管理體系審核指南概述

管理體系審核指南概述匯報人：XX2024-02-02CATALOGUE目錄管理體系審核背景與目的管理體系審核流程梳理管理體系標準要求解讀管理體系內(nèi)部審核實踐分享管理體系外部審核應對策略管理體系持續(xù)改進機制建設01管理體系審核背景與目的管理體系審核定義及重要性管理體系審核是對組織的管理體系進行全面、系統(tǒng)的檢查和評估，以確定其是否符合既定的標準、規(guī)范和要求。管理體系審核的重要性在于幫助組織識別管理體系的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風險，提供改進方向和措施，從而提高組織的整體績效和競爭力。審核目標的設定應明確、具體、可衡量，與組織的管理體系標準和要求相一致。實現(xiàn)審核目標需要制定詳細的審核計劃，包括審核范圍、審核依據(jù)、審核方法、審核資源等，并確保審核過程的客觀、公正和嚴謹。審核目標設定與實現(xiàn)國內(nèi)管理體系審核起步較晚，但發(fā)展迅速，已形成了一套相對完善的審核標準和流程。國外管理體系審核更加注重審核的獨立性和專業(yè)性，強調(diào)審核結(jié)果對組織改進和持續(xù)發(fā)展的促進作用。國內(nèi)外管理體系審核在審核理念、審核方法、審核標準等方面存在一定的差異，但都在不斷追求審核的有效性和效率。國內(nèi)外管理體系審核現(xiàn)狀對比02管理體系審核流程梳理明確審核的具體管理體系標準及覆蓋的部門、過程、活動等。確定審核目標和范圍選擇具備相關經(jīng)驗和知識的審核員，成立審核組，并分配審核任務。組建審核組根據(jù)審核目標和范圍，制定詳細的審核計劃，包括審核時間、地點、人員等。編制審核計劃收集與管理體系相關的文件，如質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書等，并進行審閱，了解受審核方的管理體系運行情況。收集并審閱相關文件審核前準備工作安排首次會議現(xiàn)場觀察和溝通審核發(fā)現(xiàn)記錄末次會議現(xiàn)場審核實施步驟及注意事項01020304召開首次會議，介紹審核目的、范圍、方法和計劃，澄清相關問題。通過現(xiàn)場觀察、與員工溝通等方式，收集管理體系運行的證據(jù)。對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄，并整理成不符合項報告。召開末次會議，通報審核結(jié)果，提出不符合項及改進建議。審核后整改措施跟進與驗證受審核方根據(jù)不符合項報告制定整改計劃，明確整改措施、責任人和完成時間。受審核方按照整改計劃實施整改措施，確保問題得到解決。審核組對受審核方的整改措施進行驗證，確認整改效果是否達到預期目標。當整改措施驗證有效后，審核組關閉不符合項，完成整個審核流程。制定整改計劃實施整改驗證整改效果關閉不符合項03管理體系標準要求解讀組織應理解顧客當前和未來的需求，滿足顧客要求并爭取超越顧客期望。以顧客為中心領導作用全員參與領導者應確立組織統(tǒng)一的宗旨及方向，創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實現(xiàn)組織目標的內(nèi)部環(huán)境。各級人員都是組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來收益。030201ISO9001質(zhì)量管理體系標準要點將活動和相關的資源作為過程進行管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果。過程方法持續(xù)改進總體業(yè)績應當是組織的一個永恒目標。改進有效決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析基礎上?；谑聦嵉臎Q策方法組織與供方是相互依存的，互利的關系可增強雙方創(chuàng)造價值的能力。與供方互利的關系ISO9001質(zhì)量管理體系標準要點規(guī)劃（策劃）組織應建立、實施并保持滿足環(huán)境方針要求的規(guī)劃（策劃）過程，包括制定環(huán)境目標、指標和管理方案。環(huán)境方針組織應建立、實施并保持環(huán)境方針，環(huán)境方針應適合組織的活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響。實施與運行組織應建立、實施并保持一套程序，用于實施環(huán)境管理體系，包括應對風險和機遇的措施。管理評審最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。檢查組織應建立、實施并保持對環(huán)境管理體系進行監(jiān)督和測量的過程，包括對環(huán)境績效、合規(guī)性評價、內(nèi)部審核和管理評審。ISO14001環(huán)境管理體系標準要點0102職業(yè)健康安全方針組織應有一個經(jīng)最高管理者批準的職業(yè)健康安全方針，該方針應清楚闡明職業(yè)健康安全總目標和改進職業(yè)健康安全績效的承諾。危險源辨識、風險評價和…組織應建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和實施必要的控制措施。法律法規(guī)和其他要求組織應建立并保持程序，以識別和獲取適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。目標和方案組織應針對其內(nèi)部各有關職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標，并制定為實現(xiàn)目標所必需的方案。運行控制組織應確定與所識別的風險有關并需采取控制措施的運行與活動，并應對這些活動包括維護工作加以規(guī)劃，以確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行。030405OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系標準要點04管理體系內(nèi)部審核實踐分享ABCD審核計劃編制根據(jù)管理體系要求和組織實際情況，編制年度內(nèi)部審核計劃，明確審核目的、范圍、依據(jù)、時間和人員安排。現(xiàn)場審核實施按照審核計劃進行現(xiàn)場審核，通過交談、查閱文件、觀察現(xiàn)場等方式收集證據(jù)，記錄審核發(fā)現(xiàn)。審核報告編制整理審核發(fā)現(xiàn)，編寫內(nèi)部審核報告，對審核結(jié)果進行匯總和分析，提出改進建議。審核前準備成立審核組，明確審核分工和任務，準備審核所需文件和記錄表格，與被審核部門溝通確認審核安排。內(nèi)部審核計劃制定與執(zhí)行根據(jù)管理體系標準和組織實際情況，明確需要檢查的內(nèi)容，包括管理體系文件、記錄、實施情況等。明確檢查內(nèi)容設計易于填寫和查看的檢查表，明確各項指標的評分標準和依據(jù)，方便審核人員進行現(xiàn)場評估和記錄。合理設計表格結(jié)合組織實際情況和審核經(jīng)驗，不斷優(yōu)化檢查表，提高其實用性和針對性，確保能夠真實反映管理體系運行情況。注重實用性內(nèi)部審核檢查表編制技巧

不符合項整改及預防措施建議不符合項整改針對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，制定整改措施并明確責任人和完成時間，跟蹤驗證整改效果，確保問題得到徹底解決。預防措施建議根據(jù)審核結(jié)果和分析，提出針對性的預防措施建議，幫助組織避免類似問題再次發(fā)生，提高管理體系運行的有效性。持續(xù)改進鼓勵組織在整改和預防措施的基礎上，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓，持續(xù)改進管理體系，提升組織績效和競爭力。05管理體系外部審核應對策略03建立長期合作關系通過多次合作，與審核機構(gòu)建立長期穩(wěn)定的合作關系，以便在未來的審核工作中更好地配合和協(xié)作。01選擇具有權威性和專業(yè)性的審核機構(gòu)確保審核機構(gòu)具備相關領域的認證資質(zhì)和豐富經(jīng)驗，能夠提供高質(zhì)量的審核服務。02明確合作方式和審核流程與審核機構(gòu)充分溝通，明確雙方的合作方式、審核流程、時間安排等事項，確保審核工作順利進行。外部審核機構(gòu)選擇及合作方式探討123對照管理體系標準，全面梳理企業(yè)的管理體系文件，確保文件的完整性、準確性和符合性。全面梳理管理體系文件組織企業(yè)內(nèi)部各部門開展自查自糾工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，為外部審核做好充分準備。開展內(nèi)部自查自糾針對企業(yè)的重要業(yè)務領域和關鍵環(huán)節(jié)，加強自查自糾力度，確保這些領域的合規(guī)性和有效性。關注重點領域和關鍵環(huán)節(jié)外部審核前自查自糾工作建議主動溝通與解釋對于審核專家提出的問題或疑慮，要主動進行溝通與解釋，提供充分的證據(jù)和資料以支持自己的觀點。注重記錄與總結(jié)在審核過程中，注重記錄審核專家的意見和建議，以便在審核結(jié)束后進行總結(jié)和分析，為今后的工作提供借鑒和改進方向。認真聽取審核專家意見在審核過程中，認真聽取審核專家的意見和建議，對于指出的問題要虛心接受并積極整改。應對外部審核中常見問題及技巧06管理體系持續(xù)改進機制建設鼓勵員工積極提出改進建議，形成全員參與持續(xù)改進的文化氛圍。強調(diào)全員參與通過對過程的分析和優(yōu)化，實現(xiàn)持續(xù)改進的目標。注重過程管理設定高標準的績效目標，不斷挑戰(zhàn)自我，追求卓越。追求卓越績效持續(xù)改進理念在管理體系中運用明確改進的方向和目標，確保計劃的針對性。確定改進目標制定改進方案實施改進措施跟蹤驗證效果根據(jù)目標制定具體的改進方案，包括改進措施、時間表和責任人。按照方案實施改進措施，確保計劃的落地執(zhí)行。對改進效果進行跟蹤驗證，確保改進措施的有效