǔ)充

C.通過借債補(bǔ)充

D.累積計(jì)算

【答案】：A118、A公司的每股市價(jià)為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。

A.0.5

B.1

C.2

D.4

【答案】：C119、傳統(tǒng)理論認(rèn)為．匯率下降，即本幣升值，則()。

A.不利于出口而有利于進(jìn)口

B.不利于進(jìn)口而有利于出口

C.不利于出口，不影響進(jìn)口

D.不影響進(jìn)口，不利于出E1

【答案】：A120、下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是()。

A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)

C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是

【答案】：B121、關(guān)于科創(chuàng)板股票交易，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.需核查申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元

B.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于500股，且不超過10萬股

C.個(gè)人投資者需參與證券交易24個(gè)月以上

D.盤后固定價(jià)格交易是科創(chuàng)板新增的交易方式

【答案】：B122、下列關(guān)于證券托管制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外

B.全面指定交易制度下，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限

D.全面指定交易制度下，投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)會(huì)員的不同證券營業(yè)部買入證券

【答案】：D123、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券公司

D.證券交易所

【答案】：A124、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。

A.股份公司只能用留存收益支付紅利

B.紅利的支付用于減少其注冊(cè)資本

C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

【答案】：B125、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。

A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議

C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

【答案】：D126、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D.投資咨詢公司

【答案】：B127、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF（）的特點(diǎn)。

A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B.被動(dòng)操作指數(shù)基金

C.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

D.只能通過交易所進(jìn)行交易

【答案】：A128、中國人民銀行行長(zhǎng)博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開放舉措和明確的時(shí)間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。

A.準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單原則

B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制

C.金融業(yè)對(duì)外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)

D.在開放的同時(shí)，要重點(diǎn)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配

【答案】：B129、以下不屬于金融市場(chǎng)的重要性的是（）

A.優(yōu)化資源配置、

B.宏觀調(diào)控

C.促進(jìn)儲(chǔ)蓄一投資轉(zhuǎn)化

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：D130、根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實(shí)踐，以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場(chǎng)穩(wěn)定進(jìn)行的重要指標(biāo)工具。

A.賬面資本

B.經(jīng)濟(jì)資本

C.實(shí)收資本

D.凈資本

【答案】：D131、下列屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是（）。

A.業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃

B.事前識(shí)別和評(píng)估

C.日間流動(dòng)性管理

D.融資策略管理

【答案】：B132、下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的說法正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)

B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場(chǎng)上市條件比較低

【答案】：A133、債券信用評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)結(jié)果須經(jīng)（）以上評(píng)審委員同意方為有效。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.4／5

【答案】：A134、儲(chǔ)蓄國債（憑證式）應(yīng)由具備儲(chǔ)蓄國債（憑證式）承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次儲(chǔ)蓄國債（憑證式）承銷團(tuán)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀保監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.發(fā)改委

【答案】：C135、下列私募基金子公司的做法正確的是（）。

A.私募基金子公司甲兼營私募基金管理業(yè)務(wù)與房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目

B.私募基金子公司乙同時(shí)經(jīng)營私募基金管理與P2P網(wǎng)貸業(yè)務(wù)

C.私募基金子公司丙公司以套期保值為目的管理閑置資金

D.私募基金子公司丁公司的下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)戊以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

【答案】：D136、基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管手段

D.基金監(jiān)管行為

【答案】：B137、我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的()

A.賬面價(jià)格

B.票面金額

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B138、以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯(cuò)誤的是()

A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B.從理論來說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響

【答案】：D139、目前，在我國對(duì)投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）買賣基金單位，（）印花稅.

A.暫不征收

B.征收1%

C.征收2%

D.征收4%

【答案】：A140、國外金融機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()

A.熊貓債券

B.揚(yáng)基債券

C.武士債券

D.龍債券

【答案】：A141、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（）元。

A.398

B.416

C.411

D.441

【答案】：C142、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.票面金額

D.清算價(jià)值

【答案】：C143、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷

【答案】：D144、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。

A.4000萬元

B.5000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

【答案】：C145、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提出監(jiān)管處置建議。

A.證券公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D146、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府和為國家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。

A.銀行的銀行

B.發(fā)行的銀行

C.政府的銀行

D.管理的銀行

【答案】：C147、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。

A.1年3年

B.1年5年

C.1年或1年10年（包括10年）

D.1年或1年5年

【答案】：C148、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令

B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起

C.中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行

【答案】：B149、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.企業(yè)特定的資產(chǎn)池

B.特定的資產(chǎn)池企業(yè)

C.公司特定的資產(chǎn)池

D.特定的資產(chǎn)池公司

【答案】：A150、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：A151、根據(jù)西方金融界的流行說法，再結(jié)合中國的實(shí)際情況，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.從廣義角度來理解的中間業(yè)務(wù)

B.從狹義角度來理解的表外業(yè)務(wù)

C.中間業(yè)務(wù)是包括表外業(yè)務(wù)的

D.表外業(yè)務(wù)不強(qiáng)調(diào)其業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

【答案】：D152、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。

A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成

B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過理事會(huì)員總數(shù)的1/2

C.理事每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任

【答案】：D153、推出中國第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）

A.海南證券交易中心

B.上海證券交易中心

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.深圳證券交易所

【答案】：A154、中央政府發(fā)行債券被視為（）。

A.高風(fēng)險(xiǎn)債券

B.低風(fēng)險(xiǎn)債券

C.無風(fēng)險(xiǎn)債券

D.一般風(fēng)險(xiǎn)債券

【答案】：C155、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進(jìn)行的。

A.上海證券交易所或深圳證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

D.證券經(jīng)紀(jì)商

【答案】：D156、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C157、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。

A.發(fā)行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股東

C.公司的實(shí)際控制人

D.保薦人

【答案】：B158、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合

B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的

C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益

D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D159、下列關(guān)于公司債券募集資金的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議

C.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途，改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說明書約定的程序

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

【答案】：D160、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。

A.70%

B.50%

C.35%

D.25%

【答案】：C161、以下關(guān)于股份變動(dòng)中增發(fā)和定向增發(fā)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為

B.定向增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為

C.增發(fā)或定向增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本和股份相應(yīng)增加

D.若增發(fā)價(jià)格低于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)，則增發(fā)后可能會(huì)導(dǎo)致公司每股凈資產(chǎn)提升，有利于股價(jià)上漲

【答案】：D162、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)被稱為（）。

A.主板市場(chǎng)

B.中小板市場(chǎng)

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

【答案】：D163、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】：A164、VAR方法是20世紀(jì)80年代由（）的風(fēng)險(xiǎn)管理人員開發(fā)出來的。

A.長(zhǎng)期資本管理公司

B.美林證券

C.JP摩根

D.信孚銀行

【答案】：C165、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括（）。

A.按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

B.不行使權(quán)力而聽任過期失效

C.將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報(bào)酬

D.行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票

【答案】：A166、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致

B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等

C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)

D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具

【答案】：C167、從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數(shù)量眾多，（）不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。

A.傳統(tǒng)型

B.創(chuàng)業(yè)型

C.成長(zhǎng)型

D.高科技型

【答案】：C168、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的是（）。

A.個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅

B.個(gè)人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅

C.個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個(gè)人所得稅

D.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，需要不征收個(gè)人所得稅

【答案】：A169、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗(yàn)資報(bào)告。

A.評(píng)估師事務(wù)所

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【答案】：C170、下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的說法錯(cuò)誤的有（）。

A.中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)

B.國家發(fā)改委會(huì)同財(cái)政部對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核

C.國家開放銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

D.中國人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進(jìn)行管理

【答案】：C171、()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。

A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

B.自律性組織

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A172、下列關(guān)于基金的各種費(fèi)用說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低

C.積極管理的股票基金一般按照年管理費(fèi)率2.5%的比例計(jì)提管理費(fèi)

D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費(fèi)率一般為0.3%~1.0%

【答案】：C173、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）。

A.社會(huì)公眾股

B.紅籌股

C.法人股

D.國家股

【答案】：B174、下列關(guān)于私募基金信息披露的說法,錯(cuò)誤的是()

A.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息

B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金凈值信息

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息

D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行查詢

【答案】：C175、下列關(guān)于證券市場(chǎng)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者

B.證券市場(chǎng)各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長(zhǎng)期投資，有些則偏重于短線交易

C.眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

D.證券市場(chǎng)投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體

【答案】：D176、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。

A.企業(yè)僨券和公司債券是相同的一種債券

B.企業(yè)債券涵蓋公司債券

C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司

D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券

【答案】：A177、可以自主選擇向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人必須滿足發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的（）。

A.1倍

B.1.2倍

C.1.5倍

D.2倍

【答案】：C178、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。

A.期限不同

B.資金的性質(zhì)不同

C.投資者的地位不同

D.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

【答案】：A179、下列關(guān)于國際債券的說法，有誤的是（）。

A.國際債券籌集資金的來源比國內(nèi)債券廣泛

B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大

C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

D.到期不支付本息風(fēng)險(xiǎn)是國際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D180、不屬于債券競(jìng)價(jià)方式的是（）

A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)

B.板牌競(jìng)價(jià)

C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)

D.口頭報(bào)唱

【答案】：A181、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.滬深交易所

【答案】：C182、根據(jù)2001年中國人民銀行頒布的《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收人的業(yè)務(wù)的是（）。

A.表外業(yè)務(wù)

B.中間業(yè)務(wù)

C.其他業(yè)務(wù)

D.以上三者都不是

【答案】：B183、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟(jì)層次的分析

B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場(chǎng)類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)股票價(jià)格的影響

C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個(gè)行業(yè)為投資對(duì)象

D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響

【答案】：A184、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過（）形式募集一定額度的人民幣資金。

A.基金

B.股票

C.債券

D.證券

【答案】：A185、避險(xiǎn)性資金流動(dòng)或資本外逃又被稱為（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

【答案】：C186、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念，下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇

B.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益

C.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

D.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段

【答案】：D187、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（）。

A.資產(chǎn)收益

B.資產(chǎn)管理

C.參與重大決策

D.選擇管理者

【答案】：B188、經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C189、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的（）

A.也在上海證券交易所市場(chǎng)實(shí)行

B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券

C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券

D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券

【答案】：D190、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易結(jié)算方式的區(qū)別說法正確的是（）。

A.金融期貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)

B.金融現(xiàn)貨交易僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收

C.絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的

D.極少數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的

【答案】：C191、按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù)，即地位重要的權(quán)數(shù)大，地位次要的權(quán)數(shù)小；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和，再與總權(quán)數(shù)相除，得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià)；最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。該方法是（）。

A.算數(shù)平均法

B.—次性平均法

C.加權(quán)平均法

D.幾何平均法

【答案】：C192、財(cái)政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團(tuán)資格。

A.—年

B.半年

C.季度

D.兩年

【答案】：A193、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為（）。

A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C194、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險(xiǎn)債券，其收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)收益率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

A.中央政府

B.地方政府

C.大型企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：A195、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。

A.消費(fèi)信用融資

B.銀行信用融資

C.商業(yè)信用融資

D.租賃融資

【答案】：C196、期權(quán)價(jià)值變化0.1，到期時(shí)間變化0.2。Theta=（）。

A.4

B.2

C.1

D.0.5

【答案】：D197、下列關(guān)于證券市場(chǎng)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券市場(chǎng)投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體

B.證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者

C.眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

D.證券市場(chǎng)各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長(zhǎng)期投資，有些則偏重于短線交易

【答案】：A198、我國證券交易所的證券交易采?。ǎ?，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。

A.代理制

B.代銷制

C.經(jīng)紀(jì)制

D.委托制

【答案】：C199、憑證式國債是一種（）的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。這種資格一般由（）每年確定。

A.可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行

B.不可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行

C.可上市流通；中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行

D.不可上市流通；財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B200、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.地方人民政府

B.全國人大

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D201、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.發(fā)行時(shí)間短

B.發(fā)行效率高

C.交易手續(xù)煩瑣

D.成本低

【答案】：C202、我國多層次股票市場(chǎng)體系初步形成，分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)外市場(chǎng)有（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

D.中小板市場(chǎng)

【答案】：C203、關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

C.成熟市場(chǎng)中，現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空

D.期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的

【答案】：A204、下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易量逐年增大

B.仍未超過交易所市場(chǎng)的交易額

C.市場(chǎng)流動(dòng)性得到增強(qiáng)

D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商

【答案】：B205、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開始的事件是（）。

A.1922年，國務(wù)院證券委員會(huì)和中國監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場(chǎng)的初步建立

C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)

【答案】：D206、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（）。

A.股票是設(shè)權(quán)證券

B.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

C.股票所代表的權(quán)利本來不存在

D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

【答案】：B207、銀行證券主要是（）。

A.銀行匯票、銀行本票和支票

B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

【答案】：A208、記名股票相較于無記名股票的特點(diǎn)不包括（）。

A.可以一次或分次繳納出資

B.相對(duì)安全

C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人

D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜

【答案】：C209、按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。

A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

D.上市公司最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

【答案】：C210、以下不屬于常用貨幣政策中介目標(biāo)的是（）。

A.基礎(chǔ)貨幣

B.貨幣供應(yīng)量

C.長(zhǎng)期利率

D.銀行信貸規(guī)模

【答案】：A211、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D212、在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是（）過程中發(fā)生的費(fèi)用，另一類是（）過程中發(fā)生的費(fèi)用。

A.基金申購；基金贖回

B.基金管理；基金托管

C.基金銷售；基金管理

D.基金交易；基金運(yùn)作

【答案】：C213、交易所交易基金的英文簡(jiǎn)稱為（）。

A.OTFS

B.ETF

C.DTF

D.NAV

【答案】：B214、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

【答案】：B215、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：A216、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具

B.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)

C.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)

D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO

【答案】：C217、我國的混合資本債券的期限是（）。

A.15年以上

B.永久性

C.5年以上

D.10年以上

【答案】：A218、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不包括基金管理人的（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C219、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。

A.公開發(fā)行

B.定向發(fā)行

C.公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.專門發(fā)行

【答案】：C220、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是一種真實(shí)資本

D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

【答案】：C221、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同

B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失

C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約

D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

【答案】：C222、下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所

B.改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”

C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”

D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”

【答案】：C223、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

A.回購交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.現(xiàn)券交易

D.期貨交易

【答案】：C224、證券公司直接為投資者開立（）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.交割賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

【答案】：D225、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為被稱作（）。

A.申購

B.認(rèn)購

C.購買

D.贖回

【答案】：A226、下列關(guān)于我國公司債券的說法正確的是（）。

A.定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%

B.實(shí)踐中公司債券相對(duì)較多地采取了擔(dān)保的方式

C.發(fā)行市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)

D.募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤

【答案】：D227、關(guān)于證券公司債券信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露

B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說明書

【答案】：B228、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。

A.理財(cái)產(chǎn)品

B.有價(jià)證券

C.企業(yè)債券

D.基金份額

【答案】：D229、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。

A.短期國債、中期國債和長(zhǎng)期國債

B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭(zhēng)國債和特種國債

C.流通國債和非流通國債

D.貼現(xiàn)國債和附息國債

【答案】：A230、關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利

B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)

C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的

D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的

【答案】：D231、若以（）為主，則證券市場(chǎng)居于一國金融市場(chǎng)體系的核心地位，以美國和英國為代表。

A.銀行貸款

B.境外融資

C.間接融資

D.直接融資

【答案】：D232、股票的交易和轉(zhuǎn)讓并不直接影響真實(shí)資本的運(yùn)動(dòng)。股票一經(jīng)認(rèn)購，持有者不能要求退股，但可以通過（）進(jìn)行交易。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.三級(jí)市場(chǎng)

D.四級(jí)市場(chǎng)

【答案】：B233、國債承銷團(tuán)甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）%，國債承銷團(tuán)乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）%

A.35，25

B.30，20

C.40，35

D.35，30

【答案】：A234、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對(duì)發(fā)行人來講具有一定的意義。下列有關(guān)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權(quán)受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散

B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤分配的負(fù)擔(dān)

C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，增大其財(cái)務(wù)杠桿系數(shù)

D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本

【答案】：D235、目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)仍是中國香港市場(chǎng)。截至2020年底，我國境內(nèi)有（）家證券公司獲準(zhǔn)在境外設(shè)立子公司

A.31

B.32

C.33

D.34

【答案】：D236、在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價(jià)格是（）。

A.以面值出售

B.以財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格出售

C.以中國人民銀行統(tǒng)一價(jià)格出售

D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格

【答案】：D237、推出中國第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）

A.海南證券交易中心

B.上海證券交易中心

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.深圳證券交易所

【答案】：A238、證券金融公司組織形式一般為（）。

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限責(zé)任公司

【答案】：A239、基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬元，基金負(fù)債為300萬元，基金的全部份額為300。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為（）。

A.1.5萬元

B.1萬元

C.0.5萬元

D.無法計(jì)算

【答案】：C240、世界上第一個(gè)股票交易所位于（）

A.安特衛(wèi)普

B.倫敦

C.費(fèi)城

D.阿姆斯特丹

【答案】：D241、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

【答案】：C242、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)

B.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法

D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度

【答案】：A243、（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A.基金份額凈值

B.基金份額

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：A244、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C.保證金制度

D.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：C245、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：D246、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

B.公司經(jīng)營狀況

C.政治因素

D.供求關(guān)系

【答案】：D247、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時(shí)是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段的是（）。

A.存款準(zhǔn)備金

B.法定存款準(zhǔn)備金

C.超額存款準(zhǔn)備金

D.準(zhǔn)備金

【答案】：B248、下列（）經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲.

A.財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

B.公司連年虧損

C.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

D.人民幣匯率上升

【答案】：A249、上海證券交易所成立于（）年11月。