GB∕T 43500-2023安全管理體系之20-1：“9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評價）”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（雷澤佳編制-2024B0版）

“9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評價）”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)全面解讀安全管理體系之20：”9.1監(jiān)視、測量、分析和評價績效”安全管理體系之20-1：“9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評價）”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)全面解讀第一部分：“9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評價）標(biāo)準(zhǔn)解讀過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）確保組織開展監(jiān)視、測量、分析和評價活動，以使組織確定是否正在實現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果；及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和挑戰(zhàn)以及潛在的改進機會和優(yōu)勢點；為安全決策（包括資源配置、改進計劃、績效獎勵）提供依據(jù)和支持；促進組織內(nèi)部的學(xué)習(xí)和改進，幫助組織不斷提高安全績效水平，適應(yīng)變化的環(huán)境和需求；為安全績效獎勵和激勵提供依據(jù)，幫助激勵員工和團隊持續(xù)提高績效水平?！?.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評價）條文理解與實施要點有關(guān)績效監(jiān)視、測量、分析和評價術(shù)語及其理解結(jié)果一種行動或過程形成的影響或成效成效指組織所取得的產(chǎn)出和結(jié)果?？冃Э蓽y量的結(jié)果績效是組織期望的可度量的管理結(jié)果,是組織為實現(xiàn)其目標(biāo)而展現(xiàn)在不同層面上的有效輸出,它包括個體績效和整體績效兩個方面?？冃Э赡苌婕岸康幕蚨ㄐ缘慕Y(jié)果。 績效可能涉及活動、過程、產(chǎn)品、服務(wù)、體系或管理的輸出結(jié)果?？冃Э梢杂秘攧?wù)的和非財務(wù)的指標(biāo)進行表述?？冃е笜?biāo)表達(dá)組織對其特定因素以及關(guān)鍵過程或指標(biāo)進行管理所取得的可測量結(jié)果相關(guān)信息的特定形式績效指標(biāo)應(yīng)當(dāng)是客觀的、可驗證的、可測量的和可再現(xiàn)的。關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）為績效考評提供必不可少信息的度量參數(shù)通過對組織內(nèi)流程的輸入端、輸出端的關(guān)鍵參數(shù)進行設(shè)置、取樣、計算、分析,衡量流程績效的一種目標(biāo)式量化管理指標(biāo),是把企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)分解為可操作的工作目標(biāo)的工具。監(jiān)視確定體系、過程、產(chǎn)品、服務(wù)或活動的狀態(tài)確定狀態(tài)可能需要檢查、監(jiān)督或密切觀察；通常，監(jiān)視是在不同的階段或不同的時間，對客體狀態(tài)的確定；監(jiān)視通常用來持續(xù)地檢查、監(jiān)督﹑密切觀察或確認(rèn)風(fēng)險狀態(tài)﹐以識別與要求或期望績效的偏離；監(jiān)視可包含持續(xù)的檢查、監(jiān)督、嚴(yán)格觀察或確定狀態(tài)，以便識別所要求的或所期望的績效水平的變化；監(jiān)視可適用于安全管理體系、過程或控制。示例包括訪談、對成文信息的評審和對正在執(zhí)行的工作的觀察。測量確定數(shù)值的過程確定的數(shù)值通常是量值，測量通常涉及為目標(biāo)或事件賦值，它是定量數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)；測量包括定性和定量的測量；測量通常與目標(biāo)及其實現(xiàn)措施、應(yīng)對安全風(fēng)險措施（安全方案）的績效評價有關(guān)。分析為提供有效的決策基礎(chǔ)而對事實和數(shù)據(jù)的驗證。分析常常與測量活動的結(jié)果相關(guān)；分析是檢查數(shù)據(jù)以確定因果關(guān)系、模式和趨勢的過程；分析可能意味著采用統(tǒng)計運算，包括使用來自其他類似組織的信息，以有助于從數(shù)據(jù)中得出結(jié)論。趨勢分析根據(jù)歷史數(shù)據(jù)并利用數(shù)學(xué)模型，預(yù)測未來成果的一種分析方法評價將評測結(jié)果與既定指標(biāo)相對比，確定預(yù)期績效與實際績效之間差異的系統(tǒng)化過程評價是對事物在性質(zhì)、數(shù)量、優(yōu)劣、方向等方面做出的判斷；績效差異應(yīng)作為持續(xù)改進過程的依據(jù)。績效評價為確定主題事項在實現(xiàn)所制定的安全管理體系目標(biāo)方面的適宜性、充分性和有效性所開展的一項活動。建立過程組織應(yīng)建立、實施和保持用于監(jiān)視、測量、分析和評價績效的過程，對可能具有安全影響的運行和活動的關(guān)鍵特性以及安全績效進行監(jiān)視和測量。測量和監(jiān)視程序應(yīng)滿足以下要求：確定可能具有安全影響的運行和活動的關(guān)鍵特性；確定績效測量和監(jiān)視的方法、頻次；確定活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程和狀態(tài)測量和監(jiān)視的項目、方法和頻次；針對實現(xiàn)安全目標(biāo)的措施（或管理方案）的落實情況、運行準(zhǔn)則的符合情況進行測量和監(jiān)視；記錄和統(tǒng)計事故事件；合規(guī)性評價(見9.1.2)；明確測量和監(jiān)視結(jié)果的記錄內(nèi)容及格式。監(jiān)視、測量、分析和評價活動的策劃確定需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；監(jiān)視和測量項目監(jiān)視和測量要點監(jiān)視和測量要求滿足合規(guī)義務(wù)的程度已識別的合規(guī)義務(wù)是否已確定確保所有相關(guān)的合規(guī)義務(wù)已被識別并記錄組織有關(guān)合規(guī)義務(wù)的成文信息是否保持最新定期檢查和更新成文信息，以確保其與當(dāng)前的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)保持一致集體協(xié)議(當(dāng)具有法律約束力時)確保遵守具有法律約束力的集體協(xié)議中的所有條款已識別的合規(guī)差距的狀況分析和記錄與合規(guī)要求之間的差距，并制定計劃以縮小這些差距制定定量和定性的績效指標(biāo)領(lǐng)先指標(biāo)制定能夠預(yù)測未來安全績效的指標(biāo)，如安全培訓(xùn)參與率、安全檢查完成率等落后指標(biāo)制定能夠衡量已發(fā)生的安全事件和結(jié)果的指標(biāo)，如事故發(fā)生率、嚴(yán)重事故率等KPI指標(biāo)KPI重點關(guān)注至關(guān)重要的成功因素:確保關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）與組織的安全目標(biāo)和成功因素保持一致績效指標(biāo)間的一致性:確保各指標(biāo)之間相互補充，避免重復(fù)，并具有可比性與所識別的安全風(fēng)險、隱患相關(guān)的活動和運行風(fēng)險識別和評估定期進行風(fēng)險識別和評估，確保所有潛在的安全風(fēng)險和隱患都已被識別風(fēng)險控制措施的實施制定并實施有效的風(fēng)險控制措施，以降低或消除所識別的風(fēng)險對風(fēng)險控制措施有效性風(fēng)險控制措施的監(jiān)測和評估定期監(jiān)測和評估風(fēng)險控制措施的有效性，以確保其持續(xù)發(fā)揮作用風(fēng)險控制措施的改進根據(jù)監(jiān)測和評估結(jié)果，及時改進風(fēng)險控制措施，以提高其有效性安全監(jiān)督檢查運行控制情況監(jiān)督檢查定期對組織的運行控制情況進行監(jiān)督檢查，以確保各項安全措施得到有效執(zhí)行設(shè)備運行情況檢查定期檢查設(shè)備的運行情況，及時發(fā)現(xiàn)并處理潛在的安全隱患日常的監(jiān)督檢查和驗證性檢查定期進行日常的監(jiān)督檢查和驗證性檢查，以確保各項安全要求得到滿足與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、事故事件處理相關(guān)的活動和運行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃的制定制定詳細(xì)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃，以確保在緊急情況下能夠迅速有效地應(yīng)對事故事件處理的及時性和有效性確保事故事件得到及時有效的處理，防止類似事件再次發(fā)生實現(xiàn)安全目標(biāo)的進展情況安全目標(biāo)的設(shè)定制定明確、可衡量的安全目標(biāo)，以指導(dǎo)組織的安全管理工作安全目標(biāo)的監(jiān)測和評估定期監(jiān)測和評估安全目標(biāo)的進展情況，以確保各項安全工作按計劃推進與組織活動過程及其他標(biāo)準(zhǔn)的整合程度安全管理與組織活動過程的整合將安全管理融入組織的日?；顒舆^程中，確保安全與業(yè)務(wù)活動的緊密結(jié)合與其他標(biāo)準(zhǔn)的整合確保安全管理與組織所遵循的其他標(biāo)準(zhǔn)和要求（如質(zhì)量、環(huán)境等）保持一致性和協(xié)調(diào)性不符合糾正情況，投訴和抱怨以及事故（事件）等不良表現(xiàn)的情況不符合項的糾正和預(yù)防對發(fā)現(xiàn)的不符合項進行及時糾正，并采取預(yù)防措施防止其再次發(fā)生投訴和抱怨的處理及時處理來自員工、客戶和其他相關(guān)方的投訴和抱怨，并采取措施解決其關(guān)注的問題事故（事件）的調(diào)查和處理對發(fā)生的事故（事件）進行徹底調(diào)查和處理，找出根本原因并采取措施防止類似事件的再次發(fā)生有效的監(jiān)視、測量、分析和評價績效的方法，以確保結(jié)果有效；適合組織需要的定性和定量測量；比較項定性測量定量測量定義涵義基于主觀判斷和經(jīng)驗，對安全管理的質(zhì)量、效果等進行描述和評價基于客觀數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析，對安全管理的數(shù)量、頻率、程度等進行度量和計算特點主觀性較強，依賴于評估者的知識、經(jīng)驗和判斷較弱，依賴于客觀數(shù)據(jù)和事實可操作性較為靈活，可根據(jù)實際情況調(diào)整評估內(nèi)容和方式較為固定，需要明確的數(shù)據(jù)來源和統(tǒng)計方法精確度相對較低，難以量化具體的安全管理效果相對較高，能夠提供具體的數(shù)據(jù)支持和分析結(jié)果應(yīng)用適用范圍適用于對安全管理文化、態(tài)度、行為等軟性指標(biāo)的評估適用于對事故頻率、嚴(yán)重程度、安全活動數(shù)量等硬性指標(biāo)的度量常用方法問卷調(diào)查、訪談、觀察、專家評估等事故統(tǒng)計、安全檢查記錄、培訓(xùn)參與率、隱患整改率等結(jié)果展示通常是文字描述、等級評估或定性分類通常是數(shù)值、圖表或統(tǒng)計分析結(jié)果優(yōu)缺點優(yōu)點能夠反映安全管理的全面性和深層次問題，強調(diào)人的因素和組織文化客觀、可比較，能夠提供明確的數(shù)據(jù)支持和趨勢分析缺點主觀性較強，評估結(jié)果可能受到個人偏見和判斷差異的影響難以涵蓋所有安全管理方面，可能忽略一些重要的軟性指標(biāo)適宜時，可考慮利用信息化工具和手段監(jiān)視、測量、分析和評價績效。類別安全績效監(jiān)視、測量、分析和評價技術(shù)和工具應(yīng)用示例安全管理系統(tǒng)軟件-企業(yè)級安全與健康管理系統(tǒng)（EHSMS），用于集中管理安全數(shù)據(jù)、事故記錄和風(fēng)險評估結(jié)果-安全信息管理系統(tǒng)（SIMS），實現(xiàn)安全信息的錄入、查詢、統(tǒng)計和分析-風(fēng)險管理軟件，用于識別、評估、控制和監(jiān)控各種風(fēng)險傳感器與監(jiān)控設(shè)備-氣體探測器，實時監(jiān)測工作場所的有害氣體濃度-溫度傳感器和煙霧探測器，用于火災(zāi)預(yù)警系統(tǒng)-壓力傳感器和液位傳感器，監(jiān)控設(shè)備運行狀態(tài)和液體水平數(shù)據(jù)采集與分析系統(tǒng)（工具）-數(shù)據(jù)采集設(shè)備，如數(shù)據(jù)記錄儀和智能儀表，收集生產(chǎn)過程中的各種參數(shù)數(shù)據(jù)-數(shù)據(jù)分析軟件，如SPSS或Excel，對收集到的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析和趨勢預(yù)測-實時數(shù)據(jù)分析工具，提供即時數(shù)據(jù)反饋和報警功能專為安全檢查和監(jiān)控設(shè)計的移動應(yīng)用程序-安全檢查應(yīng)用程序，允許員工在現(xiàn)場記錄檢查結(jié)果、隱患和問題-實時監(jiān)控應(yīng)用程序，提供實時視頻流和傳感器數(shù)據(jù)，便于遠(yuǎn)程監(jiān)控工作場所安全-自動化與智能化分析技術(shù)-機器學(xué)習(xí)算法，用于分析歷史數(shù)據(jù)并預(yù)測未來安全事件-自動化安全評估工具，根據(jù)預(yù)設(shè)規(guī)則自動評估系統(tǒng)安全性-智能監(jiān)控系統(tǒng)，能夠自動識別異常行為和事件并發(fā)出警報報告與可視化工具-安全績效報告生成工具，自動生成定期的安全績效報告-數(shù)據(jù)可視化軟件，如Tableau或PowerBI，將安全數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為圖表和儀表板，便于理解和分析-實時數(shù)據(jù)可視化工具，提供實時數(shù)據(jù)更新和動態(tài)圖表展示功能專家系統(tǒng)和決策支持系統(tǒng)-安全專家系統(tǒng)，根據(jù)專家知識和經(jīng)驗提供安全問題的解決方案和建議-決策支持系統(tǒng)（DSS），集成多種分析工具和技術(shù)，輔助決策者制定安全策略和管理措施-風(fēng)險評估和決策工具，幫助評估潛在風(fēng)險并確定優(yōu)先級云計算和大數(shù)據(jù)分析-云計算平臺，提供彈性可擴展的計算和存儲資源，支持大規(guī)模安全數(shù)據(jù)分析-大數(shù)據(jù)分析工具，如Hadoop或Spark，處理和分析海量安全數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)潛在的安全威脅和模式無人機和遙感技術(shù)-無人機搭載傳感器和攝像頭，進行高空巡視和監(jiān)測工作場所安全-遙感技術(shù)，通過衛(wèi)星或飛機獲取大范圍的地理信息和環(huán)境數(shù)據(jù)，支持安全風(fēng)險評估和應(yīng)急響應(yīng)人工智能和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)-人工智能算法和模型，用于異常檢測、風(fēng)險評估和預(yù)測分析-物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備，如智能傳感器和執(zhí)行器，實現(xiàn)設(shè)備間的互聯(lián)互通和智能化控制-物聯(lián)網(wǎng)平臺，集中管理和分析物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，提供安全監(jiān)控和報警功能事故管理與分析軟件-事故報告系統(tǒng)，記錄事故詳情、分類和分析事故原因-事故統(tǒng)計和分析軟件，對事故數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)事故趨勢和提出改進措施-事故模擬軟件，模擬不同情境下的事故發(fā)展和影響，評估安全措施的有效性主動性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合方案、控制措施和運行準(zhǔn)則；被動性的績效測量，即監(jiān)視和測量事件（事故）、人員傷害、健康損害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞、安全績效的歷史證據(jù)。序號監(jiān)視和測量情形績效監(jiān)視績效測量（評估）主動性績效測量安全管理體系是否符合預(yù)定的方案通過內(nèi)部審核、員工反饋和管理層評審來監(jiān)視方案的執(zhí)行情況。收集和分析數(shù)據(jù)（如事故率、違規(guī)次數(shù)）以評估方案的有效性，并及時調(diào)整偏差。是否符合控制措施通過日常檢查、定期維護和員工反饋來監(jiān)視控制措施的執(zhí)行情況。比較實施前后的數(shù)據(jù)來評估控制措施的實際效果，并做出必要的調(diào)整。是否符合運行準(zhǔn)則通過日常監(jiān)督、內(nèi)部審核來確保員工遵守運行準(zhǔn)則。定期評估員工對準(zhǔn)則的遵守情況，并根據(jù)需要進行修訂或重新培訓(xùn)。被動性績效測量事故報告和統(tǒng)計分析收集、整理和分析事故報告數(shù)據(jù)（包括事故類型、原因、后果等），以發(fā)現(xiàn)事故模式和趨勢，為制定針對性的改進措施提供依據(jù)人員傷害和健康監(jiān)測建立員工健康檔案，定期進行職業(yè)健康檢查，跟蹤和分析員工傷害和健康狀況的變化趨勢，及時發(fā)現(xiàn)和解決潛在的安全問題財產(chǎn)損失評估對安全事故造成的設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷等財產(chǎn)損失進行評估和核算，以便合理安排維修和恢復(fù)生產(chǎn)的工作計劃環(huán)境破壞監(jiān)測和報告定期監(jiān)測和評估組織活動對環(huán)境的影響，包括排放物達(dá)標(biāo)情況、生態(tài)破壞等，及時報告并采取措施減少環(huán)境破壞安全績效評價所依據(jù)的準(zhǔn)則：包括法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，組織的安全目標(biāo)和關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPIs）等。實施監(jiān)視和測量的時機：如日常監(jiān)視和測量；定期（如每季度、半年或年度）檢查和評估及定期報告和匯總；重大變更后；事件觸發(fā)監(jiān)視和測量：事件（事故）或險情發(fā)生后；內(nèi)部或外部審核前；法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)更新后；員工安全問題的反饋或投訴后；持續(xù)改進計劃中；對監(jiān)視和測量結(jié)果進行分析、評價、溝通的時間。實時分析行分析、評價、溝通；定期（如每周、每月、每季度）分析和評價，定期發(fā)布安全績效報告和通報事件驅(qū)動評價：當(dāng)發(fā)生特定事件（如事故、未遂事件、重大變更、法規(guī)更新等）時，應(yīng)立即觸發(fā)相關(guān)的安全績效分析和評價。進行監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量是為了獲取關(guān)于安全績效的實時數(shù)據(jù)，從而判斷當(dāng)前的安全狀況是否符合預(yù)期；組織應(yīng)制定測量和監(jiān)視計劃，確定測量和監(jiān)視的地點、頻次和采用的方法，并按照計劃開展測量和監(jiān)視；組織應(yīng)定期對其運行和活動中可能具有安全影響的關(guān)鍵特性（如設(shè)備的安全性能、人員的安全行為、作業(yè)環(huán)境的安全條件、安全管理體系的有效性以及外部安全因素等）進行監(jiān)視和測量。組織應(yīng)將主動性測量和被動性測量相結(jié)合使用；組織應(yīng)明確測量和監(jiān)視人員應(yīng)具有所需的資質(zhì)，并使用適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量控制方法；對于監(jiān)視和測量時所發(fā)現(xiàn)的不符合和問題應(yīng)形成文件并進行統(tǒng)計，分析原因，采取糾正措施；記錄監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于其后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施的分析；測量和監(jiān)視結(jié)果應(yīng)用于安全績效的考核和評價，且安全績效應(yīng)納入組織的整體績效管理。進行分析和評價收集到的數(shù)據(jù)需要進行分析和評價，以了解安全績效的趨勢、識別潛在的安全問題、評估現(xiàn)有控制措施的有效性等，準(zhǔn)確地評價當(dāng)前的安全水平；分析：根據(jù)定性和定量測量及監(jiān)視結(jié)果，進行分析，建立反映組織安全管理狀況及發(fā)展趨勢的預(yù)警指數(shù)系統(tǒng)；評價：評價安全管理績效并確定安全管理體系的績效和有效性。根據(jù)定性和定量測量及監(jiān)視結(jié)果，進行分析，建立反映組織安全管理狀況及發(fā)展趨勢的預(yù)警指數(shù)系統(tǒng)。確保監(jiān)視和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)或驗證并定期維護如果測量或監(jiān)視績效需要設(shè)備，適當(dāng)時，組織應(yīng)建立并保持程序，對此類設(shè)備進行校準(zhǔn)或驗證和定期維護；確定測量設(shè)備的范圍；規(guī)定校準(zhǔn)和維護的方法；由有資質(zhì)的校準(zhǔn)機構(gòu)實施校準(zhǔn)；確定測量機構(gòu)及人員的資質(zhì)和能力要求等。組織應(yīng)制定校準(zhǔn)計劃，按規(guī)定的時間間隔或在使用之前，對測量和監(jiān)視設(shè)備(包括承包方和供應(yīng)方所使用的測量和監(jiān)視設(shè)備)進行校準(zhǔn)或驗證。保留適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視、測量、分析和評價績效結(jié)果的成文信息。保留作為監(jiān)視、測量、分析和評價績效的結(jié)果的證據(jù)；保留適當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)測量設(shè)備的維護、校準(zhǔn)或驗證的記錄。第二部分：“9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評價）流程分析與實施過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出技術(shù)、工具和方法績效監(jiān)視、測量、分析和評價的輸入外部環(huán)境因素相關(guān)方的需求和期望合規(guī)義務(wù)績效目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)與績效相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息（績效記錄和數(shù)據(jù)）安全績效指標(biāo)和關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）安全體系及其所有過程的運行情況監(jiān)視和測量計劃安全檢查的輸入國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等（合規(guī)義務(wù)）上級部門的安全檢查要求安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等。本單位及同行業(yè)的事故案例、經(jīng)驗教訓(xùn)安全生產(chǎn)實際情況安全風(fēng)險和隱患排查結(jié)果上次檢查結(jié)果測量設(shè)備的輸入測量設(shè)備清單測量點/內(nèi)容（項目）/用途計量法規(guī)和檢定規(guī)程RB∕T034-2020《測量設(shè)備校準(zhǔn)周期的確定和調(diào)整方法指南》廠家提供的測量設(shè)備使用說明書績效監(jiān)視、測量、分析和評價的輸出過程績效和質(zhì)量管理體系有效性的評價報告監(jiān)視和測量項目一覽表監(jiān)視、測量、分析和評價策劃表績效考評表/績效數(shù)據(jù)庫/績效評價結(jié)果績效報告績效改進建議合規(guī)性評價表安全獎勵和懲罰決策安全檢查的輸出安全檢查計劃和安全檢查方案安全檢查通知安全檢查表（單）現(xiàn)場安全檢查記錄整改通知、安全建議安全檢查總結(jié)報告整改報告和回訪報告測量設(shè)備的輸出測量設(shè)備室管理臺賬測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)周期計劃表測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)報告(檢定/校準(zhǔn)提供）測量設(shè)備內(nèi)部校準(zhǔn)記錄測量設(shè)備使用記錄表測量設(shè)備封存、停用、啟用記錄表測量設(shè)備保養(yǎng)記錄表測量設(shè)備維修記錄表測量設(shè)備降級/報廢審批表聽取匯報人員訪談文件和記錄檢查現(xiàn)場檢查問卷調(diào)查音視頻檢查遠(yuǎn)程檢查平衡計分卡等評價模型安全管理系統(tǒng)軟件：傳感器與監(jiān)控設(shè)備：數(shù)據(jù)采集與分析系統(tǒng)（工具）：專為安全檢查和監(jiān)控設(shè)計的移動應(yīng)用程序：自動化與智能化分析技術(shù)：報告與可視化工具：通信與協(xié)作平臺：專家系統(tǒng)和決策支持系統(tǒng)：云計算和大數(shù)據(jù)分析：無人機和遙感技術(shù)、遙感技術(shù)和傳感技術(shù)、遠(yuǎn)程監(jiān)測監(jiān)控技術(shù)、在線監(jiān)測設(shè)備人工智能和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)因果圖、排列圖、調(diào)查表、分層圖、統(tǒng)計表、趨勢分析、對比分析、因果分析等統(tǒng)計技術(shù)趨勢分析或報告對比法（對比歷史數(shù)據(jù)）設(shè)定基準(zhǔn)線監(jiān)視、測量項目和計劃策劃的合理性監(jiān)視測量計劃的執(zhí)行率.數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（統(tǒng)計報表）及時完表率檢查覆蓋率、問題發(fā)現(xiàn)率、整改落實率、復(fù)查或加訪合格率、安全檢查計劃按時完成率、月度安全檢查正常執(zhí)行次數(shù)外部安全檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重缺陷個數(shù)、同類安全問題重復(fù)發(fā)生的次數(shù)事故發(fā)生率?！?.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評價）”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）附件A：GB∕T43500-2023《安全管理體系要求》過程（要素）關(guān)鍵績效（KPI）指標(biāo)分解總清單一級過程（要素）二級過程（要素）安全管理體系過程關(guān)鍵績效（KPI）指標(biāo)4組織及環(huán)境4.1組織及其所處的環(huán)境組織環(huán)境理解和分析的全面性和準(zhǔn)確性；（2）組織環(huán)境監(jiān)視和評審及時效率；（3）組織環(huán)境信息及時更新率。4.2相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方及其需求和期望識別的全面性和準(zhǔn)確性；（2）相關(guān)方的需求和期望監(jiān)視和評審及時效率；（3）相關(guān)方滿意度測評結(jié)果；（4）相關(guān)方反饋和投訴（舉報處理情況；（5）與相關(guān)方溝通效果（溝通的及時性、準(zhǔn)確性和有效性）；（4）相關(guān)方參與度；（5）相關(guān)方關(guān)系指標(biāo)。4.3安全管理體系的范圍。4.4安全管理體系及其過程5領(lǐng)導(dǎo)作用與全員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用。5.2安全方針。5.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限5.4全員參與。6策劃6.1法律法規(guī)要求和其他要求的確定。6.2應(yīng)對風(fēng)險的策劃6.3安全目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃。安全管理目標(biāo)內(nèi)容：(1)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化；(2)“三違”整治；(3)安全風(fēng)險管控；(4)重大安全隱患排查及整改；(5)一般事故、較大事故、重大及特別重大事故。6.4變更的策劃管理體系變更策劃的完整性和可行性；（2）管理體系變更輸出有效率。7支持7.1總則7.2資源7.2.1總則7.2.2人員從事影響其安全績效的工作的人員配置率；2.安全相關(guān)人員招聘計劃完成率；3.安全相關(guān)關(guān)鍵崗位員工離職率；4.安全培訓(xùn)教育覆蓋率和有效性；5.安全培訓(xùn)計劃執(zhí)行率；6.人員安全培訓(xùn)教育考核合格率；7.專業(yè)人員持證（照）上崗或資質(zhì)符合率；8.安全培訓(xùn)教育效果滿意度；9.員工安全培訓(xùn)教育投入/安全培訓(xùn)費用總支出（總投入/人均投入）；10.安全培訓(xùn)時間與數(shù)量；11.安全培訓(xùn)效果（員工安全培訓(xùn)滿意度）；12.特種作業(yè)人員持證上崗率；13.員工滿意程度7.2.3資金1.安全生產(chǎn)費用提取比例、安全生產(chǎn)費用提取率；2.安全生產(chǎn)費用使用率、安全生產(chǎn)費用結(jié)余率；3.安全生產(chǎn)費用管理規(guī)范性；4.安全生產(chǎn)設(shè)施改善率；5.安全事故率；6.安全成本效率/成本效益分析;7.安全生產(chǎn)費用管理系統(tǒng)7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資7.2.5知識與技術(shù)1.組織的知識KPI：：(1)(知識分享率；(2)知識獲取率法規(guī)、技術(shù)和市場情報獲取率和準(zhǔn)確率）；(3)知識質(zhì)量評價（知識的實用性、準(zhǔn)確性、適用性等）；(4)知識利用率；(5)個人知識轉(zhuǎn)化為組織知識水平；(6)知識更新率；(7)知識轉(zhuǎn)化率(擁有的在有效期內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量(件)）、專有技術(shù)和專利成果轉(zhuǎn)化率)；(8)知識流失率。2.安全技術(shù)KPI：(1)安全設(shè)備完好率；(2)安全技術(shù)改進項目實施率；(3)技術(shù)事故處理及時率；(4)從業(yè)人員對安全技術(shù)掌握和應(yīng)用情況；(5)使用或應(yīng)用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備在增加安全性和降低事故發(fā)生率方面的成效；（6）安全技術(shù)問題反饋及時率；（7）安全技術(shù)創(chuàng)新提案數(shù)量和落實率；（8）安全技術(shù)知識分享和交流活躍度7.2.6外部資源7.3安全文化7.4溝通7.5成文信息8運行8.1運行的策劃和控制8.1.1總則1.安全風(fēng)險和風(fēng)險控制措施執(zhí)行率和有效性；2.安全目標(biāo)的完成率、安全目標(biāo)實施方案的完成率；3.安全管理體系策劃與運行策劃的執(zhí)行率；4.安全生產(chǎn)事故發(fā)生率；5.安全生產(chǎn)管理水平、安全績效評價結(jié)果8.1.2安全風(fēng)險管控.風(fēng)險通告提示有效性；2.各級風(fēng)險管控措施的實施率；3.風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警指標(biāo)（風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的運行效率、風(fēng)險預(yù)警的準(zhǔn)確性和及時性、風(fēng)險事件的響應(yīng)速度等）4.事故與未遂事故指標(biāo)（事故發(fā)生率、事故損失率、未遂事故報告率）；5.風(fēng)險事件處理及時率8.1.3隱患排查治理8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則監(jiān)視、測量項目和計劃策劃的合理性；2.監(jiān)視測量計劃的執(zhí)行率；3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（統(tǒng)計報表）及時完表率；4.檢查覆蓋率、問題發(fā)現(xiàn)率、整改落實率、復(fù)查或加訪合格率、安全檢查計劃按時完成率、月度安全檢查正常執(zhí)行次數(shù)；5.外部安全檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重缺陷個數(shù)、同類安全問題重復(fù)發(fā)生的次數(shù)；6.事故發(fā)生率。9.1.2合規(guī)性評價9.2內(nèi)部審核9.3管理評審10改進10.1事件、不符合和糾正措施10.2持續(xù)改進第三部分：“9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評價）風(fēng)險識別與描述

風(fēng)險點風(fēng)險描述一級流程二級流程三級流程風(fēng)險源風(fēng)險成因致險情景（風(fēng)險表現(xiàn)形式）風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果（對實現(xiàn)安全目標(biāo)的影響）績效監(jiān)視、測量、分析和評價的策劃策劃不全面的風(fēng)險在策劃階段未全面考慮活動的目的、范圍和方法監(jiān)視、測量、分析和評價活動存在漏洞和盲區(qū)可能導(dǎo)致關(guān)鍵安全風(fēng)險被忽視，影響安全目標(biāo)的實現(xiàn)監(jiān)視測量項目策劃不合理缺乏全面的風(fēng)險識別和評估監(jiān)視測量項目未能覆蓋關(guān)鍵過程和指標(biāo)可能導(dǎo)致重要安全風(fēng)險未被及時發(fā)現(xiàn)和處理，影響整體安全績效監(jiān)視測量分析評價的方法、頻次、職責(zé)策劃不合理缺乏科學(xué)的方法和頻次規(guī)劃，職責(zé)不明確監(jiān)視測量分析評價活動執(zhí)行混亂，效率低下可能導(dǎo)致安全績效數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，無法為安全管理提供有效支持績效監(jiān)視、測量、分析和評價的實施監(jiān)視和測量監(jiān)視測量計劃沒有得到有效實施缺乏有效的執(zhí)行和監(jiān)督機制監(jiān)視測量計劃被擱置或執(zhí)行不徹底可能導(dǎo)致安全風(fēng)險無法及時被識別和控制，增加事故發(fā)生的可能性監(jiān)視、測量的結(jié)果沒有進行分析評價缺乏對監(jiān)視測量結(jié)果的有效分析和評價監(jiān)視測量結(jié)果未得到充分利用，無法指導(dǎo)安全管理改進可能導(dǎo)致安全管理體系無法持續(xù)改進，安全績效無法提升數(shù)據(jù)來源不可靠的風(fēng)險數(shù)據(jù)來源不明確或存在偏差基于錯誤的數(shù)據(jù)進行分析和評價可能導(dǎo)致分析結(jié)果失真，誤導(dǎo)安全管理決策數(shù)據(jù)處理錯誤的風(fēng)險數(shù)據(jù)處理方法不當(dāng)或存在計算錯誤統(tǒng)計結(jié)果出現(xiàn)偏差或錯誤可能影響安全績效評價的準(zhǔn)確性，導(dǎo)致錯誤的決策和行動測量方法不準(zhǔn)確的風(fēng)險選擇的測量方法不準(zhǔn)確或不可靠測量結(jié)果與實際情況存在偏差可能影響安全風(fēng)險的準(zhǔn)確識別和評估，削弱安全管理措施的有效性安全檢查內(nèi)部安全檢查安全檢查缺少策劃缺乏系統(tǒng)性的安全檢查策劃流程無計劃、無目的地進行安全檢查安全隱患可能被忽視，增加事故發(fā)生的概率未進行定期排查或?qū)ｍ棛z查缺乏定期排查和專項檢查機制安全隱患逐漸積累，未及時發(fā)現(xiàn)和處理可能導(dǎo)致事故突發(fā)，造成人員傷亡和財產(chǎn)損失未定期對承包單位、承租單位安全生產(chǎn)進行安全檢查忽略對外部單位的安全監(jiān)管承包單位、承租單位存在安全隱患可能引發(fā)連鎖反應(yīng)，影響整個項目的安全安全檢查組織不力，檢查人員配備不充分等檢查人員不足、準(zhǔn)備不充分安全檢查流于形式，未查到實處安全隱患未被發(fā)現(xiàn)，增加事故風(fēng)險未明確規(guī)定從事安全檢查工作的人員資質(zhì)和能力要求等缺乏明確的資質(zhì)和能力要求標(biāo)準(zhǔn)檢查人員缺乏專業(yè)知識和技能無法有效發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患，增加事故發(fā)生的可能性安全檢查不夠認(rèn)真、扎實、不到位等檢查過程形式化，存在主觀、講情面等情況安全檢查未能深入實際，浮于表面安全隱患被掩蓋，可能導(dǎo)致嚴(yán)重事故發(fā)生安全檢查記錄不規(guī)范、不完善或缺失等缺乏規(guī)范的記錄要求和流程安全檢查記錄不完整、不準(zhǔn)確無法為后續(xù)安全管理提供有效依據(jù)，難以追溯責(zé)任安全檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患未進行及時有效整改落實等對安全隱患整改缺乏有效跟蹤和監(jiān)督安全隱患未得到及時處理和解決增加事故發(fā)生的概率，影響項目整體安全水平配合安全監(jiān)督部門和上級主管部門的監(jiān)督檢查拒絕、阻礙應(yīng)急管理部門依法實施監(jiān)督檢查對安全監(jiān)管法規(guī)不了解或不重視拒絕或阻礙執(zhí)法人員進入現(xiàn)場進行檢查可能被依法處罰，影響企業(yè)聲譽和正常運營；安全隱患無法及時發(fā)現(xiàn)和整改，增加事故發(fā)生風(fēng)險以消極方式拒絕負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門監(jiān)督檢查對安全檢查工作不重視或存在抵觸情緒不配合檢查、故意不提供資料、不回答問題等延誤檢查進度，影響監(jiān)管效果；可能導(dǎo)致監(jiān)管部門采取更嚴(yán)厲的措施以主動方式阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門監(jiān)督檢查對監(jiān)管部門的檢查存在誤解或敵意主動侮辱、謾罵、阻撓、阻擋執(zhí)法檢查等嚴(yán)重擾亂檢查秩序，可能引發(fā)更大的法律后果；損害企業(yè)形象和聲譽以暴力、威脅的方式阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法進行監(jiān)督檢查對法律和安全監(jiān)管的極端漠視或挑釁使用暴力手段阻礙執(zhí)法人員執(zhí)行公務(wù)面臨嚴(yán)厲的法律制裁，可能導(dǎo)致企業(yè)被停產(chǎn)整頓或吊銷相關(guān)證照；嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)形象和聲譽對應(yīng)急管理部門依法下達(dá)的責(zé)令限期整改等安全監(jiān)管監(jiān)察指令，拒絕執(zhí)行或拒不執(zhí)行對監(jiān)管指令的重要性認(rèn)識不足或存在僥幸心理無視或拒絕執(zhí)行監(jiān)管部門的整改要求安全隱患得不到及時整改，可能導(dǎo)致事故發(fā)生；面臨法