2024年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫附參考答案（a卷）

2024年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫第一部分單選題(1000題)1、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.增加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B2、QDII基金凈值計算及披露的規(guī)定不包括()。

A.開放式基金凈值及申購贖回價格的具體計算方法應(yīng)當在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明，并明確小數(shù)點后的位數(shù)

B.基金份額凈值應(yīng)當至少每月計算并披露一次

C.基金份額凈值應(yīng)當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

D.基金份額凈值應(yīng)當在估值日后2個工作日內(nèi)披露

【答案】：B3、某股票型指數(shù)基金跟蹤標的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06%，而同類平均跟蹤誤差為0.12%，據(jù)此，以下判斷錯誤的是（）。

A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類基金經(jīng)理的平均水平弱

B.該基金采取的是被動投資策略

C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離

D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風險

【答案】：A4、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）

A.反轉(zhuǎn)收益曲線

B.水平收益曲線

C.下降收益曲線

D.正收益曲線

【答案】：D5、UCITS三號指令中管理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容包括（??）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C6、關(guān)于優(yōu)先股的權(quán)利，以下表述正確的是（）

A.I、Ⅳ

B.I、II

C.III、Ⅳ

D.II、III

【答案】：A7、每一計息期的利息額相等的利息計算方法為（）。

A.單利

B.復利

C.可能單利也可能復利

D.有時單利有時復利

【答案】：A8、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)（）向（）收取。

A.20%；賣方投資者

B.10%；賣方投資者

C.10%；買賣雙方投資者

D.20%；買賣雙方投資者

【答案】：D9、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序,表達正確的是()

A.債券持有者先于優(yōu)先股股東

B.普通股股東先于優(yōu)先股股東

C.優(yōu)先股股東先于債券持有者

D.普通股股東先于債券持有者

【答案】：A10、中央銀行票據(jù)是一種短期債務(wù)憑證，用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的（）。

A.風險準備金

B.法定存款準備金

C.超額準備金

D.信貸規(guī)模

【答案】：C11、假設(shè)某投資者持有5000份基金A，當前的基金份額凈值為1.4元，對該基金按1∶1.4的比例進行拆分操作后，對應(yīng)的基金資產(chǎn)為（）元。

A.3571

B.5000

C.7000

D.9800

【答案】：C12、股票回購的方式主要三種：場內(nèi)公開市場回購，場外協(xié)議回購，要約回購。（）是指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。

A.場內(nèi)公開市場回購

B.場外協(xié)議回購

C.要約回購

D.以上三項均不是

【答案】：B13、被稱為“現(xiàn)金牛”的公司處于行業(yè)生命周期的()。

A.初創(chuàng)期

B.成熟期

C.成長期

D.衰退期

【答案】：B14、單個機構(gòu)自債券借貸的融人余額超過其自有債券托管總量的()或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量()起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

【答案】：B15、下列不屬于QDII機制意義的是（）。

A.促進國內(nèi)證券市場投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化

B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險

C.有利于引導國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展

【答案】：A16、（）是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。

A.全球存托憑證

B.美國存托憑證

C.無擔保的存托憑證

D.有擔保的存托憑證

【答案】：C17、某公司發(fā)行普通股1億股，每股面值1元，每股發(fā)行價3元，則下列說法錯誤的是（）。

A.計入資本公積2億元

B.計入所有者權(quán)益1億元

C.本次共募集資金3億元

D.本次發(fā)行是溢價發(fā)行

【答案】：B18、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯誤的是（）。

A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金

B.股權(quán)投資者只有在公司盈利時才可獲得股息

C.清算時，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資

D.股權(quán)投資的風險更大，要求更高的風險溢價

【答案】：C19、（）類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。

A.債券

B.基金

C.證券

D.股票

【答案】：A20、()表示的是貨幣時間價值的概念。

A.幣值

B.貼現(xiàn)

C.終值

D.現(xiàn)值

【答案】：C21、下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識說法錯誤的是（）。

A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心

B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場

C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

D.盧森堡是另類投資基金的中心

【答案】：C22、以下不承擔匯率風險的基金是()

A.貨幣ETF

B.原油基金

C.港股通基金

D.海外債券基金

【答案】：A23、根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復制方法，即完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制。三種復制方法跟蹤誤差大小的順序為（）。

A.完全復制＞優(yōu)化復制＞抽樣復制

B.完全復制＜抽樣復制＜優(yōu)化復制

C.優(yōu)化復制＞抽樣復制＞完全復制

D.優(yōu)化復制＜完全復制＜抽樣復制

【答案】：B24、一般情況下，通過證券交易所達成的交易需采?。ǎ┑姆绞?。

A.凈額清算

B.全額結(jié)算

C.雙邊凈額清算

D.單邊凈額清算

【答案】：A25、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。

A.按公司表現(xiàn)和董事會決議獲得分紅

B.獲得固定股息

C.獲得承諾的現(xiàn)金流

D.獲得本金和利息

【答案】：A26、關(guān)于主動投資，以下表述正確的是（）

A.主動投資在強有效市場下較被動投資更能體現(xiàn)價值

B.主動投資經(jīng)理擴展投資機會往往能增加投資機會的使用

C.主動投資的業(yè)績?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機會的個數(shù)無關(guān)

D.合理價格下的成長策略是主動投資策略的一種

【答案】：D27、同業(yè)拆借對金融市場具有重要意義，主要表現(xiàn)在（）

A.同業(yè)拆借利率作為市場的基準利率，是衡量市場流動性的重要指標

B.同業(yè)拆借市場的存在，必然增加金融機構(gòu)的流動性風險

C.同業(yè)拆借的資金用于緩解金融機構(gòu)的中長期資金緊張

D.同業(yè)拆借市場不能提高資金拆出方的獲利能力

【答案】：A28、下列屬于另類投資局限性的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A29、下列不屬于金融債券的是（）。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C30、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時的終值相差（）元。

A.33.1

B.31.3

C.133.1

D.13.31

【答案】：A31、相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括（）。

A.稅務(wù)風險

B.QDII基金的流動性風險

C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠期，外匯掉期等金融工具對沖匯率風險

D.信用風險

【答案】：D32、關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯誤的是（）

A.銷售利潤率低，說明企業(yè)的凈利潤總額較低

B.凈資產(chǎn)收益率強調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤

C.企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力

D.計算銷售利潤率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤總額這個指標

【答案】：A33、T日，某投資者在A股市場進行了三筆交易，買入X股票1000股，每股10元，賣出X股票400股，每股15元，買入Y股票300股，每股10元。假設(shè)不考慮交易費用，在結(jié)算日該投資者應(yīng)結(jié)算的證券和資金為（）。

A.三筆交易實行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金7000元，應(yīng)收X股票600股，應(yīng)收Y股票300股

B.買入交易和賣出交易分別實行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金13000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收Y股票300股；應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股

C.三筆交易實行全額結(jié)算，應(yīng)付資金10000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股，應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

D.標的證券相同的交易實行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金4000元，應(yīng)收X股票600股；應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

【答案】：D34、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是（）。

A.銀行存款

B.國債

C.短期債券回購

D.長期債券回購

【答案】：D35、當基金份額凈值計價錯誤率達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。當計價錯誤率達到（）時，基金管理公司應(yīng)當公告并報監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.0.25%；0.5%

B.0.25%；0.3%

C.0.5%；0.25%

D.0.3%；0.25%

【答案】：A36、速動比率總是（）流動比率。

A.小于

B.不大于

C.大于

D.不小于

【答案】：B37、以下不屬于分級基金典型風險類型的是（）。

A.風險收益特征變化風險

B.杠桿變動風險

C.杠桿機制風險

D.影子價格偏離度風險

【答案】：D38、下列關(guān)于投資基金所得稅的說法，錯誤的是()。

A.買賣基金份額獲得的差價收入暫不征收個人所得稅

B.從基金分配中獲得的國債利息暫不征收所得稅

C.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個人所得稅

D.申購和贖回基金份額取得的差價收入由基金公司代扣代繳20%的個人所得稅

【答案】：D39、關(guān)于銀行間債券遠期交易以下說法錯誤的是（）

A.從成交日至結(jié)算日最長不得超過180天

B.實行凈價交易,全價結(jié)算

C.價格和數(shù)量可在成交時約定

D.到期應(yīng)該實際交割資金和債券

【答案】：A40、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.溢價發(fā)行

【答案】：A41、期貨市場的功能不包括（）。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.回避價格風險的功能

C.穩(wěn)定收益

D.有利于市場供求穩(wěn)定

【答案】：C42、對投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為()。

A.風險溢價

B.風險投資

C.風險補償

D.風險權(quán)益

【答案】：A43、假定某公司年度稅后利潤為2億元，總資產(chǎn)28億，凈資產(chǎn)為15億元，則其本年度之凈資產(chǎn)收益率是（）。

A.13.33％

B.86.67％

C.7.14％

D.15.38％

【答案】：A44、以下不屬于盈利能力指標的是（）

A.凈資產(chǎn)收益率

B.利息倍數(shù)

C.銷售利潤率

D.總資產(chǎn)收益率

【答案】：B45、下列關(guān)于投資決策說明書包含的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。

A.投資回報率目標

B.業(yè)績比較基準

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D46、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額不得超過該只債券流通量的（），遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的（）。

A.50％；200％

B.50％；100％

C.20％；200％

D.20％；100％

【答案】：C47、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

A.二次出售

B.破產(chǎn)清算

C.管理層回購

D.買殼上市

【答案】：B48、在港股通機制下，下列哪類機構(gòu)可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)合交易所申報買賣()

A.上海證券交易所

B.香港證券交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所、深圳證券交易所

【答案】：D49、以下有關(guān)銀行間債券市場債券結(jié)算的說法錯誤的是（）。

A.純?nèi)^戶的特點是快捷、簡便

B.見券付款有利于付券方控制風險

C.見款付券的收券方會有一個風險敞口

D.券款對付的結(jié)算風險雙方對等

【答案】：B50、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。

A.股票股利

B.存款利息收入

C.現(xiàn)金股利

D.股票價差收入

【答案】：B51、基金定期報告中，基金一般會披露本期利潤、本期已實現(xiàn)收益、本期基金份額凈值增長率等指標，通過這些指標可以分析基金的（）。

A.風險控制能力

B.募集能力

C.盈利能力

D.配置能力

【答案】：C52、市凈率的表達公式是（）。

A.每股市價/每股凈資產(chǎn)

B.每股市價/每股收益

C.市價/現(xiàn)金比率

D.市價/銷售額

【答案】：A53、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個高出的收益率稱為()。

A.期望收益率

B.資金回報

C.必要收益率

D.流動性溢價

【答案】：D54、（）是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動資產(chǎn)償還短期負債的能力的大小。

A.流動性比率

B.財務(wù)杠桿比率

C.營運效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A55、下列關(guān)于資產(chǎn)負債表的表述中，正確的是（）。

A.它是反映現(xiàn)金增減變動的報表

B.它是一張損益報表

C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益”等式編制的

D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方

【答案】：C56、私募股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.有限合伙制

B.信托制

C.契約型開放式公募基金

D.公司制

【答案】：C57、收益率曲線轉(zhuǎn)換過程中，出現(xiàn)長短期債券收益率基本相等，這樣的曲線是（）

A.水平收益曲線

B.正收益曲線

C.反轉(zhuǎn)收益曲線

D.上升收益曲線

【答案】：A58、QFII機制的意義不包括（）。

A.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變

B.QFII機制促進國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化

C.QFII機制促進國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化

D.QFII降低了證券市場的系統(tǒng)風險

【答案】：D59、()僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任，并不直接參與管理和經(jīng)營項目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股東

【答案】：A60、下列關(guān)于滬港通重要意義的說法錯誤的是（）。

A.推動人民幣跨境資本流動

B.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

C.有助于央行控制貨幣供應(yīng)量

D.構(gòu)建良好的人民幣回流機制

【答案】：C61、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，由各個基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機構(gòu)。

A.投資決策委員會

B.投資部

C.研究部

D.交易部

【答案】：A62、債權(quán)人獲得的年利率為2．8％，若實際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。

A.-1.4％

B.2％

C.1.4％

D.4.2％

【答案】：C63、關(guān)于財務(wù)報表，以下表述錯誤的是（）

A.現(xiàn)金流量表有助于了解企業(yè)獲取現(xiàn)金能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力，支付股利及償債的能力

B.利潤等于收入減去成本和費用

C.按照會計準則要求，三大財務(wù)報表均應(yīng)按照權(quán)責發(fā)生制原則編制

D.現(xiàn)金流量表由經(jīng)營活動，投資活動及融資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量構(gòu)成

【答案】：C64、下列關(guān)于投資組合風險的敘述中,說法錯誤的是（）。

A.投資組合的風險可分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險

B.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，可以將市場上的所有的投資風險分散掉

C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風險屬于非系統(tǒng)性風險

D.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風險分敢

【答案】：B65、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格購買約定數(shù)量的標的資產(chǎn)。

A.認購權(quán)證

B.認沽權(quán)證

C.認股權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：A66、下列指標中，可以反映股票基金風險的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D67、某基金A在持有期為12個月，置信水平為95%的情況下，若計算的風險價值為5%，則表明（）。

A.該基金在12個月中的損失有5%的可能不超過95%

B.該基金在12個月中的損失有5%的可能不超過5%

C.該基金在12個月中的最大損失為5%

D.該基金在12個月中的損失有95%的可能不超過5%

【答案】：D68、（）是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)。

A.公開市場一級交易商制度

B.公開市場二級交易商制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：A69、無風險資產(chǎn)的風險為（）。

A.1

B.-1

C.某隨機數(shù)

D.0

【答案】：D70、關(guān)于最大回撤，以下說法不正確的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C71、（）的特點是快捷、簡便，其實質(zhì)是資金清算風險由交易雙方承擔。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對付

【答案】：A72、一般來說，當經(jīng)濟處于擴張期，信用利差（）。

A.變小

B.時而擴大，時而減小

C.擴大

D.不變

【答案】：A73、（）指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。

A.場外協(xié)議回購

B.場內(nèi)公開市場回購

C.要約回購

D.憑證回購

【答案】：A74、下列關(guān)于融資融券交易的說法中，正確的是（）。

A.大部分證券公司要求普通投資都持有資金不少于30萬元人民幣才能申請參與融資融券交易

B.所有證券公司都可以開展融資融券業(yè)務(wù)

C.大部分證券公司要求普通投資者開戶時間必須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣才能申請參與融資融券交易

D.如果融資交易結(jié)束時，融資買入的股票價格沒有發(fā)生變化,投資者無需支付融資的貸款利息

【答案】：C75、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%（—年按365天計算），則當日應(yīng)計提的基金管理費為（）萬元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D76、其他條件不變，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就（）。

A.越小

B.不能確定

C.越大

D.無影響

【答案】：C77、關(guān)于相關(guān)性，以下說法錯誤的是（）。

A.相關(guān)系數(shù)為-1的兩組數(shù)據(jù)完全負相關(guān)

B.相關(guān)系數(shù)總處于-1和1之間(含-1和1)

C.相關(guān)系數(shù)可以是正數(shù)也可以是負數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)取值在-1和1之間，但不能為0

【答案】：D78、關(guān)于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是（）。

A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關(guān)的核準方可開展業(yè)務(wù)

B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關(guān)的批準

C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：C79、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。

A.收益分配比例不得低于年度可供分配利潤的90%

B.每年不得多于一次

C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的30%

D.每年不得少于二次

【答案】：A80、（）是指企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

A.企業(yè)年金

B.社會保障基金

C.養(yǎng)老保險

D.失業(yè)保險

【答案】：A81、關(guān)于凸性說法不正確的是（）。

A.凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當選擇凸性較小的債券進行投資

B.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當選擇凸性更大的債券進行投資

C.凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

【答案】：A82、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為1.5％，該年實際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計提的管理費為（）元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

D.20547.92

【答案】：A83、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。

A.成長權(quán)益

B.風險投資

C.危機投資

D.私募股權(quán)一級市場投資

【答案】：D84、（）是指扣除通貨膨脹補償后的利息率。

A.官方利率

B.名義利率

C.實際利率

D.浮動利率

【答案】：C85、下列屬于基金利潤來源中利息收入的是（）。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.股利收益

C.手續(xù)費返還

D.基金投資收益

【答案】：A86、共同對手方一般由（）擔任。

A.證券交易所

B.中央結(jié)算公司

C.中國結(jié)算公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C87、下列關(guān)于個人投資者的個人狀況對其投資需求的影響表現(xiàn)，說法錯誤的是()。

A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個人投資者，其風險承受能力較強

B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個人投資者其風險承受能力較弱

C.中青年人更具有冒險精神

D.隨著年齡的增長，個人投資者的風險承受能力和風險承受意愿遞增

【答案】：D88、可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為（）的公司債券。

A.普通股股票

B.優(yōu)先股股票

C.無記名股票

D.后配股股票

【答案】：A89、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。

A.30

B.45

C.60

D.90

【答案】：C90、()僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任，并不直接參與管理和經(jīng)營項目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股東

【答案】：A91、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。

A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進行一次估值

D.開放式基金每個交易日進行估值

【答案】：D92、()取決于投資者的風險厭惡程度。

A.風險容忍度

B.風險承擔意愿

C.收益要求

D.風險承受能力

【答案】：B93、下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配的說法，錯誤的是()。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

【答案】：B94、交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券一般按照哪一種價格進行估值()

A.第三方估值機構(gòu)提供的當日估值凈值

B.成本價

C.交易所市價

D.交易所收盤價

【答案】：D95、行業(yè)因素不包括（）。

A.行業(yè)生命周期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟周期

【答案】：D96、以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）

A.再投資收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.債券市場價格

D.計息方式

【答案】：B97、證券的開盤價格通過()方式產(chǎn)生。

A.連續(xù)競價

B.協(xié)議競價

C.充分競價

D.集合競價

【答案】：D98、下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是（）。

A.某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價也不會大幅下降

B.某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌

C.零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升

D.由于金融危機，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌

【答案】：D99、能源類大宗商品不包括（）。

A.原油

B.汽油

C.天然氣

D.棉花

【答案】：D100、不同類型的股票基金所面臨的風險不同，（）往往是投資回報的來源，是投資組合需要主動暴露的風險。

A.系統(tǒng)性風險

B.非系統(tǒng)性風險

C.利率風險

D.匯率風險

【答案】：A101、從事（）投資的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者。

A.大宗商品

B.風險

C.另類

D.衍生金融產(chǎn)品

【答案】：B102、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】：A103、關(guān)于個人投資者的需求，下列表述錯誤的是（）。

A.個人投資者的就業(yè)狀況可能會影響其投資需求

B.個人投資者的短期目標可能是通過投資為將來退休后的生活提供收入

C.個人投資者的家庭狀況可能會影響其投資需求

D.個人投資者的短期目標可能是購買汽車

【答案】：B104、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。

A.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種

B.大多數(shù)資信好的公司采用間接發(fā)行方式

C.商業(yè)票據(jù)采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式

D.貨幣市場利率越高，貼現(xiàn)率越高；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低

【答案】：B105、貝塔系數(shù)（β）是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致；貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反。貝塔系數(shù)等于l時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致。貝塔系數(shù)大于l時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大。上述說法（）。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C106、貨幣市場工具一般是（）。

A.長期的、具有低流動性的低風險債證券

B.短期的、具有低流動性的無風險債證券

C.長期的、具有高流動性的無風險債證券

D.短期的、具有高流動性的低風險債證券

【答案】：D107、對于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。

A.中位數(shù)

B.方差或標準差

C.方差

D.標準差

【答案】：B108、在杜邦財務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大

B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大

C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)

D.權(quán)益乘數(shù)大則財務(wù)風險大

【答案】：A109、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。

A.3個月

B.1年

C.6個月

D.1個月

【答案】：B110、下列說法錯誤的是（）。

A.歐式看漲期權(quán)多頭的損益：max（ST-X,0）

B.歐式看漲期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）

C.歐式看跌期權(quán)多頭的損益：max（X-ST,0）

D.歐式看跌期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）

【答案】：B111、關(guān)于債券，以下表述錯誤的是（）

A.按照付息方式，債券可以分為息票債券和貼現(xiàn)債券

B.對已發(fā)行的固定利率債券因發(fā)行大信用等級降低，發(fā)行人要償付的利息需要相應(yīng)提高

C.浮動利率債券的票面利率通常與基準利率掛鉤

D.零息債券在償還期內(nèi)不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金

【答案】：B112、關(guān)于合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯誤的是（）

A.境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進行境外證券投資

B.境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

D.若境內(nèi)機構(gòu)投資者決定聘請境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機構(gòu)兼任

【答案】：D113、（）是使用頻率最高的債務(wù)比率。

A.資產(chǎn)收益率

B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.資產(chǎn)負債率

【答案】：D114、以下選項中，屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）

A.II、IV

B.I、IV

C.I、II

D.II、III

【答案】：B115、下列不屬于非系統(tǒng)風險的是（）。

A.利率波動

B.財務(wù)風險

C.經(jīng)營風險

D.流動性風險

【答案】：A116、以下關(guān)于無差異曲線的特點的說法正確的有（）。

A.風險厭惡投資者的無差異曲線是從左上方向向右下方向傾斜的

B.同一條無差異曲線上的所有點向投資者提供了相同的效用

C.風險厭惡程度低的投資者與風險程度高的投資者相比，其無差異曲線更陡

D.當向較低的無差異曲線移動時，投資者的效用增加

【答案】：B117、資本資產(chǎn)定價模型的基礎(chǔ)是（）。

A.夏普的單一指數(shù)模型

B.馬科維茨證券組合理論

C.套利定價模型

D.法瑪?shù)挠行袌黾僬f

【答案】：B118、商業(yè)房地產(chǎn)投資的投資對象主要包括（）。

A.寫字樓、零售房地產(chǎn)

B.酒店

C.工業(yè)用地

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A119、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。

A.回售價格根據(jù)回售時標的股票市價確定

B.回售條款由發(fā)行人行使

C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

D.股票下跌時可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

【答案】：C120、下列哪一類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）

A.風險投資

B.并購投資

C.成長權(quán)益

D.危機投資

【答案】：A121、下列不屬于金融債券的是()。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C122、已知名義利率為8%，實際利率為6%，則通貨膨脹率為()

A.8%

B.5%

C.6%

D.2%

【答案】：D123、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產(chǎn)的配比。

A.行業(yè)風格配置

B.全球資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

【答案】：D124、（）稱為企業(yè)的“第一會計報表”。

A.所有者權(quán)益變動表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負債表

【答案】：D125、UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B126、最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測度，用于衡量投資管理人對下行風險的控制能力。

A.一定

B.任何

C.相對

D.一段

【答案】：B127、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯誤的是（）

A.遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署

B.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行

C.期貨合約是標準化合約

D.所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來

【答案】：B128、（）是最主要的存托憑證，其流通量最大。

A.ADRs

B.SDR

C.CDR

D.GDR

【答案】：A129、境內(nèi)機構(gòu)投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當符合的條件不包括（）。

A.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù)

C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度

【答案】：C130、2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標準。以下說法不正確的是（）。

A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

C.僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金

D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金

【答案】：A131、主動投資的目標不包括()。

A.縮小主動風險

B.縮小跟蹤誤差

C.提高信息比率

D.擴大主動收益

【答案】：B132、（）是在公司用于投資、營運資金和債務(wù)融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營運費用、再投資支出以及所得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：B133、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下說法錯誤的是（）。

A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易

B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負責人不能攔截基金經(jīng)理下達的投資指令

C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令

D.不同基金經(jīng)理下達的買賣同一股票指令，交易時應(yīng)強制按公平交易方式進行交易

【答案】：B134、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認內(nèi)幕信息的價值。

A.弱有效市場假設(shè)

B.半強有效市場假設(shè)

C.強有效市場假設(shè)

D.市場異常理論

【答案】：B135、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自上而下策略，以下描述錯誤的是（）。

A.可以通過板塊輪換，從而獲得板塊的差額收益

B.從宏觀經(jīng)濟及行業(yè)、板塊特征入手

C.投資組合構(gòu)建無需受投資政策的約束

D.可以通過積極的風格調(diào)整，追求風格收益

【答案】：C136、投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）。

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.價格免疫策略

【答案】：C137、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。

A.證券監(jiān)管機構(gòu)

B.證券承銷機構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人

【答案】：A138、下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表特點的是()。

A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因

B.評價企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力

C.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量、評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.反映公司資產(chǎn)負債平衡關(guān)系

【答案】：D139、某企業(yè)稅后凈利為60萬元，所得稅率25%，利息費用為50萬元，則該企業(yè)利息保障倍數(shù)為（）

A.1.96

B.2.2

C.3.4

D.2.6

【答案】：D140、（）是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。

A.盯市制度

B.平倉制度

C.交割制度

D.保證金制度

【答案】：D141、關(guān)于深圳證券交易所的收盤價，下列說法錯誤的是（）。

A.收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

B.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價

C.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價

D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

【答案】：B142、收益率曲線的類型不包括（）。

A.正收益曲線

B.反轉(zhuǎn)收益曲線

C.水平收益曲線

D.垂直收益曲線

【答案】：D143、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價格為95元,則該債券的到期收益率為（）

A.6.0％

B.8.8％

C.5.3％

D.4.7％

【答案】：B144、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

A.美式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.認沽權(quán)證

【答案】：A145、以下關(guān)于不同類型基金的描述錯誤的是（）。

A.投資目標與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績比較基準都有可能不同

B.基金回報率業(yè)績排名與業(yè)績計算的開始和結(jié)束時間選取無關(guān)，主要取決于所選取的時間段長短，如一月、三月、一年'五年等

C.投資收益是由投資風險驅(qū)動的，風險越大，所要求的報酬率就越高

D.同一基金在不同時間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績評價時需要計算多個時間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等

【答案】：B146、避險策略基金投資于穩(wěn)健資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（），以獲取穩(wěn)定收益，盡力避免到期時投資本金出現(xiàn)虧損。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：B147、報價驅(qū)動中，最為重要的角色是（）。

A.買方

B.賣方

C.做市商

D.證券交易所

【答案】：C148、下列不屬于股票價格指數(shù)編制方法的是（）。

A.算術(shù)平均法

B.幾何平均法

C.綜合平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：C149、持有區(qū)間收益率通常來源于兩部分，那么這兩部分是（）。Ⅰ.資產(chǎn)回報率Ⅱ.投資收益率Ⅲ.價格收益率Ⅳ.收入回報率。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B150、關(guān)于投資債券的風險，以下表述正確的是（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A151、以下關(guān)于對QFII投資額度的規(guī)定的說法錯誤的是（）。

A.國家外匯管理局對單家合格投資者投資額度實行備案和審批管理

B.超過基礎(chǔ)額度的投資額度申請，須經(jīng)國家外匯管理局批準

C.合格投資者需要通過國家外匯管理局批準，獲取基礎(chǔ)額度的投資額度

D.境外主權(quán)基金、央行及貨幣當局等機構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應(yīng)的投資額度

【答案】：C152、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。

A.基金份額變動情況；持有人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

D.基金份額變動情況；基金盈利能力

【答案】：A153、下列選項中，不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）

A.貨銀對付原則

B.見款付券原則

C.分級結(jié)算原則

D.法人結(jié)算原則

【答案】：B154、下列科目中，不屬于流動資產(chǎn)的是（）。

A.存貨

B.現(xiàn)金

C.預收賬款

D.應(yīng)收賬款

【答案】：C155、某一只基金2年的累計收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.16.6%

【答案】：D156、（）年年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011

【答案】：C157、為度量違約風險與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風險債券的預期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風險債券的到期收益率之間的差額，稱為（）

A.風險利差

B.風險評價

C.風險溢價

D.風險收益

【答案】：C158、以下關(guān)于基金會計核算的特點，表述不正確的是（）。

A.為了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建賬、統(tǒng)一核算

B.目前，我國基金會計核算的會計區(qū)間細化到日

C.基金管理公司的經(jīng)營活動和證券投資基金的投資管理活動應(yīng)獨立建賬、獨立核算

D.基金會計核算主體為證券投資基金

【答案】：A159、相信市場定價有效的投資者認為：系統(tǒng)性地跑贏市場是不可能的，除了靠一時的運氣戰(zhàn)勝市場之外，此時其會采?。ǎ?。

A.主動投資策略

B.積極投資策略

C.被動投資策略

D.模擬歷史策略

【答案】：C160、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。

A.公開市場一級交易商制度

B.分級結(jié)算制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：B161、股票的價值不包括()。

A.票面價值

B.折舊價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B162、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格。上述說法（）。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C163、與流動性比率一樣，財務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風險指標。不同的是，財務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于企業(yè)的長期負債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財務(wù)杠桿比率。常用的財務(wù)杠桿比率有（）等。

A.資產(chǎn)負債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.以上選項都對

【答案】：D164、提前贖回風險又稱為（）。

A.回購風險

B.再投資風險

C.流動性風險

D.通脹風險

【答案】：A165、下列關(guān)于風險調(diào)整后收益指標說法錯誤的是（）。

A.夏普比率旨在計算投資組合每承受一單位總風險，會產(chǎn)生多少的超額報酬

B.特雷諾比率在總風險的基礎(chǔ)上對投資的收益風險進行調(diào)整

C.詹森a指數(shù)假定由CAPM模型得到的收益是已經(jīng)經(jīng)過風險調(diào)整后的理論預期收益

D.信息比率是通過業(yè)績比較基準對相對收益率進行風險調(diào)整的分析指標

【答案】：B166、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于（）。

A.即期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B167、基金財務(wù)會計報告分析的主要內(nèi)容包括基金持倉結(jié)構(gòu)分析，其中，股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為（）/基金資產(chǎn)凈值。

A.股票價格

B.股票面值

C.股票投資

D.股票內(nèi)在價值

【答案】：C168、私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，主要采取的退出機制包括（）等。

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

【答案】：D169、關(guān)于投資策略說明書，以下選項不屬于其組成內(nèi)容的是（）

A.托管費率

B.交易機制

C.投資限制

D.業(yè)績比較基準

【答案】：A170、以下關(guān)于下行標準差的局限性，說法正確的是（）。

A.無法刻畫基金收益率不達目標的風險

B.只能選用0作為目標收益率

C.若在考察期間表現(xiàn)一直超越目標，將得不到足夠的數(shù)據(jù)點計算下行標準差

D.只能基于日交易數(shù)據(jù)計算

【答案】：C171、給定無風險利率5%,關(guān)于投資組合A和B的單位風險收益，下列表述正確的是（）。

A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下

B.按照夏普比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標準比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.按照特雷諾比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

【答案】：B172、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時會畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關(guān)表述正確的是（）。

A.對投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主

B.J曲線意味著私募股權(quán)投資通常可在一兩年獲得回報

C.對投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項目后期，開始現(xiàn)金流出

D.J曲線以風險為橫軸，以收益為縱軸

【答案】：A173、標的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。

A.優(yōu)先股

B.后配股

C.藍籌股

D.普通股

【答案】：D174、基金業(yè)績歸因的方法有很多種，對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是（）。

A.Brinson方法

B.CAPM方法

C.W-T方法

D.Campisi方法

【答案】：A175、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是（）。

A.簡單收益率

B.時間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：C176、內(nèi)外部因素通常包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B177、關(guān)于市場風險，以下說法錯誤的是（）。

A.政策風險、經(jīng)濟周期性波動風險等都屬于市場風險

B.市場風險是指基金投資行為受到由宏觀政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風險

C.利率風險、購買力風險、匯率風險等都屬于市場風險

D.由人為失誤、合同糾紛等引起的風險為市場風險

【答案】：D178、貨銀對付原則又稱（）。

A.分級結(jié)算原則

B.款券兩訖原則

C.多邊凈額清算原則

D.國際交易原則

【答案】：B179、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風險的論述，正確的有()。

A.系統(tǒng)性風險是可分散風險

B.系統(tǒng)性風險不包括匯率風險

C.系統(tǒng)性風險即市場風險

D.系統(tǒng)性風險包括基金管理公司的經(jīng)營風險

【答案】：C180、在()制度下，一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。

A.QFII

B.QDII

C.滬港通

D.基金互認

【答案】：D181、下列關(guān)于債券的論述中，錯誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券的價值既包含普通債券的價值，也包含看漲期權(quán)的價值

B.債券發(fā)行人通常在市場利率上漲時執(zhí)行提前贖回條款

C.按照發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等

D.在企業(yè)破產(chǎn)時，債務(wù)人優(yōu)先于股權(quán)持有者優(yōu)先獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償

【答案】：B182、關(guān)于兩種資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合，以下表述錯誤的是（）

A.當兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時，投資組合的風險收益曲線與代表預期收益率的縱軸相交

B.當兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時，投資組合的風險收益曲線變?yōu)橹本€

C.當兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-0.5變?yōu)?.5時，投資組合的風險收益曲線弧度減少

D.當兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-1時，投資組合的風險收益曲線與代表預期收益率的縱軸相交

【答案】：A183、可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5，則轉(zhuǎn)換價格為（）元。

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】：C184、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。

A.1992

B.1995

C.1996

D.1994

【答案】：B185、（）理論是指投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強勢股。

A.相對強度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對強弱

【答案】：A186、下列不屬于期貨市場基本功能的是（）

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.政府宏觀調(diào)控的工具

C.風險管理

D.投機

【答案】：B187、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：B188、小李購買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯誤的是（）。

A.公司破產(chǎn)清算時，享有剩余財產(chǎn)分配權(quán)

B.公司有盈利時，享有約定的固定股息率的權(quán)利

C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配

D.公司召開股東大會時，享有表決權(quán)

【答案】：B189、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

A.基金分類

B.基金業(yè)績計算

C.基金風格

D.基金星級評價

【答案】：C190、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰。

B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

C.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D.經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

【答案】：C191、（）通常用來衡量投資組合在將來的表現(xiàn)和風險情況。

A.事前風險測度

B.事后風險測度

C.下行風險

D.風險價值

【答案】：A192、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價/每股收益（年化）

B.市盈率指標表示股票價格和每股收益的比率，該指標揭示了盈余和股價之間的關(guān)系，

C.對盈余進行估值的重要指標是市凈率。對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報的一種度量標準，即股票投資者根據(jù)當前或預測的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點

【答案】：C193、息票率為6%的3年期債券，市場價格為97.2440元，到期收益率為7%,久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價格將（）

A.上升0.257元

B.下降0.257元

C.上升2.64元

D.下降2.64元

【答案】：B194、在持有期為3年，置信水平為90％的情況下，若計算的風險價值為50萬元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。

A.在3年中的損失有90％的可能性不會超過50萬元

B.在3年中的損失有90％的可能性會超過50萬元

C.在3年中的收益有90％的可能性不會超過50萬元

D.在3年中的收益有90％的可能性會超過50萬元

【答案】：A195、關(guān)于不動產(chǎn)投資的含義和特點，以下表述錯誤的是（）。

A.直按的不動產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項投資可能會占據(jù)到一個投資組合的很大比例

B.直接的不動產(chǎn)投資流動性較差，通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售,投資者往往要承擔較大折價損失

C.不動產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動產(chǎn)估值具有一定的難度

D.不動產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益

【答案】：D196、投資本金20萬元，在年復利5.5%情況下，大約需要()年可使本金達到40萬元

A.14.4

B.13.09

C.13.5

D.14.21

【答案】：B197、()是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.QDII

【答案】：C198、下列選項中關(guān)于風險投資，說法錯誤的是（）。

A.初創(chuàng)型企業(yè)有大量員工，所以基本上不存在收益

B.風險投資被認為是私募股權(quán)投資當中處于高風險領(lǐng)域的戰(zhàn)略

C.風險資本的主要目的并不是為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)以及獲得企業(yè)的利潤分配，而在于通過資本的退出，從股權(quán)增值當中獲取高回報

D.風險投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)

【答案】：A199、關(guān)于風險投資，以下表述正確的是()

A.風險投資被認為是私募當中處于低風險領(lǐng)域的投資

B.風險投資通過資本的退出，從股權(quán)增值中獲取高回報

C.風險投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅

D.風險資本的主要目的是為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)

【答案】：B200、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯誤的是()。

A.當基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

【答案】：C201、（）是測量債券價格相對于利率變動的敏感性指標。

A.久期

B.價格變動收益率值

C.加權(quán)平均投資組合收益率

D.基點價格值

【答案】：A202、一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在（）的關(guān)系。

A.相互替代

B.相互沖突

C.不可替代

D.嚴重沖突

【答案】：A203、關(guān)于場內(nèi)證券交易市場，以下描述錯誤的是（）。

A.我國的證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人

B.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)一定的時間，一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場

C.為防范證券結(jié)算風險，我國證券交易所需提取證券結(jié)算風險基金

D.我國的證券交易所設(shè)會員大會、理事會和專門委員會

【答案】：C204、甲公司2015年與2014年相比，銷售利潤率下降10%,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率提高10%,假定其他條件與2014年相同，則2015年與2014年相比，甲公司的凈資產(chǎn)收益率（）。

A.保持不變

B.無法確定高低變化

C.有所提高

D.有所下降

【答案】：D205、關(guān)于基金收益分配的說法中，不正確的有（）。

A.開放式基金的分配可以用現(xiàn)金方式

B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

C.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%

D.投資者事先未作出開放式基金分紅方式選擇的，基金管理人可以將分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

【答案】：D206、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。

A.7.2次

B.7.3次

C.72%

D.73%

【答案】：B207、關(guān)于現(xiàn)金流量表，以下表述錯誤的是（）

A.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而非根據(jù)收付實現(xiàn)制（即實際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出）為基礎(chǔ)編制的

B.現(xiàn)金流量表的作用，包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)為了產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

C.現(xiàn)金流量表，所表達的是企業(yè)在特定會計期間內(nèi)現(xiàn)金（包含現(xiàn)金等價物）的增減變動等情形

D.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力

【答案】：A208、按照股東權(quán)利分類，股票可以分為（）。

A.記名股票和無記名股票

B.有面額股票和無面額股票

C.普通股和優(yōu)先股

D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

【答案】：C209、基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。

A.估值頻率

B.交易價格及其公允性

C.估值方法的一致性和公開性

D.基金的會計核算

【答案】：D210、（）是一個（）風險指標。

A.波動率；絕對

B.波動率；相對

C.跟蹤誤差；絕對

D.跟蹤誤差；相對

【答案】：A211、以下關(guān)于股票票面價值的說法，錯誤的選項是()。

A.股票發(fā)行價格高于面值成為溢價發(fā)行，其中超出面值的部分計入公司負債

B.股票以面值發(fā)行成為平價發(fā)行

C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價值直接沒有必然的聯(lián)系

D.股票的票面價值又稱面值，記在股票票面上標明的金額

【答案】：A212、通過分析企業(yè)的資產(chǎn)負債表；能夠揭示（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】：D213、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，以下說法正確的是（）。

A.當兩個證券收益率的相關(guān)系數(shù)為-1時，我們稱這兩者不相關(guān)

B.相關(guān)系數(shù)總處于0到+1之間

C.相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性

D.相關(guān)系數(shù)的大小體現(xiàn)兩個證券收益率之間相關(guān)性的強弱

【答案】：C214、關(guān)于兩種資產(chǎn)收益率相關(guān)系數(shù)的取值范圍，以下表述正確的是()。

A.0～1

B.－1～1

C.－1～0

D.無取值范圍

【答案】：B215、過濾法則是美國學者亞歷山大于（）提出的一種檢驗證券市場是否達到弱式有效的方法。

A.1953年

B.1961年

C.1968年

D.1993年

【答案】：B216、下列與基金相關(guān)的費用中，逐日計提按月支付的是（）

A.過戶費

B.證管費

C.銷售服務(wù)費

D.經(jīng)手費

【答案】：C217、房地產(chǎn)投資信托基金在美國市場盛行，投資者通過（）可以不用直接擁有真實房地產(chǎn)而投資房地產(chǎn)行業(yè)。

A.QDII

B.REITs

C.ETF

D.RQFII

【答案】：B218、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機構(gòu)

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】：C219、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B220、給定無風險利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風險收益，下列表述正確的是（）。

A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下

B.按照貝塔系數(shù)作為標準比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照夏普比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.按照特雷諾比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

【答案】：C221、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每份債券收到本金和利息共計102.1元。則該債券的期限為______，票面利率為______。（）

A.9年期；4.2%

B.9年期；2.1%

C.10年期；4.2%

D.10年期；2.1%

【答案】：D222、關(guān)于即期利率與遠期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是（）。

A.計息方式不同

B.付息方式不同

C.計息日起點不同

D.即期利率永遠大于遠期利率

【答案】：C223、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是（）

A.土地投資價值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小

B.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益

C.土地投資只能通過出租來獲取投資收益

D.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高

【答案】：D224、已知某債券久期為5.5，市場利率是10％，則修正的麥考利久期為（）。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：B225、關(guān)于基金公司投資交易流程，下列表述錯誤的是（）。

A.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當時機完成指令

B.基金經(jīng)理可以直接向交易所下達交易指令

C.交易員必須嚴格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令

D.基金公司投資交易流程包括風險控制環(huán)節(jié)

【答案】：B226、權(quán)益乘數(shù)的計算公式為（）。

A.所有者權(quán)益總額/固定資產(chǎn)

B.所有者權(quán)益總額/資產(chǎn)總額

C.資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額

D.固定資產(chǎn)/所有者權(quán)益總額

【答案】：C227、根據(jù)中央國債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場參與成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時需委托甲類結(jié)算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（）。

A.做市商制度

B.公開市場一級交易商制度

C.結(jié)算參與人制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：D228、下列關(guān)于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。

A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個所得稅以前，暫不征收個人得稅

B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅

C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳

D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復證收個人所得稅以前，可以征收個所得稅

【答案】：D229、下列有關(guān)另類投資的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D230、QDII基金份額凈值應(yīng)當在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B231、對于證券投資基金管理人的資格標準，下列選項中，（）屬于國際證監(jiān)會組織認為應(yīng)該考慮的因素。

A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機制

B.是否具有特定的權(quán)利和職責

C.基金管理人的誠信程度

D.以上都正確

【答案】：D232、李先生2014年初投資私募基金S人民幣300萬元，S基金2014年收益率為10%,2015年收益率為7%,則李先生年末贖回S基金時、他的本金和收益之和為（）。

A.355.2

B.353.1

C.358.2

D.317

【答案】：B233、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國債利率（）。

A.高；高

B.低；低

C.高；低

D.低；高

【答案】：D234、某基金2015年獲得利潤有：投資債券利息收入12萬元，銀行存款利息8萬元，買賣股票獲利20萬元，權(quán)證行權(quán)獲利20萬元，贖回費扣除基本手續(xù)費余額10萬元。則該基金的利息收入為（）。

A.20萬元

B.32萬元

C.60萬元

D.70萬元

【答案】：A235、以下不屬于金融債券的是（）。

A.政策性金融債

B.商業(yè)銀行債券

C.特種金融債券

D.公司債券

【答案】：D236、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認購人）進行承銷額度的過戶。

A.分銷業(yè)務(wù)

B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)

C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.買斷式回購業(yè)務(wù)

【答案】：A237、下列關(guān)于權(quán)證的分類中，錯誤的是（）。

A.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證

B.按行權(quán)時間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等

C.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證

D.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證及其他權(quán)證

【答案】：D238、某基金持有三種股票的數(shù)量分別為300萬股，350萬股和200萬股，每股的收盤價分別為6元，7元和5元；持有一種債券的數(shù)量為100萬份，該債券當前市場價為13元／份，持有銀行存款1500萬元，假定該基金除此之外并無其他資產(chǎn)，但尚有銀行貸款3000萬元沒有歸還，對托管人應(yīng)付未付的報酬為1300萬元。已知該基金已售出的基金份額為3000萬份，則該基金的基金份額凈值為（）。

A.0.5元

B.0.75元

C.1元

D.1.25元

【答案】：D239、關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，以下表述正確的是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單在二級市場上可能存在不能及時變現(xiàn)的風險

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率不可以是浮動利率

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款

【答案】：A240、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說法正確的是（）。

A.在各類RQFII機構(gòu)中，基金系RQFII機構(gòu)成為主力

B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機構(gòu)

C.“嘉實滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實物ETF

D.2013年11月，嘉實國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品

【答案】：D241、UCITS五號令中補充和更新的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C242、公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權(quán)。

A.股東大會

B.基金經(jīng)理

C.監(jiān)事會

D.基金托管人

【答案】：A243、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：A244、根據(jù)資本市場理論的前提假設(shè)，除股票和債券外，投資者的投資范圍還包括（）

A.II、III

B.II

C.I

D.I、II

【答案】：C245、股票及其他有價證券的（）是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.利率價格

B.市場價格

C.未來價格

D.理論價格

【答案】：D246、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）

A.可以享有股票的分紅派息

B.不享有任何權(quán)利

C.可以享有債券的利息

D.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息

【答案】：A247、下列關(guān)于貨幣市場工具，說法正確的是（）。

A.本質(zhì)上，短期融資券是一種證券抵押貸款，抵押品一般以國債為主

B.我國的回購協(xié)議市場僅指銀行間回購市場

C.中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債